依據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與陽(yáng)光人壽有限責(zé)任公司（下稱“陽(yáng)光人壽”）簽訂的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升陽(yáng)光人壽為根本集團(tuán)旗下國(guó)聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金的銷售機(jī)構(gòu)，并參加陽(yáng)光人壽進(jìn)行的有關(guān)利率優(yōu)惠促銷?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營(yíng)范圍

投資人可以從陽(yáng)光人壽的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資及變換等業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安鑫乾混和；基金代碼：A類004081；C類004082）

二、定期定額投資交易規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)，承諾每一期認(rèn)購(gòu)日、扣費(fèi)額度及扣費(fèi)方法，由指定銷售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動(dòng)扣費(fèi)并且于每一期合同約定的認(rèn)購(gòu)日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對(duì)股票基金平時(shí)認(rèn)購(gòu)、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠進(jìn)行定期認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請(qǐng)辦理場(chǎng)地

投資人可去陽(yáng)光人壽服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或者通過陽(yáng)光人壽承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理定投基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。實(shí)際審理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或?qū)徖矸椒ㄒ婈?yáng)光人壽各子公司的通知。

3、辦理時(shí)限

本業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)審理時(shí)間和我們公司管理方法基金在陽(yáng)光人壽進(jìn)行定期認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)審批時(shí)長(zhǎng)同樣。

4、申請(qǐng)辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實(shí)際銀行開戶程序流程請(qǐng)遵照陽(yáng)光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請(qǐng)持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到陽(yáng)光人壽各服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或陽(yáng)光人壽承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理加開交易賬號(hào)（已經(jīng)在陽(yáng)光人壽開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請(qǐng)辦理程序流程請(qǐng)遵照陽(yáng)光人壽的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費(fèi)方式及扣費(fèi)時(shí)間

投資人須遵照陽(yáng)光人壽的基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個(gè)人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費(fèi)帳戶，依據(jù)陽(yáng)光人壽要求日期進(jìn)行必要的扣費(fèi)。

6、扣費(fèi)額度

投資人應(yīng)當(dāng)與陽(yáng)光人壽就有關(guān)基金申請(qǐng)開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每個(gè)月固定不動(dòng)扣費(fèi)額度，實(shí)際最少申購(gòu)額度遵照陽(yáng)光人壽的相關(guān)規(guī)定，但每個(gè)月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購(gòu)費(fèi)率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購(gòu)費(fèi)率同有關(guān)基金募集說明書以及升級(jí)及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購(gòu)費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每個(gè)月具體扣費(fèi)日即是基金交易申請(qǐng)日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測(cè)算認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額，認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額將于T+1工作日內(nèi)確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)?；鹫J(rèn)購(gòu)確定查看起始日期為T+2工作日內(nèi)。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動(dòng)和停止

（1）投資人變動(dòng)每一期扣費(fèi)額度、扣費(fèi)時(shí)間、扣費(fèi)帳戶等，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原銷售點(diǎn)或者通過陽(yáng)光人壽承認(rèn)的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照陽(yáng)光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到陽(yáng)光人壽申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照陽(yáng)光人壽的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的之日起遵照陽(yáng)光人壽的明確的規(guī)定。

三、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場(chǎng)份額?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及變換金額的測(cè)算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費(fèi)包含變換服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)三部分。

（1）變換費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購(gòu)費(fèi)率的差值測(cè)算扣除，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率減掉轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率，若為負(fù)值則取零。

前面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率做為根據(jù)進(jìn)行計(jì)算。后面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率為零，因而認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)為零。

2、變換市場(chǎng)份額計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

變換花費(fèi)=變換服務(wù)費(fèi)+轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

在其中：

變換服務(wù)費(fèi)=0

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)率)×認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率/(1+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（4）轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場(chǎng)份額為基準(zhǔn)提交申請(qǐng)。投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購(gòu)情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)天各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計(jì)算。

（3）通常情況下，股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開展實(shí)效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對(duì)于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購(gòu)；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨(dú)交易賬號(hào)的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額低于100份時(shí)，基金托管人將這個(gè)交易賬號(hào)保存的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購(gòu)額度限定。

（5）單獨(dú)校園開放日單支股票基金凈贖回申請(qǐng)辦理（提現(xiàn)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量，扣減認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量合同履約成本）超出上一校園開放日該基金總份額的10%時(shí)，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費(fèi)模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)，后端收費(fèi)模式的基金認(rèn)購(gòu)只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在陽(yáng)光人壽實(shí)際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為陽(yáng)光人壽已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、優(yōu)惠活動(dòng)方案

