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上海合多晶硅原材料有限責(zé)任公司首次公開發(fā)行股票并在新三板轉(zhuǎn)板經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示
(里接A17版)
戰(zhàn)略配售層面,中證投資服務(wù)承諾此次獲配股票限售期為24個(gè)月,別的參加戰(zhàn)略配售的投資人服務(wù)承諾此次獲配股票限售期為12個(gè)月,限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在上交所上市之日起算起。
個(gè)股限購(gòu)期限屆滿后,參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和上海交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。
9、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其開展股票申購(gòu)。
10、本次發(fā)行認(rèn)購(gòu),任一配售對(duì)象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認(rèn)購(gòu)。凡參加初步詢價(jià)的配售對(duì)象,不論是否合理價(jià)格,均無(wú)法再參加網(wǎng)上發(fā)行。投資者參與在網(wǎng)上首次公開發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu),必須使用一個(gè)股票賬戶。同一投資人使用多個(gè)股票賬戶參加同一只股票申購(gòu)的,及其投資人使用同一股票賬戶多次參與同一只股票申購(gòu)的,以這個(gè)投資人的第一筆認(rèn)購(gòu)為全面認(rèn)購(gòu),其他認(rèn)購(gòu)均是失效認(rèn)購(gòu)。
11、本次發(fā)行完成后,須經(jīng)上海交易所審批后,方可在上交所公布掛牌出售。假如未能獲得準(zhǔn)許,本次發(fā)行股權(quán)將不能發(fā)售,外國(guó)投資者會(huì)依據(jù)股價(jià)并加算銀行同期存款利率退還給參加認(rèn)購(gòu)的投資人。
12、請(qǐng)投資者盡量關(guān)心經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),在出現(xiàn)以下情形時(shí),外國(guó)投資者及聯(lián)席主承銷商將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策:
(1)網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的;
(2)若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的;
(3)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;
(4)發(fā)行人在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;
(5)依據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五十六條和《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條:證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和主承銷中止或暫停發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查處理。
如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)所決定的期限內(nèi),且滿足會(huì)議后事宜管控要求的前提下,緯向上海交易所審核同意后,發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。
13、在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)?fù)瓿珊?發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將依據(jù)整體認(rèn)購(gòu)的情況判斷是否啟用回?fù)軝C(jī)制,對(duì)網(wǎng)上、線下的發(fā)行量進(jìn)行控制。實(shí)際回?fù)軝C(jī)制請(qǐng)見《發(fā)行公告》中“二、(五)網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制”。
14、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《上海合晶硅材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),按最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù),于2024年2月1日(T+2日)16:00前立即足額繳納新股申購(gòu)資產(chǎn),認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2024年2月1日(T+2日)16:00前到帳。
在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2024年2月1日(T+2日)日終得足額的新股申購(gòu)資產(chǎn),不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu),從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資人承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,請(qǐng)盡快按每只新股各自交款。同日獲配多只新股的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,從而產(chǎn)生的后果由投資人承擔(dān)。
線下和線上投資人交款申購(gòu)?fù)瓿珊?聯(lián)席主承銷商將依據(jù)具體交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由聯(lián)席主承銷商承銷。
15、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,發(fā)生線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),聯(lián)席主承銷商將終止此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。
16、配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)管理規(guī)定,申購(gòu)額度不能超過對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模。合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者沒有按照最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù)立即足額繳納新股申購(gòu)資金,將被視為毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,聯(lián)席主承銷商將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。
線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日測(cè)算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。
17、本次發(fā)行前股權(quán)有限售期,相關(guān)限購(gòu)服務(wù)承諾及限售期分配詳細(xì)《招股意向書》。以上股權(quán)限購(gòu)分配系有關(guān)公司股東根據(jù)外國(guó)投資者整治必須及經(jīng)營(yíng)管理的可靠性,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)所做出的自行服務(wù)承諾。
18、證監(jiān)會(huì)、上海交易所、別的政府機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行所作的一切確定或意見,都不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)格或投資人的盈利作出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。請(qǐng)投資者密切關(guān)注經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎判斷發(fā)售標(biāo)價(jià)的合理性,客觀作出決策。
19、擬參加本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的投資人,須仔細(xì)閱讀2024年1月22日(T-6日)刊登在上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的《招股意向書》全篇,尤其是這其中的“重大事情提醒”及“潛在風(fēng)險(xiǎn)”章節(jié)目錄,深入了解發(fā)行人的各類潛在風(fēng)險(xiǎn),慎重判定經(jīng)營(yíng)情況及升值空間,并謹(jǐn)慎作出決策。外國(guó)投資者遭受政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)和經(jīng)營(yíng)管理水平產(chǎn)生的影響,經(jīng)營(yíng)情況很有可能發(fā)生改變,從而可能造成的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由投資人自己承擔(dān)。
20、本經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示并不是確保揭露本次發(fā)行的所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提示和建議投資者充足深入地了解證券市場(chǎng)的特征和包含的各類風(fēng)險(xiǎn)性,客觀分析本身風(fēng)險(xiǎn)承受度,并根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和理財(cái)經(jīng)驗(yàn)單獨(dú)作出是不是參加本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的決策。
外國(guó)投資者:上海合多晶硅原材料有限責(zé)任公司
保薦代表人(聯(lián)席主承銷商):中信證券股份有限責(zé)任公司
聯(lián)席主承銷商:中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司
2024年1月29日
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