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國城礦業(yè)有限責任公司有關預估開啟可轉債轉股價錢往下調整要求的提示性公告
我們公司及股東會全體人員確保信息公開內容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提醒：
1、證券代碼：000688 證券簡稱：國城礦業(yè)
2、債卷編碼：127019 債卷通稱：國城可轉債
3、轉股價格：rmb21.20元/股
4、股權轉讓時限：2021年1月21日至2026年7月14日
5、自2023年8月8日起止2023年8月21日，企業(yè)股票已經有10個交易日內的收盤價小于本期轉股價格的85%。若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉股價格的85%，預估將可能開啟轉股價格往下調整標準。
一、可轉換公司債券發(fā)行上市概述
（一）可轉換公司債券發(fā)售狀況
經中國證監(jiān)會“證監(jiān)批準[2020]1032號文”《關于核準國城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券的批復》的審批，國城礦業(yè)有限責任公司（下稱“企業(yè)”）于2020年7月15日發(fā)行8,500,000張可轉換公司債券（下稱“可轉換債券”），每一張顏值金額為100.00元，發(fā)售總額為85,000.00萬余元。
（二）可轉換公司債券發(fā)售狀況
經深圳交易所“深圳上[2020]674號”文允許，企業(yè)85,000.00萬余元可轉換公司債券于2020年8月10日起在深圳交易所競價交易，債卷通稱“國城可轉債”，債卷編碼“127019”。
（三）可轉換公司債券股權轉讓時限
根據法律法規(guī)和《國城股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）相關規(guī)定，企業(yè)本次發(fā)行的可轉債轉股期自可轉債發(fā)行完畢之時（2020年7月21日）起滿6月后的第一個交易時間起止可轉債到期日止，即2021年1月21日至2026年7月14日。
（四）轉股價格調節(jié)狀況
依據《募集說明書》發(fā)售條文及其證監(jiān)會有關可轉債發(fā)售的相關規(guī)定，本次發(fā)行的可轉換債券自2021年1月21日起可轉換為公司股權，初始轉股價為21.07元/股。
因公司執(zhí)行2020年度利潤分配方案，依據《募集說明書》發(fā)售條文及其證監(jiān)會有關可轉債發(fā)行的相關規(guī)定，“國城可轉債”的轉股價格已經在2021年6月30日起由21.07元/股調整至21.06元/股。
企業(yè)分別在2022年10月24日、2022年11月10日舉辦第十一屆股東會第五十二次會議和2022年第五次股東大會決議，審議通過了《關于注銷回購股份并減少注冊資本的議案》，決定把復購專用型股票賬戶里的19,663,867股股權給予銷戶。因公司已經在2022年11月15日在我國清算深圳分公司申請辦理進行回購注銷辦理手續(xù)，企業(yè)總市值由1,137,299,314股降低至1,117,635,447股。依據《募集說明書》的有關規(guī)定，“國城可轉債”的轉股價格由21.06元/股調整至21.23元/股，變更后的轉股價格自2022年11月17日起起效。
因公司執(zhí)行2022年度利潤分配方案，依據《募集說明書》發(fā)售條文及其證監(jiān)會有關可轉債發(fā)行的相關規(guī)定，“國城可轉債”的轉股價格已經在2023年7月31日起由21.23元/股調整至21.20元/股。
二、可轉債轉股價錢往下修正條款
（一）調整管理權限與調整力度
在本次發(fā)行的可轉換公司債券存續(xù)期限，當企業(yè)A股個股在隨意持續(xù)三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的85%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。
以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據即可執(zhí)行。股東會開展決議時，擁有本次發(fā)行的可轉換公司債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于上述情況的股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價與前一個交易日公司股票交易平均價間的較多者，與此同時，調整后轉股價格不能低于最近一期經審計的凈資產和票面價值。
如在上述情況三十個交易日發(fā)生了轉股價格調節(jié)的情況，即在轉股價格調節(jié)此前的交易時間按調節(jié)前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節(jié)日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。
（二）調整程序流程
如公司決定往下調整轉股價格，公司將在深圳交易所網址（www.szse.cn）和證監(jiān)會指定上市公司信息披露新聞中發(fā)表有關公示，公示調整力度、除權日和中止股權轉讓期內（如果需要）等相關信息。從除權日后的第一個交易時間（即轉股價格調整日）逐漸修復股權轉讓申請辦理并實施調整后轉股價格。
若轉股價格調整日是股權轉讓申請日或以后，變換股權登記日以前，此類股權轉讓申請辦理應按照調整后轉股價格實行。
三、有關預估開啟轉股價格往下調整要求的詳細說明
此次開啟轉股價格調整標準期間從2023年8月8日起，截止到2023年8月21日，企業(yè)股票已經有10個交易日內的收盤價小于本期轉股價格21.20元/股的85%，即18.02元/股的情況。若后面企業(yè)股票收盤價再次小于本期轉股價格的85%，預估將可能開啟轉股價格往下調整標準。
依據《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號一一可轉換公司債券》及《募集說明書》有關規(guī)定，后面若開啟轉股價格調整標準，企業(yè)將根據募集說明書的承諾立即執(zhí)行后面決議流程和信息披露義務。若企業(yè)后面不履行決議程序流程及信息公開，則視為此次不調整轉股價格。
四、其他事宜
投資人如果需要掌握“國城可轉債”的其他一些具體內容，請查閱公司在2020年7月13日在巨潮資訊網上公布的《國城礦業(yè)股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》全篇。
特此公告。
國城礦業(yè)有限責任公司
股東會
2023年8月21日
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