1、優(yōu)惠活動(dòng)方案

投資人根據(jù)陽(yáng)光人壽申請(qǐng)辦理國(guó)聯(lián)安鑫乾混合型證券項(xiàng)目投資基金交易或定期定額投資業(yè)務(wù)，享有基金交易費(fèi)率1折優(yōu)惠，基金申購(gòu)費(fèi)率為固定不動(dòng)金額的不會(huì)再享有之上利率特惠。

2、業(yè)務(wù)流程開啟時(shí)長(zhǎng)

以上利率優(yōu)惠促銷自2023年7月7日起執(zhí)行，主題活動(dòng)截止日期以陽(yáng)光人壽的有關(guān)公告為準(zhǔn)。

五、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、陽(yáng)光人壽有限責(zé)任公司：

在線客服咨詢：95510

網(wǎng)址：www.sinosig.com

六、重要提醒

1、本公告單就陽(yáng)光人壽開啟本集團(tuán)旗下國(guó)聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金的認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來陽(yáng)光人壽若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到國(guó)聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金在陽(yáng)光人壽申請(qǐng)辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照陽(yáng)光人壽的明確的規(guī)定。

3、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀國(guó)聯(lián)安鑫乾混合型證券項(xiàng)目投資基金的基金合同書、募集說明書以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績(jī)并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成本基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)線投資、均值運(yùn)營(yíng)成本的一種簡(jiǎn)便易行的投資方法。可是定期定額投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》和《招募說明書》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司有關(guān)集團(tuán)旗下一部分

股票基金提升興業(yè)為代銷平臺(tái)的通知

依據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與興業(yè)銀行銀行股份有限公司（下稱“興業(yè)”）協(xié)商一致簽訂的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升興業(yè)為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營(yíng)范圍

投資人可以從興業(yè)銀銀平臺(tái)線上平臺(tái)網(wǎng)站申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購(gòu)、贖出等業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備ETF連接；基金代碼：A類007300、C類007301）

國(guó)聯(lián)安鑫享靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安鑫享靈活配置混和；基金代碼：A類001228、C類002186）

國(guó)聯(lián)安通盈靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安通盈混和；基金代碼：A類000664、C類002485）

國(guó)聯(lián)安鑫發(fā)復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安鑫發(fā)混和；基金代碼：A類004131、C類004132）

國(guó)聯(lián)安宏泰靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國(guó)聯(lián)安睿祺靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安睿祺靈活配置混和；基金代碼：001157）

國(guó)聯(lián)安鑫乾復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安鑫乾混和；基金代碼：A類004081、C類004082）

國(guó)聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275、C類003276）

國(guó)聯(lián)安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安增鑫純債債卷；基金代碼：A類006152、C類006153）

國(guó)聯(lián)安增盈純債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安增盈債卷；基金代碼：A類006509、C類006510）

國(guó)聯(lián)安增順純債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安增順債卷；基金代碼：A類008880；C類008881）

國(guó)聯(lián)安鑫元1個(gè)月持有期復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安鑫元1個(gè)月?lián)碛谢旌?；基金代碼：A類010931、C類010932）

國(guó)聯(lián)安恒悅90天持有期純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安恒悅90天擁有債卷；A類013672、C類013673）

二、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、興業(yè)銀行銀行股份有限公司：

在線客服咨詢：95561

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

三、重要提醒

1、本公告單就興業(yè)銀銀平臺(tái)開啟我們公司以上基金認(rèn)購(gòu)、贖出等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來興業(yè)若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到我們公司以上股票基金在興業(yè)申請(qǐng)辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照興業(yè)的明確的規(guī)定。

3、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀我們公司以上基金的基金合同書、募集說明書以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績(jī)并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

有關(guān)集團(tuán)旗下一部分股票基金提升華福證券

為股票基金申贖代辦公司券商公司公示

經(jīng)深圳交易所、上海交易所確定，依據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與華福證券股份有限公司（下稱“華福證券”）簽訂的認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程代理商合同，我們公司決定自2023年7月7日起提升華福證券為上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金（場(chǎng)地通稱：大宗商品現(xiàn)貨ETF，二級(jí)市場(chǎng)交易編碼：510170，一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)、贖出編碼：510170）、國(guó)聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金（場(chǎng)地通稱：科技創(chuàng)新50ETF股票基金，二級(jí)市場(chǎng)交易編碼：588180，一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)、贖出編碼：588180）、國(guó)聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金（場(chǎng)地通稱：證劵ETF股票基金，二級(jí)市場(chǎng)交易編碼：159848，一級(jí)市場(chǎng)認(rèn)購(gòu)、贖出編碼：159848）的申贖代辦公司證券公司。

