(里接A14版)

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展,回?fù)軝C(jī)制啟動前,在網(wǎng)上原始發(fā)行量為18,207,000股。保薦代表人(主承銷商)在指定時間內(nèi)(2023年9月27日(T日)9:30-11:30,13:00-15:00)將18,207,000股“潤本股份”個股鍵入在上交所特定專用股票賬戶,做為這只股票唯一“賣家”。

(六)網(wǎng)上搖號標(biāo)準(zhǔn)

1、投資人只能選網(wǎng)下發(fā)行或網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式開展認(rèn)購。全部參加此次網(wǎng)下詢價、認(rèn)購、配股的投資人都不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號。若投資人同時參與線下和網(wǎng)上搖號,網(wǎng)上搖號一部分為無效認(rèn)購。

2、此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開展。參加網(wǎng)上搖號的投資人(擁有上海交易所個股賬戶并開通電腦主板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織(法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費者以外))按照其持有的上海市場非限售A股股份和非限購存托的市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度。擁有總市值10,000元以下(含10,000元)的投資人才能參與股票申購,每5,000元估值可認(rèn)購一個認(rèn)購企業(yè),不夠5,000元一部分不納入新股申購額度。每一個認(rèn)購單位是500股,股票數(shù)量必須為500股或者其整數(shù),但最高不得超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即18,000股。

3、投資者參與在網(wǎng)上首次公開發(fā)行股票的認(rèn)購,必須使用一個股票賬戶。同一投資人使用多個股票賬戶參加同一只股票申購的,及其投資人使用同一股票賬戶多次參與同一只股票申購的,以這個投資人的第一筆認(rèn)購為全面認(rèn)購,其他認(rèn)購均是失效認(rèn)購。股民擁有好幾個股票賬戶的,好幾個股票賬戶的市值分類匯總。確定好幾個股票賬戶為同一投資人所持有的原則為股票賬戶注冊信息里的“賬號持有者名字”、“合理身份證明材料號”均同樣。股票賬戶注冊信息以2023年9月25日(T-2日)日終為標(biāo)準(zhǔn)。

4、網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨立表述認(rèn)購意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司開展股票申購。

5、股票融資顧客信用證券賬戶的市值分類匯總至該投資人擁有的市值中,證劵公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)分類賬戶的市值分類匯總至該證劵公司擁有的市值中。

6、投資人要遵守相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會、上海交易所的相關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

7、在網(wǎng)上投資人認(rèn)購日2023年9月27日(T日)認(rèn)購無需繳納申購款,2023年10月9日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

(七)網(wǎng)上搖號程序流程

1、開戶備案

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)已在中國清算上海分公司開立證券賬戶。

2、市值計算

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資者需于2023年9月25日(T-2日)前20個交易日內(nèi)(含T-2日)擁有上海市場非限售A股股份和非限購存托總市值日均值1多萬元(含1萬)。市值計算實際請參閱《網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

3、設(shè)立資金帳戶

參加此次網(wǎng)上發(fā)行的投資人,需在網(wǎng)上搖號日2023年9月27日(T日)前在和上海交易所聯(lián)網(wǎng)的股票交易營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立資金帳戶。

4、認(rèn)購程序流程

認(rèn)購辦理手續(xù)與在二級市場買進(jìn)上交所上市個股的方法同樣,在網(wǎng)上投資人依據(jù)所持有的總市值信息在認(rèn)購期限內(nèi)(2023年9月27日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00)根據(jù)上海交易所聯(lián)網(wǎng)的各證劵公司開展認(rèn)購授權(quán)委托。

(1)股民當(dāng)眾授權(quán)委托時,填寫好認(rèn)購委托書的各項內(nèi)容,持身份證、個股賬戶和資源賬戶到申購者開戶與上海交易所聯(lián)網(wǎng)的各股票交易網(wǎng)點辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。銀行柜臺經(jīng)辦人審查投資人交貨的各種有效證件,核查確認(rèn)無誤就可以接受委托。

(2)投資者通過電話委托或其它全自動委托方式時,應(yīng)按照各股票交易營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定申請辦理授權(quán)委托辦理手續(xù)。

(3)投資人的認(rèn)購授權(quán)委托一經(jīng)接納,不可撒單。

(4)參加網(wǎng)上搖號的投資者應(yīng)獨立表述認(rèn)購意愿,證劵公司不可接受投資者歸納授權(quán)委托代其開展股票申購。

(5)投資者進(jìn)行網(wǎng)上搖號時,不用繳納認(rèn)購資產(chǎn)。

(八)投資人申購股票數(shù)的確定方式

在網(wǎng)上投資人申購股票數(shù)的確定方式為:

1、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量小于等于此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)(回拔后),也無需開展搖號申請搖簽,所有的新股配號全是中簽號碼,投資人按其有效申購量申購個股;

2、如在網(wǎng)上合理股票數(shù)量超過此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)(回拔后),則按每500股配一個號規(guī)則對合理認(rèn)購進(jìn)行統(tǒng)一持續(xù)新股配號,再通過搖號申請搖簽明確合理認(rèn)購中簽號碼,每一中簽號碼申購500股新股上市。

中標(biāo)率=(最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)/在網(wǎng)上合理認(rèn)購總產(chǎn)量)×100%。

(九)新股配號與搖簽

若在網(wǎng)上合理認(rèn)購總產(chǎn)量超過此次最后網(wǎng)上發(fā)行總數(shù),則采取搖號申請搖簽明確中簽號碼的形式進(jìn)行配股。

1、申購配號確定

2023年9月27日(T日),上海交易所依據(jù)投資人股票申購狀況確定合理認(rèn)購總產(chǎn)量,按每500股配一個認(rèn)購號,對每一個合理認(rèn)購按照時間順序持續(xù)新股配號,新股配號無間斷,一直到最后一筆認(rèn)購,并把新股配號結(jié)論傳入各股票交易營業(yè)網(wǎng)點。

