證券代碼：688617 證券簡稱：惠泰醫(yī)療 公告編號：2023-033

深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬結(jié)果暨

股份上市的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次歸屬股票數(shù)量：181,051股

● 本次歸屬股票上市流通時(shí)間：2023年6月28日

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司已完成2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”） 首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期的股份登記工作。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

（一）2021年4月6日，公司召開第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

（二）2021年4月6日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單〉的議案》，并出具了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的核查意見》。

（三）2021年4月7日，公司披露了《深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司關(guān)于召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》和《深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》，獨(dú)立董事肖岳峰先生作為征集人，就公司于2021年4月23日召開的2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

（四）2021年4月7日至2021年4月16日，公司對擬授予激勵(lì)對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示。公示期間，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對象有關(guān)的任何異議。2021年4月17日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

（五）2021年4月23日，公司召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)人士辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

（六）2021年4月26日，公司召開第一屆董事會(huì)第十二次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（七）2022年4月12日，公司召開第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議與第一屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予價(jià)格的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對授予日的激勵(lì)對象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（八）2023年4月27日，公司召開第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》《關(guān)于作廢2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分已授予但尚未歸屬限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的議案》。公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見。

（九）2023年5月30日，公司召開第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議與第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)發(fā)表了明確的同意意見。

二、本次限制性股票歸屬的基本情況

本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的激勵(lì)對象共計(jì)350人，可歸屬限制性股票合計(jì)191,357股。

因公司董事兼高級管理人員徐軼青先生和公司高級管理人員韓永貴先生在本公告披露之日前6個(gè)月內(nèi)分別減持了公司股票，為避免觸及短線交易行為，徐軼青先生和韓永貴先生合計(jì)持有的10,306股的股票歸屬事宜將暫緩辦理，待相關(guān)條件滿足之后公司再為其辦理前述股票的歸屬登記事宜。因此，公司本次共為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期符合歸屬條件的348名激勵(lì)對象辦理181,051股限制性股票的歸屬登記事宜。

（一）本次歸屬的股份數(shù)量

單位：萬股

■

注：1、以上部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致。2、“已獲授限制性股票數(shù)量”為本激勵(lì)計(jì)劃A類限制性股票與B類限制性股票合計(jì)授予數(shù)量。3、“可歸屬B類限制性股票數(shù)量”為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期與預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期合計(jì)可歸屬數(shù)量。

（二）本次歸屬股票來源情況

本次歸屬股票來源為公司向激勵(lì)對象定向發(fā)行公司A 股普通股股票。

（三）歸屬人數(shù)

本次歸屬的激勵(lì)對象總?cè)藬?shù)為348人（剔除首次授予激勵(lì)對象和預(yù)留部分授予激勵(lì)對象重復(fù)人員），其中本激勵(lì)計(jì)劃首次授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬256人（歸屬數(shù)量為14.60萬股），本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期歸屬119人（歸屬數(shù)量為3.51萬股）。

三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動(dòng)情況

（一）本次歸屬股票的上市流通日：2023年6月28日

（二）本次歸屬股票的上市流通數(shù)量：181,051股

（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉(zhuǎn)讓限制

本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定執(zhí)行，具體內(nèi)容如下：

1、激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對象為公司董事和高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次股本變動(dòng)情況

單位：股

■

本次限制性股票歸屬后，公司股本總數(shù)由66,670,000股增加至66,851,051股，本次歸屬未導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變更。

四、驗(yàn)資及股份登記情況

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2023年6月9日出具了《深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2023]第ZA14654號），對公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期滿足歸屬條件的激勵(lì)對象出資情況進(jìn)行了審驗(yàn)。經(jīng)審驗(yàn)，截至2023年6月6日，公司已實(shí)際收到由348名股權(quán)激勵(lì)對象繳納的限制性股票認(rèn)購款人民幣32,799,199.16元，其中新增股本人民幣181,051.00元，資本公積(資本溢價(jià))人民幣32,618,148.16元。

2023年6月20日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留部分授予B類限制性股票第一個(gè)歸屬期的股份登記手續(xù)已完成，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。

五、本次歸屬后新增股份對最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

根據(jù)公司《2023年第一季度報(bào)告》，公司2023年1-3月實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤102,686,545.40元，公司2023年1-3月基本每股收益為1.54元/股；本次歸屬后，以歸屬后總股本66,851,051股為基數(shù)計(jì)算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2023年1-3月基本每股收益將相應(yīng)攤薄。

本次歸屬的限制性股票數(shù)量為181,051股，占?xì)w屬前公司總股本的比例約為0.27%，對公司最近一期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果均不構(gòu)成重大影響。

特此公告。

深圳惠泰醫(yī)療器械股份有限公司董事會(huì)

2023年6月22日