投資人可以通過下列方式資詢相關(guān)詳細(xì)信息：

1、華福證券股份有限公司：

客戶服務(wù)熱線：95547

網(wǎng)站地址：www.hfzq.com.cn

2、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

客戶服務(wù)熱線：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)站地址：www.cpicfunds.com

重要提醒：

1、本公告單就提升華福證券為上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金、國(guó)聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金、國(guó)聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金申贖代辦公司券商公司事宜予以公告。將來華福證券若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀上證指數(shù)大宗商品現(xiàn)貨股票買賣交易型敞開式指數(shù)值證券基金、國(guó)聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成分買賣型敞開式指數(shù)值證券基金、國(guó)聯(lián)安中證全指證劵公司買賣型敞開式指數(shù)值證券基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

3、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績(jī)并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司有關(guān)集團(tuán)旗下一部分

股票基金提升銀泰證券為代銷平臺(tái)的通知

依據(jù)國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司（下稱“我們公司”）與銀泰證券有限公司（下稱“銀泰證券”）簽訂的國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司敞開式證券基金銷售代理商合同，自2023年7月7日起，提升銀泰證券為根本集團(tuán)旗下一部分基金銷售機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、經(jīng)營(yíng)范圍

投資人可以從銀泰證券的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理以下基金認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資、變換等業(yè)務(wù)：

國(guó)聯(lián)安高新科技驅(qū)動(dòng)力股票型基金證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安高新科技驅(qū)動(dòng)力個(gè)股；基金代碼：001956）

國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)值證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安藥業(yè)100指數(shù)值；基金代碼：A類000059、C類006569）

國(guó)聯(lián)安甄選領(lǐng)域復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安甄選領(lǐng)域混和；基金代碼：257070）

國(guó)聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品和設(shè)備ETF連接；基金代碼：A類007300、C類007301）

國(guó)聯(lián)安滬深指數(shù)300買賣型敞開式指數(shù)值證券基金聯(lián)接基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安滬深指數(shù)300ETF連接；基金代碼：A類008390、C類008391）

國(guó)聯(lián)安宏泰靈活配置復(fù)合型證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安宏泰靈活配置混和；基金代碼：000058）

國(guó)聯(lián)安短債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安短債債卷；基金代碼：A類008108、C類008109）

國(guó)聯(lián)安添利提高純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安添利提高債卷；基金代碼：A類003275、C類003276）

國(guó)聯(lián)安增鑫純債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安增鑫純債債卷；基金代碼：A類006152、C類006153）

國(guó)聯(lián)安中短債純債證券基金（股票基金通稱：國(guó)聯(lián)安中短債債卷；基金代碼：A類014636、C類014637）

二、定期定額投資交易規(guī)則

定期定額投資業(yè)務(wù)流程（下稱“定投基金”）就是指投資人根據(jù)向當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)遞交申請(qǐng)，承諾每一期認(rèn)購(gòu)日、扣費(fèi)額度及扣費(fèi)方法，由指定銷售機(jī)構(gòu)在投資人特定資金帳戶內(nèi)自動(dòng)扣費(fèi)并且于每一期合同約定的認(rèn)購(gòu)日遞交基金交易辦理的一種投資方法。定期定額投資業(yè)務(wù)流程并不是組成對(duì)股票基金日常認(rèn)購(gòu)、贖出等服務(wù)產(chǎn)生的影響，投資人在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程的前提下，仍然能夠開展日常認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程。

1、可用投資人范疇

基金定投業(yè)務(wù)適用合乎基金合同的投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

2、申請(qǐng)辦理場(chǎng)地

投資人可去銀泰證券服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或者通過銀泰證券承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理定投基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)。實(shí)際審理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或?qū)徖矸椒ㄒ娿y泰證券各子公司的通知。

3、辦理時(shí)限

本業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)審理時(shí)間和我們公司管理方法基金在銀泰證券開展日常認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)審批時(shí)長(zhǎng)同樣。

