湖南崇德科技股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”、“崇德科技”或“公司”)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市(以下簡稱“本次發(fā)行”)的申請(qǐng)已經(jīng)深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)審議通過,并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)同意注冊(cè)(證監(jiān)許可[2023]1250號(hào))?！逗铣绲驴萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》(以下簡稱“《招股意向書》”)及附件披露于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮資訊網(wǎng),網(wǎng)址www.cninfo.com.cn;中證網(wǎng),網(wǎng)址www.cs.com.cn;中國證券網(wǎng),網(wǎng)址www.cnstock.com;證券時(shí)報(bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.stcn.com;證券日?qǐng)?bào)網(wǎng),網(wǎng)址www.zqrb.cn;中國日?qǐng)?bào)網(wǎng),網(wǎng)址http://cn.chinadaily.com.cn),并置備于發(fā)行人、深交所、本次發(fā)行股票保薦人(主承銷商)海通證券股份有限公司(以下簡稱“海通證券”或“保薦人(主承銷商)”)的住所,供公眾查閱。

　　敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注本次發(fā)行的發(fā)行方式、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、回?fù)軝C(jī)制、中止發(fā)行及棄購股份處理等環(huán)節(jié),并認(rèn)真閱讀今日刊登的《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價(jià)及推介公告》(以下簡稱“《初步詢價(jià)及推介公告》”)。具體內(nèi)容如下:

　　1、本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2023年9月7日(T日),其中,網(wǎng)下申購時(shí)間為9:30-15:00,網(wǎng)上申購時(shí)間為9:15-11:30,13:00-15:00。投資者在2023年9月7日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。

　　2、所有擬參與本次初步詢價(jià)且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者,須按照相關(guān)要求在2023年8月31日(T-5日)12:00前注冊(cè)并提交核查材料,注冊(cè)及提交核查材料時(shí)請(qǐng)登錄海通證券發(fā)行電子平臺(tái)(網(wǎng)址:https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main)。

　　3、本次發(fā)行采用向參與戰(zhàn)略配售的投資者定向配售(以下簡稱“戰(zhàn)略配售”)(如有)、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售(以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”)和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行(以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

　　本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售(如有)、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由保薦人(主承銷商)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)(https://eipo.szse.cn)及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)登記結(jié)算平臺(tái)實(shí)施;網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行,請(qǐng)網(wǎng)上投資者認(rèn)真閱讀本公告及深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)公布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深證上[2018]279號(hào))(以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)。

　　本次發(fā)行不安排向發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工資產(chǎn)管理計(jì)劃及其他外部投資者的戰(zhàn)略配售,如本次發(fā)行價(jià)格超過剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù),剔除最高報(bào)價(jià)后通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金(以下簡稱“公募基金”)、全國社會(huì)保障基金(以下簡稱“社保基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(以下簡稱“養(yǎng)老金”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(以下簡稱“年金基金”)、符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等規(guī)定的保險(xiǎn)資金(以下簡稱“保險(xiǎn)資金”)和合格境外投資者資金報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)的孰低值,本次發(fā)行的保薦人相關(guān)子公司將按照相關(guān)規(guī)定參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》(以下簡稱“《發(fā)行公告》”)中披露向參與戰(zhàn)略配售的投資者配售的股票總量、認(rèn)購數(shù)量、占本次發(fā)行股票數(shù)量的比例以及限售期限等信息。

　　4、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格,網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　5、網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象:本次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象為經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外投資者以及符合一定條件的私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、初步詢價(jià):本次發(fā)行初步詢價(jià)時(shí)間為2023年9月1日(T-4日)9:30-15:00。在上述時(shí)間內(nèi),符合條件的網(wǎng)下投資者可通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫、提交申購價(jià)格和擬申購數(shù)量。

　　網(wǎng)下詢價(jià)開始前一工作日(2023年8月31日,T-5日)上午8:30至初步詢價(jià)日(2023年9月1日,T-4日)當(dāng)日上午9:30前,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提交定價(jià)依據(jù),并填寫建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間,否則不得參與本次詢價(jià)。網(wǎng)下投資者提交定價(jià)依據(jù)前,應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批流程。

