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同時(shí)，公司就內(nèi)幕信息知情人在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。2023年4月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象股票情況的自查報(bào)告》。

6.2023年6月21日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司同日召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)上述議案，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

（二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有12名擬激勵(lì)對(duì)象離職或者自愿放棄獲授的限制性股票，公司于2023年6月21日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象名單、限制性股票授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。具體調(diào)整內(nèi)容為：本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予限制性股票數(shù)量由303.2681萬(wàn)股調(diào)整為290.0323萬(wàn)股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬(wàn)股調(diào)整為72萬(wàn)股。調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予總量由378.2681萬(wàn)股調(diào)整為362.0323萬(wàn)。

本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于經(jīng)公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，律師出具了相應(yīng)的法律意見(jiàn)書(shū)。

除上述調(diào)整外，本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的內(nèi)容與公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的相關(guān)內(nèi)容一致。

（三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表的明確意見(jiàn)

1.董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；反之，若下列任一授予條件未達(dá)成，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

（1）公司未發(fā)生如下任一情形：

（1最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3上市后最近36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、《公司章程》、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：

（1最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司董事會(huì)經(jīng)核查，確認(rèn)公司和激勵(lì)對(duì)象均不存在上述情形，認(rèn)為2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件已成就。

2.獨(dú)立董事對(duì)本次授予是否滿足條件的明確意見(jiàn)

（1）根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2023年6月21日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)公司存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

（3）公司本次確定授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象任職資格、激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。其作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（4）公司實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司核心骨干人員對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及公司股東利益的情形。

綜上所述，我們一致同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)格向182名激勵(lì)對(duì)象授予2,900,323股限制性股票。

3.監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明

（1）監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件是否成就進(jìn)行核查，認(rèn)為：

公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均為公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)的本次激勵(lì)計(jì)劃中確定的激勵(lì)對(duì)象，具備《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

（2）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行核查，認(rèn)為：

根據(jù)公司2022年 股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定的本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予日符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中有關(guān)授予日的相關(guān)規(guī)定。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)格向182名激勵(lì)對(duì)象授予2,900,323股限制性股票。

（三）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的具體情況

1、授予日：2023年6月21日

2、授予數(shù)量：2,900,323股

3、授予人數(shù)：182人

4、授予價(jià)格：11.39元/股

5、股票來(lái)源：向授予對(duì)象發(fā)行股票

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬時(shí)間、歸屬安排情況

（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)84個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，且不得在下列期間內(nèi)歸屬：

1、公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

2、公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

3、自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬安排如下表所示：

在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

　　在滿足限制性股票歸屬條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足歸屬條件的限制性股票歸屬事宜。

　　7. 激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況

　　二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

　?。ㄒ唬┏?2名擬激勵(lì)對(duì)象離職或者自愿放棄獲授的限制性股票外，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單與公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的《四川匯宇制藥股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）中規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單相符。

　?。ǘ┍炯?lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件及《公司章程》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的任職資格、激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。

　?。ㄈ┍炯?lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的下列情形：

　　1.最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　2.最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　3.最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

　　4.具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

　　5.法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　?。ㄋ模┍敬渭?lì)對(duì)象未包括公司的獨(dú)立董事、監(jiān)事及其配偶、父母、子女。

　?。ㄎ澹┍炯?lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人產(chǎn)生重大誤解之處。

　　綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)格向182名激勵(lì)對(duì)象授予2,900,323股限制性股票。

　　三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票首次授予日前6個(gè)月賣(mài)出公司股份情況的說(shuō)明

　　經(jīng)公司自查，參與本次激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在首次授予日前6個(gè)月不存在賣(mài)出公司股票的行為。

　　四、會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

　　按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在授予日至歸屬日期間的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

　　（一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

　　參照中華人民共和國(guó)財(cái)政部會(huì)計(jì)司《股份支付準(zhǔn)則應(yīng)用案例-授予限制性股票》，第二類(lèi)限制性股票股份支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)-金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 模型計(jì)算第二類(lèi)限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年6月21日用該模型對(duì)首次授予的2,900,323股第二類(lèi)限制性股票進(jìn)行測(cè)算。具體參數(shù)如下：

　　1、標(biāo)的股價(jià)：14.79元/股（按公司授予日收盤(pán)價(jià)同測(cè)算日收盤(pán)價(jià)）；

　　2、有效期分別為：48個(gè)月、60個(gè)月（第二類(lèi)限制性股票授予之日至每期歸屬日的期限）；

　　3、歷史波動(dòng)率：14.83%、16.07%（分別采用上證指數(shù)最近48個(gè)月、60個(gè)月的波動(dòng)率）；

　　4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率：2.60%、2.68%（分別采用中國(guó)人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)4年期、5年期存款基準(zhǔn)利率）。

　　5、股息率：1.59%（采用公司近一年股息率）。

　　（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

　　公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按歸屬安排的比例攤銷(xiāo)。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

　　本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票成本攤銷(xiāo)情況如下表所示：

　　注：1.上述測(cè)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

　　2.上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

　　3.上述測(cè)算不包含本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留部分，預(yù)留部分授予時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

　　公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)骨干員工的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

　　五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

　　綜上所述，上海東方華銀律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日止，本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整和首次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司與激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予權(quán)益的情況，首次授予條件已成就。本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)及首次授予限制性股票的授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格的確定等事項(xiàng)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。公司已就本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行了相關(guān)信息披露，尚需根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況繼續(xù)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)登記手續(xù)。

　　特此公告。

　　四川匯宇制藥股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月22日