我們公司及董事會全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實際、準確和詳細，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

核心內(nèi)容提醒：

● 股指期貨通稱：鈞達JLC7

● 股指期貨編碼：037411

● 首次授予日：2023年10月13日

● 授于備案進行日：2023年12月5日

● 行權(quán)價格：74.99元/份

● 授于備案總數(shù)：322.8120萬分

● 授于備案總數(shù)：422人

● 股指期貨有效期限：36月

● 授于行權(quán)期：此次授予激勵對象行權(quán)期為2期，各自為自首次授予日起12個月之后、24個月之后分次行權(quán)。

依據(jù)中國證監(jiān)會（下稱“證監(jiān)會”）《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司相關(guān)規(guī)矩的要求，海南省鈞達新能源技術(shù)科技發(fā)展有限公司（下稱“企業(yè)”）截至本公告日已辦理完成了企業(yè)2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃（下稱“本激勵計劃”）首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本激勵計劃已履行相應(yīng)審批流程和信息公開狀況

（一）2023年9月27日，公司召開第四屆董事會第五十二次會議,審議通過了《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等有關(guān)提案。公司獨立董事已對企業(yè)股權(quán)激勵方案相關(guān)事宜發(fā)布了獨立意見。

（二）2023年9月27日，公司召開第四屆職工監(jiān)事第三十三次會議，審議通過了《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核實〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

（三）2023年9月28日至2023年10月7日，企業(yè)對授于激勵對象的姓名和職位在公司內(nèi)部宣傳牌展開了公示公告，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本激勵計劃擬激勵對象相關(guān)的一切質(zhì)疑。2023年10月10日，企業(yè)公布職工監(jiān)事所作出的《關(guān)于公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。職工監(jiān)事經(jīng)核實覺得，此次納入激勵計劃的首次授予激勵對象均符合規(guī)定法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章所特定條件，其作為本次股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象合理合法、合理。

（四）2023年10月13日，公司召開2023年第五次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于〈海南鈞達新能源科技股份有限公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等提案。

（五）2023年10月13日，公司召開第四屆董事會第五十三次會議和第四屆職工監(jiān)事第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于向2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對上述情況事宜發(fā)布了獨立意見，公司監(jiān)事會對首次授予激勵對象名冊再度展開了核查并發(fā)表了核查意見。

二、本激勵計劃授于個股期權(quán)的現(xiàn)象

（一）首次授予日：2023年10月13日。

（二）首次授予總數(shù)：322.8120萬分。

（三）首次授予總數(shù)：422人。

（四）初次行權(quán)價格：74.99元/份。

（五）個股由來：本激勵計劃涉及到的標(biāo)的股票來源為公司為激勵對象定向發(fā)行企業(yè)A股優(yōu)先股。

（六）本激勵計劃首次授予的個股期權(quán)在各個激勵對象之間的分配原則如下表所示：

注：1、以上任何一名激勵對象根據(jù)所有高效的股權(quán)激勵方案獲授的本公司股票均不得超過公司總股本的1%。集團公司所有高效的激勵計劃所涉及到的標(biāo)的股票數(shù)量累計不超過股權(quán)激勵方案遞交股東會時企業(yè)總股本的10%。

2、本激勵計劃激勵對象不包含鈞達股份獨董、監(jiān)事及直接或合計持有企業(yè)5%以上股份的股東或控股股東及配偶、爸爸媽媽、兒女。

3、預(yù)埋部分激勵對象由本激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月明確，經(jīng)股東會明確提出、獨董及職工監(jiān)事發(fā)布明確意見、侓師發(fā)布專業(yè)意見并提交法律服務(wù)合同后，企業(yè)在規(guī)定網(wǎng)址按照要求及時有效公布激勵對象有關(guān)信息。預(yù)埋一部分在規(guī)定的時間內(nèi)未授出來的，則自動失效。