4、申請(qǐng)辦理方法

（1）凡申辦定投基金業(yè)務(wù)投資人須最先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實(shí)際銀行開戶程序流程請(qǐng)遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（2）已設(shè)立國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開放型基金賬戶投資人請(qǐng)持本人有效身份證以及相關(guān)業(yè)務(wù)憑證，到銀泰證券各服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)或銀泰證券承認(rèn)的審理方法申請(qǐng)辦理加開交易賬號(hào)（已經(jīng)在銀泰證券開戶者以外），并申辦定投基金業(yè)務(wù)流程，主要申請(qǐng)辦理程序流程請(qǐng)遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

5、扣費(fèi)方式及扣費(fèi)日期

投資人須遵照銀泰證券的基金定投業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，特定個(gè)人的rmb銀行結(jié)算賬戶做為扣費(fèi)帳戶，依據(jù)銀泰證券所規(guī)定的日期進(jìn)行必要的扣費(fèi)。

6、扣費(fèi)額度

投資人應(yīng)當(dāng)與銀泰證券就有關(guān)基金申請(qǐng)開設(shè)定投基金業(yè)務(wù)流程承諾每月固定不動(dòng)扣費(fèi)額度，實(shí)際最少申購(gòu)額度遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定，但每月至少不能低于rmb100元（含100元）。

7、定投基金業(yè)務(wù)流程基金申購(gòu)費(fèi)率

參與定投基金業(yè)務(wù)流程適用基金申購(gòu)費(fèi)率同有關(guān)基金募集說明書以及升級(jí)及相關(guān)的最新通知中標(biāo)明的基金申購(gòu)費(fèi)率。

8、交易確認(rèn)

每月具體扣費(fèi)日即是基金交易申請(qǐng)辦理日，并且以該日（T日）的基金份額凈資產(chǎn)總額為依據(jù)測(cè)算認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額，認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額將于T+1工作中日確定完成后立即記入投資人的基金開戶內(nèi)。基金認(rèn)購(gòu)確定查看開始日為T+2工作中日。

9、定期定額投資業(yè)務(wù)變動(dòng)和停止

（1）投資人變動(dòng)每一期扣費(fèi)額度、扣費(fèi)日期、扣費(fèi)帳戶等，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到原銷售點(diǎn)或者通過銀泰證券承認(rèn)的審理方法申辦業(yè)務(wù)變更，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（2）投資人停止本業(yè)務(wù)流程，須持本人有效身份證以及相關(guān)憑據(jù)到銀泰證券申辦業(yè)務(wù)流程停止，主要申請(qǐng)辦理程序流程遵照銀泰證券的相關(guān)規(guī)定。

（3）本業(yè)務(wù)變更和停止的起效日遵照銀泰證券的明確的規(guī)定。

三、變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場(chǎng)份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金市場(chǎng)份額?；疝D(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展。轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)方式的開放型基金。

1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及變換金額的測(cè)算：

開展基金轉(zhuǎn)換的成本費(fèi)包含變換服務(wù)費(fèi)、轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)三部分。

（1）變換費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率調(diào)節(jié)將再行公示。

（2）轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)按轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走股票基金中間基金申購(gòu)費(fèi)率的差值測(cè)算扣除，主要計(jì)算方法如下所示：

轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率=max[（轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率），0]，即轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率減掉轉(zhuǎn)走基金申購(gòu)費(fèi)率，若為負(fù)值則取零。

前面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率按轉(zhuǎn)走額度相匹配轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率做為根據(jù)進(jìn)行計(jì)算。后面市場(chǎng)份額中間轉(zhuǎn)化的認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率為零，因而認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)為零。

2、變換市場(chǎng)份額計(jì)算公式：

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購(gòu)×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

變換花費(fèi)=變換服務(wù)費(fèi)+轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

在其中：

變換服務(wù)費(fèi)=0

贖回費(fèi)率=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)=(轉(zhuǎn)走額度-贖回費(fèi)率)×認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率/(1+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)利率)

（1）假如轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率+認(rèn)購(gòu)?fù)瞬顑r(jià)費(fèi)

（2）假如轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購(gòu)費(fèi)率

變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（4）轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額=轉(zhuǎn)到額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

在其中，轉(zhuǎn)到基金申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)走基金基金申購(gòu)費(fèi)率都以轉(zhuǎn)走額度做為明確根據(jù)。

注：轉(zhuǎn)到金額的數(shù)值四舍五入保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

3、變換交易規(guī)則：

（1）基金轉(zhuǎn)換以市場(chǎng)份額為基準(zhǔn)提交申請(qǐng)。投資人申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購(gòu)情況。