2023年9月28日(T+1日),給投資者發(fā)布新股配號結(jié)論。申購者需到原授權(quán)委托認(rèn)購買賣交易營業(yè)網(wǎng)點處確定申購配號。

2、發(fā)布中標(biāo)率

2023年9月28日(T+1日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于《網(wǎng)上發(fā)行申購情況及中簽率公告》中發(fā)布在網(wǎng)上發(fā)行中簽率。

3、搖號申請搖簽、發(fā)布中簽結(jié)果

2023年9月28日(T+1日)早上在公證部門的監(jiān)督下,由發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)組織搖號申請搖簽,確定搖號中簽結(jié)論,并于當(dāng)日根據(jù)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)將抽簽結(jié)果發(fā)送給各股票交易營業(yè)網(wǎng)點。發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)2023年10月9日(T+2日)將于《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中發(fā)布中簽結(jié)果。

4、明確申購股票數(shù)

投資人依據(jù)中簽號碼,明確申購股票數(shù),每一中簽號碼只有申購500股。

(十)新股投資人交款

投資人打新股搖號中簽后,應(yīng)當(dāng)依據(jù)2023年10月9日(T+2日)公示的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行交款責(zé)任,在網(wǎng)上投資人交款時,必須遵守投資人所屬證劵公司有關(guān)規(guī)定。2023年10月9日(T+2日)日終,新股的投資者應(yīng)保證其資金帳戶有足額的新股申購資產(chǎn),不足部分視作放棄認(rèn)購,從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任,由投資人自己承擔(dān)。

線上投資人持續(xù)12個月總計發(fā)生3次中簽但并未全額交款的情形時,自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6月(按180個自然日計算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券的網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

(十一)放棄認(rèn)購個股的處理方法

對因在網(wǎng)上投資人資金短缺而或者部分放棄認(rèn)購的現(xiàn)象,結(jié)算參與人(包含證劵公司及基金托管人等)理應(yīng)用心核實,并且在2023年10月10日(T+3日)15:00前如實向中國結(jié)算上海分公司申請,并是由中國清算上海分公司發(fā)放給保薦代表人(主承銷商)。放棄認(rèn)購的股票數(shù)按實際不夠資產(chǎn)為標(biāo)準(zhǔn),最小的單位為1股。投資人放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

(十二)發(fā)售地址

全國各地與上海交易所交易軟件聯(lián)網(wǎng)的各股票交易營業(yè)網(wǎng)點。

六、投資人放棄認(rèn)購部分股份解決

線下和線上投資人交款申購?fù)瓿珊?保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)具體交款狀況確定線下和線上具體發(fā)行股份總數(shù)。線下和線上投資人放棄認(rèn)購一部分的股權(quán)由保薦代表人(主承銷商)承銷。線下和線上投資人交款認(rèn)購的股權(quán)總數(shù)總計不夠本次發(fā)行數(shù)量70%,將中斷發(fā)售。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等具體情況請見2023年10月11日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

七、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時,外國投資者及保薦代表人(主承銷商)將采用中斷發(fā)售對策:

1、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的;

2、若網(wǎng)上搖號不夠,認(rèn)購不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無法全額認(rèn)購的;

3、線下和線上投資人交款認(rèn)購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量 70%;

4、發(fā)行人在發(fā)售過程中出現(xiàn)重要會議后事宜危害本次發(fā)行的;

5、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實施細(xì)則》第七十一條:證監(jiān)會和上海交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)中止或中斷發(fā)售,對相關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查處理。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會愿意申請注冊所決定的期限內(nèi),且滿足會議后事宜管控要求的前提下,緯向上海交易所審核同意后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將適時重新啟動發(fā)售。

八、余股承銷

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購的股權(quán)總數(shù)總計不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購的股權(quán)總數(shù)總計不少于此次發(fā)行數(shù)量70%時,本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未足額繳納申購款而放棄認(rèn)購的個股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

產(chǎn)生余股承銷狀況時,2023年10月11日(T+4日),保薦代表人(主承銷商)將余股承銷資金投入線下網(wǎng)上發(fā)行募資扣減承銷保薦費后一起劃給外國投資者,外國投資者向中國結(jié)算上海分公司遞交股權(quán)登記申請,將承銷股份登記至保薦代表人(主承銷商)特定股票賬戶。

九、發(fā)行費

此次網(wǎng)下發(fā)行不往配售對象收取傭金、過戶費用和合同印花稅相關(guān)費用。投資人網(wǎng)上定價發(fā)行不收取傭金和合同印花稅相關(guān)費用。

網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)申購額度,預(yù)埋充沛的認(rèn)購資產(chǎn),保證獲配后按時發(fā)放繳納認(rèn)購資金。配售對象應(yīng)用在協(xié)會注冊的銀行賬號申請辦理申購資金調(diào)撥。

十、外國投資者及保薦代表人(主承銷商)

1、外國投資者:潤本微生物技術(shù)股份有限公司

法人代表:趙貴欽

通訊地址:廣州市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)新莊五路3號

手機(jī)聯(lián)系人:吳偉斌

手機(jī):020-38398399

2、保薦代表人(主承銷商):申萬宏源證券承銷保薦有限公司

法人代表:張劍

公司注冊地址:新疆烏魯木齊市高新園區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際商務(wù)大廈20樓2004室

手機(jī):021-54047165、021-54047376

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場部

外國投資者:潤本微生物技術(shù)股份有限公司

保薦代表人(主承銷商):申萬宏源證券承銷保薦有限公司

2023年9月26日