證券代碼：002736 證券簡(jiǎn)稱：國(guó)信證券 公告編號(hào)：2023-041

國(guó)信證券股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的提示性公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

提示：

● 會(huì)議召開日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2023年9月11日（周一）下午2:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年9月11日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年9月11日9:15一15:00。

● 股權(quán)登記日：2023年9月4日

● 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈裙樓3樓

國(guó)信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已于2023年8月26日在深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體刊登了《關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》及《2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議材料》。公司定于2023年9月11日以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。為保護(hù)投資者合法權(quán)益，方便各位股東行使股東大會(huì)表決權(quán)，現(xiàn)將本次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)再次公告如下：

一、召開會(huì)議的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：國(guó)信證券股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。

2、股東大會(huì)的召集人：本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第十七次董事會(huì)決議召開。

3、會(huì)議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會(huì)的召開符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定。

4、會(huì)議召開的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2023年9月11日（周一）下午2:30

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年9月11日

其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年9月11日9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為2023年9月11日9:15一15:00。

5、會(huì)議的召開方式：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。

6、會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年9月4日

7、出席對(duì)象：

（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于股權(quán)登記日下午收市時(shí)在結(jié)算公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東（授權(quán)委托書模板詳見附件2）。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（3）公司聘請(qǐng)的律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)為：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈裙樓3樓。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

表決事項(xiàng)：

■

本議案屬于影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)，需對(duì)中小投資者表決單獨(dú)計(jì)票。

上述需經(jīng)董事會(huì)審議的議案已經(jīng)第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過，詳見2023年8月26日刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）和指定媒體的《第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告》，與本通知同日披露的《2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議材料》。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

1、登記方式：

現(xiàn)場(chǎng)登記、通過信函或傳真方式登記。公司不接受電話方式登記，采用信函或傳真方式登記的，登記時(shí)間以收到傳真或信函時(shí)間為準(zhǔn)。

2、登記時(shí)間：2023年9月7日9:00-17:00。

3、登記地點(diǎn)：深圳市福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈董事會(huì)辦公室

郵政編碼：518046；傳真：0755-82133453

4、登記手續(xù)：

自然人股東應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；自然人股東委托他人出席會(huì)議的，受托人還應(yīng)出示本人有效身份證件、自然人股東的授權(quán)委托書。

法人股東法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示法定代表人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、法人股東單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；法人股東委托代理人出席會(huì)議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法人股東單位的法定代表人或董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)依法出具的書面授權(quán)委托書或文件。代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。

通過傳真方式登記的股東請(qǐng)?jiān)趥髡嫔献⒚髀?lián)系電話。

境外股東提交的登記材料為外文文本的，需同時(shí)提供中文譯本。

5、會(huì)期預(yù)計(jì)半天；費(fèi)用自理。

6、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人：赫鳳杰、陳慧瑩

電話：0755-82130030 / 81982359 傳真：0755-82133453

電子郵箱：hefj@guosen.com.cn / chenhying@guosen.com.cn

7、參會(huì)股東請(qǐng)?jiān)趨?huì)時(shí)攜帶有效身份證件、授權(quán)委托書等會(huì)議登記材料原件，交與會(huì)務(wù)人員。

四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

在本次股東大會(huì)上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件1。

五、備查文件

1、公司第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議。

特此公告。

附件：

1、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

2、國(guó)信證券股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書

國(guó)信證券股份有限公司董事會(huì)

2023年9月6日

附件1：

參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

1、投票代碼：362736。

2、投票簡(jiǎn)稱：國(guó)信投票。

3、填報(bào)表決意見：同意、反對(duì)、棄權(quán)。

4、股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)所有議案表達(dá)相同意見。

股東對(duì)總議案與具體議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)具體議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的具體議案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)具體議案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年9月11日的交易時(shí)間，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、投票時(shí)間：2023年9月11日9:15-15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

附件2：

國(guó)信證券股份有限公司

2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)委托書

委托人名稱/股東單位：

委托人持股數(shù)量：

委托人身份證號(hào)/股東單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：

委托人股東賬號(hào)：

受托人姓名：

受托人身份證號(hào)：

茲授權(quán)上述代理人代表本公司（本人）出席于2023年9月11日召開的國(guó)信證券股份有限公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次會(huì)議”）。委托權(quán)限為：

出席本次會(huì)議，依照下列指示對(duì)股東大會(huì)審議議案行使表決權(quán)，并簽署會(huì)議記錄等與本次會(huì)議有關(guān)的所有法律文件。

授權(quán)委托書的有效期限自簽發(fā)之日起至本次會(huì)議結(jié)束之日止。

■

委托人簽名/委托單位蓋章：

委托單位法定代表人（簽名或蓋章）：

二〇二三年 月 日

填寫說明：

1、委托人作出投票指示，應(yīng)在各議案對(duì)應(yīng)的“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”選項(xiàng)中選擇一個(gè)打“√”。

2、若委托人未作具體指示或作出的指示無效的，視為全權(quán)委托，代理人可酌情行使表決權(quán)。

3、委托人為法人股東的，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，應(yīng)加蓋法人單位印章。