　　參與本次發(fā)行初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的多個(gè)配售對(duì)象分別填報(bào)不同的報(bào)價(jià),每個(gè)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含配售對(duì)象信息、每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者的不同報(bào)價(jià)不得超過三個(gè),且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù),同一配售對(duì)象只能有一個(gè)報(bào)價(jià)。相關(guān)申報(bào)一經(jīng)提交,不得全部撤銷。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)的,應(yīng)當(dāng)重新履行定價(jià)決策程序,在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫說明改價(jià)理由、改價(jià)幅度的邏輯計(jì)算依據(jù)、之前報(bào)價(jià)是否存在定價(jià)依據(jù)不充分及(或)定價(jià)決策程序不完備等情況,并將改價(jià)依據(jù)及(或)重新履行定價(jià)決策程序等資料存檔備查。

　　網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元,初步詢價(jià)階段每個(gè)配售對(duì)象最低擬申購數(shù)量設(shè)定為100萬股,擬申購數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為10萬股,即網(wǎng)下投資者管理的每個(gè)配售對(duì)象的擬申購數(shù)量超過100萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍,且每個(gè)配售對(duì)象的擬申購數(shù)量不得超過490萬股。

　　本次網(wǎng)下發(fā)行每個(gè)配售對(duì)象的申購股數(shù)上限為490萬股,約占網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的49.12%。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求、資產(chǎn)規(guī)模等合理確定申購金額,不得超資產(chǎn)規(guī)模申購,保薦人(主承銷商)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購。

　　網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填報(bào)的擬申購金額原則上不得超過該配售對(duì)象最近一個(gè)月末(《招股意向書》刊登日的上一月最后一個(gè)自然日)即2023年7月31日總資產(chǎn)與詢價(jià)前總資產(chǎn)的孰低值,配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的,原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日即2023年8月25日(T-9日)的產(chǎn)品總資產(chǎn)計(jì)算孰低值。

　　參與本次崇德科技初步詢價(jià)且符合相關(guān)投資者條件的網(wǎng)下投資者,須按照相關(guān)要求在2023年8月31日(T-5日)12:00前通過海通證券發(fā)行電子平臺(tái)(網(wǎng)址:https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main)注冊(cè)并提交核查材料給保薦人(主承銷商)。如投資者拒絕配合核查、未能完整提交相關(guān)材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止參與網(wǎng)下發(fā)行情形的,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將拒絕其參與本次網(wǎng)下發(fā)行、將其報(bào)價(jià)作為無效報(bào)價(jià)處理或不予配售,并在《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》(以下簡稱“《發(fā)行公告》”)中予以披露。網(wǎng)下投資者違反規(guī)定參與本次新股網(wǎng)下發(fā)行的,應(yīng)自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。

　　特別提示一:為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià),深交所在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)上新增了定價(jià)依據(jù)核查功能。要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作:

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下詢價(jià)開始前一工作日(2023年8月31日,T-5日)上午8:30至初步詢價(jià)日當(dāng)日(2023年9月1日,T-4日)上午9:30前,通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)(https://eipo.szse.cn)提交定價(jià)依據(jù),并填寫建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間,否則不得參與詢價(jià)。網(wǎng)下投資者提交定價(jià)依據(jù)前,應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批流程。

　　網(wǎng)下投資者應(yīng)按照定價(jià)依據(jù)給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià),原則上不得修改建議價(jià)格或者超出建議價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　特別提示二:網(wǎng)下投資者須向保薦人(主承銷商)如實(shí)提交配售對(duì)象最近一個(gè)月末(《招股意向書》刊登日的上一月最后一個(gè)自然日)即2023年7月31日的資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告及相關(guān)證明文件,并符合保薦人(主承銷商)的相關(guān)要求。

　　網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填報(bào)的擬申購金額不得超過其向保薦人(主承銷商)提交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其他相關(guān)證明文件中的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額。《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的總資產(chǎn)金額應(yīng)以配售對(duì)象最近一個(gè)月末(《招股意向書》刊登日的上一月最后一個(gè)自然日)即2023年7月31日產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的,《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日即2023年8月25日(T-9日)的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者一旦報(bào)價(jià)即視為承諾其在海通證券發(fā)行電子平臺(tái)提交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及相關(guān)證明文件中對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)金額與其在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)提交的數(shù)據(jù)一致;若不一致,所造成的后果由網(wǎng)下投資者自行承擔(dān)。

