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廣東省芳源新型材料集團(tuán)有限公司有關(guān)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一類約束性股票回購(gòu)注銷的實(shí)行公示
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
● 回購(gòu)注銷緣故：因2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）停止及部分激勵(lì)對(duì)象辭職，廣東省芳源新型材料集團(tuán)有限公司（下稱“企業(yè)”或“芳源股權(quán)”）必須回購(gòu)注銷106名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃1,433,000股。
● 此次注銷股份的有關(guān)情況
一、此次約束性股票回購(gòu)注銷的決策與信息公布
1、2023年8月3日，公司召開第三屆董事會(huì)第十九次大會(huì)與第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于終止實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暨回購(gòu)注銷第一類限制性股票及作廢第二類限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事宜發(fā)布了獨(dú)立意見。具體內(nèi)容詳見公司在2023年8月4日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于終止實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暨回購(gòu)注銷第一類限制性股票及作廢第二類限制性股票的公告》（公示序號(hào)：2023-062）。
2、2023年8月21日，公司召開2023年第四次股東大會(huì)決議，審議通過了《關(guān)于終止實(shí)施2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暨回購(gòu)注銷第一類限制性股票及作廢第二類限制性股票的議案》。具體內(nèi)容詳見公司在2023年8月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《2023年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公示序號(hào)：2023-066）。
3、公司已經(jīng)依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，就本次回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃事宜依法履行通告?zhèn)鶛?quán)人程序流程，具體內(nèi)容詳見公司在2023年8月22日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《關(guān)于回購(gòu)注銷第一類限制性股票減少注冊(cè)資本暨通知債權(quán)人的公告》（公示序號(hào)：2023-067）。自2023年8月22日起45日內(nèi)，企業(yè)未接到有關(guān)債務(wù)人要求其償還債務(wù)或做擔(dān)保的申報(bào)。
二、此次回購(gòu)注銷第一類限制性股票的詳細(xì)情況
（一）此次回購(gòu)注銷的主要原因、數(shù)量和價(jià)格說明
依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（下稱《管理辦法》）、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》與公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（下稱《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》或《激勵(lì)計(jì)劃》）的有關(guān)規(guī)定，由于本激勵(lì)計(jì)劃停止及部分激勵(lì)對(duì)象辭職，企業(yè)需回購(gòu)注銷106名激勵(lì)對(duì)象持有的已獲授但還沒有解除限售的第一類員工持股計(jì)劃1,433,000股。此次第一類限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為15.27元/股，復(fù)購(gòu)資金來源為企業(yè)自籌資金。
（二）此次回購(gòu)注銷的工作人員、總數(shù)
此次回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃共涉及106名激勵(lì)對(duì)象，總計(jì)擬回購(gòu)注銷第一類員工持股計(jì)劃1,433,000股；此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，企業(yè)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》授予第一類員工持股計(jì)劃剩余數(shù)量為0股。
（三）回購(gòu)注銷分配
公司已經(jīng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司設(shè)立了回購(gòu)股份專戶，并向其申辦上述情況1,433,000股第一類限制性股票的回購(gòu)注銷辦理手續(xù)。
公司預(yù)計(jì)此次員工持股計(jì)劃將在2023年10月27日進(jìn)行銷戶，公司后續(xù)將依法處理工商變更登記手續(xù)等相關(guān)事宜。
三、此次回購(gòu)注銷結(jié)束后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況
此次第一類約束性股票回購(gòu)注銷結(jié)束后，公司總股本將調(diào)整為510,173,053股。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化如下所示：
企業(yè)：股
注1：以上變化前公司股權(quán)結(jié)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的截止到2023年9月30日的外國(guó)投資者公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表填寫；
注2：之上公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況以回購(gòu)注銷事宜結(jié)束后中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開具的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表為標(biāo)準(zhǔn)。
此次回購(gòu)注銷結(jié)束后，不會(huì)造成企業(yè)控股股東及實(shí)際控制人產(chǎn)生變化，企業(yè)股份遍布仍具有企業(yè)上市條件。
四、說明及服務(wù)承諾
董事會(huì)表明：此次回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃事宜涉及到的決策制定、信息公開合乎《管理辦法》等相關(guān)法律、政策法規(guī)以及企業(yè)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害激勵(lì)對(duì)象合法權(quán)利及債權(quán)人利益的情況。公司本次回購(gòu)注銷事宜不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果造成實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定。
鄭重承諾：已核實(shí)并確保此次回購(gòu)注銷員工持股計(jì)劃涉及到的目標(biāo)、股權(quán)總數(shù)、銷戶日期等信息內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，已充足告之有關(guān)激勵(lì)對(duì)象此次回購(gòu)注銷事項(xiàng)，且沒有收到激勵(lì)對(duì)象就回購(gòu)注銷事項(xiàng)提出異議的文檔。若因此次回購(gòu)注銷與有關(guān)激勵(lì)對(duì)象引起糾紛，企業(yè)將自己承擔(dān)所產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。
五、法律服務(wù)合同的結(jié)論性想法
北京市國(guó)楓法律事務(wù)所覺得：
1．截至本法律服務(wù)合同出具日，此次停止方案并回購(gòu)注銷及廢止員工持股計(jì)劃除有待提交股東大會(huì)審議根據(jù)，及其芳源股權(quán)需按照《管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并依據(jù)《公司法》《公司章程》及《激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)規(guī)定辦理股權(quán)注銷登記及公司減資的工商變更登記手續(xù)外，芳源股權(quán)已執(zhí)行此次停止方案并回購(gòu)注銷及廢止員工持股計(jì)劃于目前應(yīng)當(dāng)履行程序，合乎《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
2．此次停止方案并回購(gòu)注銷及廢止限制性股票的數(shù)量和價(jià)格符合《公司法》《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)有顯著危害芳源股權(quán)及全體股東利益的情形。
特此公告。
廣東省芳源新型材料集團(tuán)有限公司
股東會(huì)
2023年10月25日
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