（2）基金轉(zhuǎn)換采用不明價(jià)法，就是以申請(qǐng)辦理審理當(dāng)日各轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到股票基金的部門凈資產(chǎn)總額為載體來計(jì)算。

（3）通常情況下，股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將于T+1日對(duì)投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)開展實(shí)效性確定。在T+2日后（包含該日）投資人可以從有關(guān)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)基金轉(zhuǎn)換的交易量狀況。

（4）現(xiàn)階段，每一次對(duì)于該單支基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)正常情況下不能低于100份基金認(rèn)購(gòu)；若因某筆股票基金轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程造成本基金單獨(dú)交易賬號(hào)的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額低于100份時(shí)，基金托管人將這個(gè)交易賬號(hào)保存的基金認(rèn)購(gòu)賬戶余額一次性全額的轉(zhuǎn)走。每筆轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理不會(huì)受到轉(zhuǎn)到股票基金最少認(rèn)購(gòu)額度限定。

（5）單獨(dú)對(duì)外開放日單支股票基金凈贖回申請(qǐng)辦理（提現(xiàn)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量，扣減認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額與轉(zhuǎn)到申請(qǐng)辦理市場(chǎng)份額數(shù)量合同履約成本）超出上一對(duì)外開放日該基金總份額的10%時(shí)，即覺得出現(xiàn)了巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時(shí)，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的優(yōu)先等級(jí)，基金托管人可以根據(jù)本基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對(duì)于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請(qǐng)辦理將不會(huì)給予延期。

（6）現(xiàn)階段，原擁有股票基金為前端收費(fèi)模式中基金份額的，只有轉(zhuǎn)換成別的前端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)，后端收費(fèi)模式的基金認(rèn)購(gòu)只有轉(zhuǎn)換成別的后端收費(fèi)方式的基金認(rèn)購(gòu)。

（7）以上交易規(guī)則還是要以各相關(guān)股票基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（8）在銀泰證券實(shí)際可以辦理變換業(yè)務(wù)流程的本集團(tuán)旗下股票基金，為銀泰證券已售賣并開啟變換業(yè)務(wù)股票基金。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)結(jié)合實(shí)際情況調(diào)節(jié)變換交易規(guī)則并公示。

四、客戶可以根據(jù)下列方式掌握或咨詢有關(guān)詳細(xì)信息

1、國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司：

在線客服咨詢：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途電話費(fèi)）

網(wǎng)址：www.cpicfunds.com

2、銀泰證券有限公司：

在線客服咨詢：95341

網(wǎng)址：www.ytzq.com

五、重要提醒

1、本公告單就銀泰證券開啟本集團(tuán)旗下一部分基金認(rèn)購(gòu)、贖出、定期定額投資等有關(guān)產(chǎn)品銷售的事宜予以公告。將來銀泰證券若代理商本集團(tuán)旗下其他基金的銷售等業(yè)務(wù)，屆時(shí)再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在銀泰證券申請(qǐng)辦理股票基金產(chǎn)品銷售的許多不清事宜，煩請(qǐng)遵照銀泰證券的明確的規(guī)定。

3、投資人申請(qǐng)辦理基金買賣等業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)基金的基金合同書、募集說明書以及升級(jí)、產(chǎn)品信息概述以及升級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范以及相關(guān)交易規(guī)則和操作說明等相關(guān)資料。

4、本公告的最終解釋權(quán)歸我們公司全部。

風(fēng)險(xiǎn)防范：我們公司服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績(jī)并不等于其未來呈現(xiàn)，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是組成特殊基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

投資者理應(yīng)深入了解基金定期定額投資和零存整取等存款方法的差別。定期定額投資是幫助投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)線投資、均值運(yùn)營(yíng)成本的一種簡(jiǎn)便易行的投資方法?？墒嵌ㄆ诙~投資根本無法避開私募投資所原有風(fēng)險(xiǎn)，無法保證投資者獲取收益，并不是取代存款的等效電路理財(cái)方法。

銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)法規(guī)對(duì)投資類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和基金風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行區(qū)分，并給出適度性匹配建議。投資人在股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》等股票基金法律條文，全方位了解資管產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在了解市場(chǎng)情況和征求銷售機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性建議的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受度、投資周期和投資目的，對(duì)私募投資做出單獨(dú)管理決策，選擇適合自己的資管產(chǎn)品。

特此公告。

國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司

二二三年七月七日