　　特別提示三:為促進(jìn)網(wǎng)下投資者審慎報(bào)價(jià),便于核查創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下投資者資產(chǎn)規(guī)模,深交所要求網(wǎng)下投資者按以下要求操作:

　　初步詢價(jià)期間,網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)前須在深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)內(nèi)如實(shí)填寫該配售對(duì)象最近一個(gè)月末(《招股意向書》刊登日的上一月最后一個(gè)自然日)即2023年7月31日的總資產(chǎn)金額,投資者填寫的總資產(chǎn)金額應(yīng)當(dāng)與其向保薦人(主承銷商)提交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其他相關(guān)證明文件中的總資產(chǎn)金額保持一致。配售對(duì)象成立時(shí)間不滿一個(gè)月的,原則上以詢價(jià)首日前第五個(gè)交易日即2023年8月25日(T-9日)的產(chǎn)品總資產(chǎn)金額為準(zhǔn)。

　　網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求、資產(chǎn)規(guī)模等合理確定申購金額,不得超資產(chǎn)規(guī)模申購。保薦人(主承銷商)發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象不遵守行業(yè)監(jiān)管要求,超過相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模申購的,有權(quán)認(rèn)定該配售對(duì)象的申購無效。

　　7、網(wǎng)下剔除比例規(guī)定:初步詢價(jià)結(jié)束后,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)根據(jù)剔除無效報(bào)價(jià)后的初步詢價(jià)結(jié)果,對(duì)所有符合條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照申購價(jià)格由高到低、同一申購價(jià)格上按配售對(duì)象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量的按申報(bào)時(shí)間(申報(bào)時(shí)間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)記錄為準(zhǔn))由晚到早、同一擬申購價(jià)格同一擬申購數(shù)量同一申購時(shí)間上按深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)自動(dòng)生成的配售對(duì)象順序從后到前的順序排序,剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià),剔除的擬申購量不低于符合條件的網(wǎng)下投資者擬申購總量的1%。當(dāng)擬剔除的最高申報(bào)價(jià)格部分中的最低價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí),對(duì)該價(jià)格上的申購可不再剔除。剔除部分的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下申購。

　　在剔除最高部分報(bào)價(jià)后,發(fā)行人和保薦人(主承銷商)根據(jù)剩余網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)報(bào)價(jià)情況及擬申購數(shù)量、綜合評(píng)估發(fā)行人合理投資價(jià)值、可比公司二級(jí)市場估值水平、所屬行業(yè)二級(jí)市場估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素,審慎合理確定發(fā)行價(jià)格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報(bào)價(jià)投資者及有效擬申購數(shù)量。發(fā)行人和保薦人(主承銷商)按照上述原則確定的有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者家數(shù)不少于10家。

　　有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者申報(bào)的不低于發(fā)行人和保薦人(主承銷商)確定的發(fā)行價(jià)格,且未作為最高報(bào)價(jià)部分被剔除,同時(shí)符合發(fā)行人和保薦人(主承銷商)事先確定且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。在初步詢價(jià)期間提交有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者方可且必須參與網(wǎng)下申購。保薦人(主承銷商)已聘請(qǐng)上海市廣發(fā)律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和承銷全程進(jìn)行即時(shí)見證,并將對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)、詢價(jià)、定價(jià)、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。

　　8、提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn):初步詢價(jià)結(jié)束后,如發(fā)行人和保薦人(主承銷商)確定的發(fā)行價(jià)格超過《發(fā)行公告》中披露的剔除最高報(bào)價(jià)后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù),剔除最高報(bào)價(jià)后公募基金、社?；?、養(yǎng)老金、年金基金、保險(xiǎn)資金和合格境外投資者報(bào)價(jià)中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)孰低值;或本次發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場平均市盈率(中證指數(shù)有限公司發(fā)布的同行業(yè)最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將在網(wǎng)上申購前發(fā)布《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》(以下簡稱“《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》”),詳細(xì)說明定價(jià)合理性,提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　9、限售期安排:本次發(fā)行的股票中,網(wǎng)上發(fā)行的股票無流通限制及限售期安排,自本次公開發(fā)行的股票在深交所上市之日起即可流通。

　　網(wǎng)下發(fā)行部分采用比例限售方式,網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的10%(向上取整計(jì)算)限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股票中,90%的股份無限售期,自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通;10%的股份限售期為6個(gè)月,限售期自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起開始計(jì)算。