4、以上中標(biāo)值如出現(xiàn)數(shù)量和各分項目標(biāo)值總和末尾數(shù)不符合，均是四舍五入緣故而致。

（七）激勵計劃的有效期限、間隔期和行權(quán)分配

1、本激勵計劃有效期

本激勵計劃有效期自個股期權(quán)首次授予之日起止激勵對象獲授的個股期權(quán)所有行權(quán)或銷戶之日止，一般不超過48月。

2、本激勵計劃的間隔期和行權(quán)日程安排

本激勵計劃授予個股期權(quán)間隔期為個股期權(quán)自相對應(yīng)授于之日至個股期權(quán)可行權(quán)日中間的時間點。本激勵計劃授予個股期權(quán)分次行權(quán)，相對應(yīng)的間隔期分別是12月、24月。等待期內(nèi)，激勵對象獲授的個股期權(quán)不能轉(zhuǎn)讓、用來貸款擔(dān)保或清償債務(wù)。

在可行權(quán)日內(nèi)，若做到本激勵計劃所規(guī)定的行權(quán)條件，激勵對象可以根據(jù)以下行權(quán)分配行權(quán)。

首次授予個股期權(quán)的行權(quán)期和各期行權(quán)日程安排如下表所示：

在相關(guān)承諾期內(nèi)內(nèi)部原因行權(quán)條件未成就個股期權(quán)，不得行權(quán)或遞延到下一期行權(quán)，然后由企業(yè)按本激勵計劃要求的基本原則銷戶激勵對象相對應(yīng)個股期權(quán)。個股期權(quán)各行各業(yè)權(quán)期滿后，激勵對象未行權(quán)的本期個股期權(quán)理應(yīng)停止行權(quán)，企業(yè)將給予銷戶。

三、此次激勵計劃的行權(quán)條件

（一）依據(jù)本激勵計劃中個股期權(quán)授于要求的要求，激勵對象獲授個股期權(quán)需同時符合如下所示標(biāo)準：

1、企業(yè)未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）最近一個財務(wù)會計年度財務(wù)會計報告被注會出示反對意見或無法表明意見的審計報告；

（2）近期一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注會出示反對意見或無法表明意見的審計報告；

（3）上市以來近期36個月發(fā)生過未按照相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程、公開承諾開展股東分紅的情況；

（4）有關(guān)法律法規(guī)不可推行員工持股計劃的；

（5）證監(jiān)會評定其他情形。

2、激勵對象未出現(xiàn)如下所示任一情況：

（1）近期12個月被證交所定性為不恰當(dāng)候選人；

（2）近期12個月被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)定性為不恰當(dāng)候選人；

（3）近期12個月因重要違規(guī)行為被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處分或者采取市場禁入對策；

（4）具備《公司法》所規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高管人員情況的；

（5）有關(guān)法律法規(guī)不得參加上市公司股權(quán)激勵的；

（6）證監(jiān)會評定其他情形。

總的來說，董事會經(jīng)過認真審查認為公司及激勵對象均未出現(xiàn)或并不屬于以上任一狀況，激勵計劃的授于標(biāo)準早已造就，允許向合乎授于要求的422名激勵對象授于322.812萬分個股期權(quán)。

（二）公司層面績效考評規(guī)定

本激勵計劃首次授予的個股期權(quán)，行權(quán)考評本年度為2023-2024年2個會計期間，每一個會計期間考評一次。

首次授予個股期權(quán)的各個本年度績效考評總體目標(biāo)如下表所示：

注：1、以上“主營業(yè)務(wù)收入”指經(jīng)審計的發(fā)售公司營業(yè)收入；

2、以上“純利潤”以經(jīng)審計的上市企業(yè)扣非之后的純利潤，并去除企業(yè)所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵方案所涉及到的股份支付費用產(chǎn)生的影響作為計算根據(jù)。

個股期權(quán)的行權(quán)條件達到，則激勵對象依照本激勵計劃要求占比行權(quán)。如公司沒有達到以上績效考評目標(biāo)時，全部激勵對象相匹配考評當(dāng)初可行權(quán)的個股期權(quán)不得行權(quán)，都由企業(yè)注銷。

