青海頻道
大通汽車退沒按規(guī)定公布風(fēng)險(xiǎn)防范公示收關(guān)注函 專家指出公司退市信披不可以“擺爛”
上年5月6日，大通汽車退因2021年度會(huì)計(jì)報(bào)表被出示無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，股票買賣交易被實(shí)行暫停上市。而截止到2023年4月30日，企業(yè)未能法定時(shí)限內(nèi)公布半數(shù)以上執(zhí)行董事確保真正、精確、完整的2022年年報(bào)，碰觸所規(guī)定的暫停上市情況，之后被交易中心確定個(gè)股暫停上市
本報(bào)訊記者桂小筍
7月11日，大通汽車退發(fā)布公告稱，因沒按規(guī)定發(fā)布消息，公司收到了關(guān)注函。
6月9日，交易中心對(duì)大通汽車退個(gè)股做出暫停上市確定，企業(yè)股票自6月19日起進(jìn)到退市整理期。截止到7月10日，大通汽車退個(gè)股在退市整理期已買賣14個(gè)交易日內(nèi)，剩下1個(gè)交易日內(nèi)，并將在退市整理期期滿的次一交易時(shí)間（7月12日）掛牌。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，大通汽車退必須在退市整理期最終五個(gè)交易時(shí)間每天公布一次企業(yè)股票要被掛牌的風(fēng)險(xiǎn)防范公示，但7月10日夜間的通知卻缺席。
對(duì)于此事，北京市威諾律師事務(wù)所主任楊兆全侓師告知《證券日?qǐng)?bào)》新聞?dòng)浾?，被要求股票退市上市公司，監(jiān)督機(jī)構(gòu)并對(duì)信息公開的要求和上市企業(yè)基本一致。浙江大學(xué)國(guó)際協(xié)同國(guó)際商學(xué)院數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)和金融前沿研究核心聯(lián)席會(huì)負(fù)責(zé)人、研究者盤和林接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)還認(rèn)為，企業(yè)信息公開“擺爛”，本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)予以處罰。
風(fēng)險(xiǎn)防范公示
有缺陣狀況
上年5月6日，大通汽車退因2021年度會(huì)計(jì)報(bào)表被出示無法表示意見的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，股票買賣交易被實(shí)行暫停上市。而截止到2023年4月30日，企業(yè)未能法定時(shí)限內(nèi)公布半數(shù)以上執(zhí)行董事確保真正、精確、完整的2022年年報(bào)，碰觸所規(guī)定的暫停上市情況，之后被交易中心確定個(gè)股暫停上市。
自6月18日逐漸，大通汽車退數(shù)次公布企業(yè)股票進(jìn)到退市整理期買賣交易風(fēng)險(xiǎn)防范公示，但7月10日夜間的通知卻缺席。
楊兆全介紹說，上市企業(yè)被要求股票退市也應(yīng)遵守《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露管理辦法》，確保公布數(shù)據(jù)的立即、精準(zhǔn)和詳細(xì)，無欺詐。公布主要包括年報(bào)、重大關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)方交易、企業(yè)大事件等。對(duì)信息公開的需求，與上市公司規(guī)定基本一致。
盤和林介紹說，有關(guān)資本市場(chǎng)發(fā)售或股票退市情況，上市企業(yè)在信息公開時(shí)不要“打折”、“擺爛”，“等候股票退市上市公司一定要做好信息公開，例如退市整理期最終五個(gè)交易時(shí)間每天公布一次企業(yè)股票要被掛牌的風(fēng)險(xiǎn)防范公示，協(xié)助投資人預(yù)防不正確可能風(fēng)險(xiǎn)。”
信息公開存缺陷
容易引發(fā)多種多樣不良影響
針對(duì)被要求股票退市后，企業(yè)因信息公開出問題造成的后果，楊兆全對(duì)記者詳細(xì)介紹：“企業(yè)以及相關(guān)行為主體違背《兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露管理辦法》所規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司視違反規(guī)定情節(jié)輕重與公司隸屬歸類，可以采用幾類自律管理對(duì)策，包含要求其以及相關(guān)行為主體公布、補(bǔ)充披露或更改公布有關(guān)公示；在企業(yè)股票簡(jiǎn)稱前加上或保持英文字母‘R’風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示；減少公司股票交易次數(shù)；別的自律管理對(duì)策。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司如果發(fā)現(xiàn)有關(guān)行為主體因涉嫌違法違規(guī)和證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，如果情節(jié)嚴(yán)重，就向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)?！?/p>
“假如關(guān)鍵信息不公布，本質(zhì)上應(yīng)當(dāng)給與處罰等懲罰。但是，由于有關(guān)上市企業(yè)已經(jīng)快要股票退市，在應(yīng)用案例中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)一般會(huì)讓非重要信息公開不到位難題采用警示對(duì)策，假如是重大信息故意不到位公布，除開監(jiān)管機(jī)構(gòu)的懲罰，受虧損的中小投資者也可以進(jìn)行集體訴訟以索取賠付?！北P和林介紹說。
從別的公布內(nèi)容來看，在之前的7月6日，大通汽車退回發(fā)布消息，稱得到證監(jiān)會(huì)的處罰決定，原主要是企業(yè)2016年、2017年年報(bào)存有虛假記載等諸多問題，證監(jiān)會(huì)確定對(duì)企業(yè)責(zé)改，給予處分，并處罰款50萬元罰款。與此同時(shí)，對(duì)多位責(zé)任者給予處分并處罰款一定程度的處罰。
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