　　網(wǎng)下投資者參與初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí),無需為其管理的配售對(duì)象填寫限售期安排,一旦報(bào)價(jià)即視為接受本公告所披露的網(wǎng)下限售期安排。

　　戰(zhàn)略配售股份限售期安排詳見《初步詢價(jià)及推介公告》之“二、戰(zhàn)略配售”。

　　10、市值要求:

　　網(wǎng)下投資者:以初步詢價(jià)開始日前兩個(gè)交易日(2023年8月30日,T-6日)為基準(zhǔn)日,科創(chuàng)和創(chuàng)業(yè)等主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金,在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為1,000萬元(含)以上。其他參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象在該基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含基準(zhǔn)日)所持有深圳市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值的日均市值應(yīng)為6,000萬元(含)以上。配售對(duì)象證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。具體市值計(jì)算規(guī)則按照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

　　網(wǎng)上投資者:持有深交所股票賬戶卡并開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限且滿足《投資者適當(dāng)性管理辦法》的境內(nèi)自然人、法人及其它機(jī)構(gòu)(法律、法規(guī)禁止購買者除外)可參與網(wǎng)上申購。網(wǎng)上可申購額度根據(jù)投資者持有的市值確定,在2023年9月5日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值10,000元以上(含10,000元)深交所非限售A股股份和非限售存托憑證市值的投資者才能在2023年9月7日(T日)參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。每5,000元市值可申購500股,不足5,000元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股,申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍,但申購上限不得超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一,具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其2023年9月5日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算,并可同時(shí)用于2023年9月7日(T日)申購多只新股。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。

　　11、網(wǎng)上網(wǎng)下申購無需繳付申購資金:本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2023年9月7日(T日),其中,網(wǎng)下申購時(shí)間為9:30-15:00,網(wǎng)上申購時(shí)間為9:15-11:30,13:00-15:00。投資者在2023年9月7日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資金。

　　12、自主表達(dá)申購意愿:網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向,不得概括委托證券公司代其進(jìn)行新股申購。

　　13、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制:發(fā)行人和保薦人(主承銷商)在網(wǎng)上網(wǎng)下申購結(jié)束后,將根據(jù)網(wǎng)上申購情況于2023年9月7日(T日)決定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)制的具體安排請(qǐng)參見本公告中的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

　　14、獲配投資者繳款與棄購股份處理:網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》(以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》”),于2023年9月11日(T+2日)16:00前,按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量,及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金,認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前到賬。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股,請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款,并按照規(guī)范填寫備注。同日獲配多只新股的情況,如只匯一筆總計(jì)金額,合并繳款將會(huì)造成入賬失敗,由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。

　　網(wǎng)上投資者申購新股中簽后,應(yīng)根據(jù)《湖南崇德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》(以下簡稱“《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》”)履行資金交收義務(wù),確保其資金賬戶在2023年9月11日(T+2日)日終有足額的新股認(rèn)購資金,不足部分視為放棄認(rèn)購,由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。

　　網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購的股份由保薦人(主承銷商)包銷。

　　15、中止發(fā)行情況:扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后,當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時(shí),發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將中止本次新股發(fā)行,并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見《初步詢價(jià)及推介公告》之“十、中止發(fā)行情況”。

　　16、違約責(zé)任:提供有效報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購或未足額申購,或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未按照最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量及時(shí)足額繳納認(rèn)購資金的,將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,保薦人(主承銷商)將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象在證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的違規(guī)次數(shù)合并計(jì)算。配售對(duì)象被列入限制名單期間,該配售對(duì)象不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。網(wǎng)下投資者被列入限制名單期間,其所管理的配售對(duì)象均不得參與證券交易所各市場板塊相關(guān)項(xiàng)目的網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。

　　網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含次日)內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。放棄認(rèn)購的次數(shù)按照投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券的次數(shù)合并計(jì)算。

　　17、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)承諾,截至本公告發(fā)布日,不存在影響本次發(fā)行的重大事項(xiàng)。

　　有關(guān)本公告和本次發(fā)行的相關(guān)問題由保薦人(主承銷商)保留最終解釋權(quán)。

　　本次發(fā)行股票概況

　　發(fā)行人:湖南崇德科技股份有限公司

　　保薦人(主承銷商):海通證券股份有限公司

　　2023年8月30日