（三）個人層面績效考評規(guī)定

激勵對象的個人層面績效考評根據(jù)企業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準薪酬與考核的有關(guān)規(guī)定組織落實，并依照激勵對象的績效考核結(jié)果確認其行權(quán)比例，本人當(dāng)初具體行權(quán)信用額度＝個人層面指數(shù)×本人當(dāng)初方案行權(quán)信用額度。

激勵對象的考核結(jié)果劃分成S、A、B、C、D五個級別，考核評價表適用考評目標(biāo)。到時候依據(jù)下列明確激勵對象的行權(quán)比例：

激勵對象依照本人當(dāng)初具體行權(quán)數(shù)量行權(quán)，考評當(dāng)初不可以行權(quán)的個股期權(quán)，由企業(yè)注銷。

四、激勵對象獲授個股期權(quán)與企業(yè)上次公示情況一致性的表明

企業(yè)第四屆董事會第五十三次會議、第四屆職工監(jiān)事第三十四次會議于2023年10月13日審議通過了《關(guān)于向2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。具體內(nèi)容詳見公司在2023年10月14日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）公布的《關(guān)于向2023年第二期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的公告》（公示序號：2023-141）。因為公司原激勵對象含有28名激勵對象已離職不會再具有激勵對象獲授標(biāo)準，本計劃首次授予的激勵對象總數(shù)由450人調(diào)整至422人，首次授予的個股期權(quán)數(shù)量由339.00億港元調(diào)整至322.812億港元。除此之外，此次授予激勵對象、授于數(shù)量和授予價格與上次經(jīng)董事會審議的現(xiàn)象一致。

五、此次激勵計劃個股期權(quán)的授于備案完成狀況

（一）股指期貨編碼：037411

（二）股指期貨通稱：鈞達JLC7

（三）個股期權(quán)授于備案進行日：2023年12月5日

六、此次激勵計劃計提花費對公司業(yè)績產(chǎn)生的影響

企業(yè)按照相關(guān)公司估值專用工具明確授于日個股期權(quán)的投資性房地產(chǎn)，并最終確認此次激勵計劃首次授予部分股份支付費用，該相關(guān)費用將于此次激勵計劃的執(zhí)行過程中按行權(quán)比例攤銷費。由此次激勵計劃所產(chǎn)生的鼓勵成本費將于經(jīng)常性損益中列支。公司在2023年10月13日首次授予個股期權(quán)，則2023年-2025年個股期權(quán)成本攤銷狀況計算如下表：

注：以上結(jié)論并不等于最后的會計成本，具體會計成本不僅與具體授于日、授予價格和授于總數(shù)有關(guān)，還和具體起效和失效的利益總數(shù)相關(guān)，以上費用攤銷對公司經(jīng)營成效的危害最后的結(jié)果以會計事務(wù)所開具的年度審計報告為標(biāo)準。

企業(yè)以現(xiàn)在信息內(nèi)容初步估計，在不考慮本激勵計劃對公司業(yè)績的刺激效果前提下，本激勵計劃費用攤銷費對期限內(nèi)各年凈利潤有很大的影響，但影響分析并不大。若考慮到本激勵計劃公司的發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，從而激起管理團隊的主動性，提升運營效率，減低委托代理人成本費，本激勵計劃所帶來的企業(yè)業(yè)績增長將遠超因其帶來的成本增加。

七、此次激勵計劃執(zhí)行對公司的影響

公司本次股權(quán)激勵方案的實行有益于進一步創(chuàng)建、完善企業(yè)長效激勵機制，吸引留下杰出人才，不斷加強企業(yè)中層管理者、核心員工員工積極性，有效地將股東利益、企業(yè)利益和管理團隊個人得失結(jié)合在一起，使雙方一直探討企業(yè)的長遠發(fā)展，不會損害公司及全體股東的利益。

特此公告。

海南省鈞達新能源技術(shù)科技發(fā)展有限公司股東會

2023年12月6日