本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

海通證券股份有限責任公司（下稱企業(yè)）第七屆股東會第三十八次會議（臨時會議）于2023年6月21日以通訊表決方法舉辦。此次會議報告已經(jīng)在2023年6月16日以電子郵箱和書面形式發(fā)傳真的形式傳出。企業(yè)監(jiān)事會成員10人（包含4名獨董），截止2023年6月21日，企業(yè)董事會辦公室接到10名執(zhí)行董事送達通訊表決票，大會集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。此次會議審議通過了下列提案：

一、審議通過了《關(guān)于公司全資子公司參與設立基金暨關(guān)聯(lián)/連交易的議案》

允許公司全資子公司華泰金源集團有限公司（下稱華泰金源）擬作為股票基金普通合伙、執(zhí)行事務合伙人及管理員開設上海市華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機關(guān)批準的名字為標準，以下簡稱合伙制企業(yè)或股票基金），企業(yè)的關(guān)聯(lián)法人/連人員上海國盛（集團公司）有限責任公司（下稱國盛集團）、我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司（下稱中國太保）擬與華泰金源合作投資本基金。合伙制企業(yè)將無法成為公司的分公司進賬，其財務報告都不會劃入企業(yè)。

基金方式為合伙企業(yè)，認繳出資總額為rmb40億人民幣，在其中華泰金源擬作為普通合伙注資rmb13億人民幣，股權(quán)比例為32.5%；國盛集團擬作為有限合伙注資rmb8億人民幣，股權(quán)比例為20%；中國太保擬作為有限合伙注資rmb3億人民幣，股權(quán)比例為7.5%；別的有限合伙擬投資rmb16億人民幣，股權(quán)比例總計為40%。

此次關(guān)系/連買賣實際情況參照企業(yè)同一天于上海交易所網(wǎng)站或香港聯(lián)合交易所披露易網(wǎng)址公布的有關(guān)公示。

決議結(jié)論：[8]票贊同，[0]票抵制，[0]票放棄，表決通過本提案，關(guān)系/連執(zhí)行董事屠旋旋、周東輝回避表決。

二、審議通過了《關(guān)于增補公司第七屆董事會專門委員會委員的議案》

允許企業(yè)補充肖蓮花女性為公司發(fā)展第七屆董事會審計委員會委員會及其候選人與薪酬考核委員會委員。

決議結(jié)論：[10]票贊同，[0]票抵制，[0]票放棄，表決通過本提案。

特此公告。

海通證券股份有限責任公司股東會

2023年6月21日

證券代碼：600837 證券簡稱：國泰君安 公示序號：臨2023-023

海通證券股份有限責任公司

有關(guān)公司全資子公司參加設立基金

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。

核心內(nèi)容提醒：

● 企業(yè)全資子公司華泰金源集團有限公司擬與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人上海國盛（集團公司）有限責任公司、我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司共同努力開設上海市華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機關(guān)批準的名字為標準），本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

● 本次交易未組成資產(chǎn)重組。

● 企業(yè)以往12個月與同一關(guān)聯(lián)人之間的聯(lián)系買賣情況及和不同關(guān)聯(lián)人開展買賣交易類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易狀況詳細企業(yè)2022年度匯報及其本年度預估日常關(guān)聯(lián)交易公示。

● 此次關(guān)聯(lián)方交易歸屬于股東會管理權(quán)限范疇，不用遞交股東大會審議。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡述

為落實金融業(yè)支撐點自主創(chuàng)新、服務實體經(jīng)濟發(fā)展的主要重任，積極主動服務項目上海浦東新區(qū)推動區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，海通證券股份有限責任公司（下稱企業(yè)）控股子公司華泰金源集團有限公司（下稱華泰金源）擬作為基金托管人，與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人上海國盛（集團公司）有限責任公司（下稱國盛集團）、我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司（下稱中國太保）共同努力開設上海市華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機關(guān)批準的名字為標準，下稱華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金、合伙制企業(yè)或股票基金）。華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金的方式為合伙企業(yè)，認繳出資總額為rmb40億人民幣。整體合作伙伴正常情況下依照25%比例在投資期分四期繳納注資，第一期實繳出資總額為rmb10億人民幣。認繳出資總金額中華泰金源擬作為普通合伙注資rmb13億人民幣，股權(quán)比例為32.5%，投資由來為自籌資金；國盛集團擬作為有限合伙注資rmb8億人民幣，股權(quán)比例為20%；中國太保擬作為有限合伙注資rmb3億人民幣，股權(quán)比例為7.5%；別的有限合伙擬投資rmb16億人民幣，股權(quán)比例總計為40%。

依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》（下稱《上交所上市規(guī)則》）第6.3.3條的規(guī)定，國盛集團持有公司5%之上股權(quán)，董事周東輝在中國太保出任執(zhí)行董事，國盛集團、中國太保組成企業(yè)的關(guān)聯(lián)人，本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

依據(jù)《上交所上市規(guī)則》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，此次關(guān)聯(lián)方交易總金額rmb13億人民幣（華泰金源擬投資rmb13億人民幣），歸屬于股東會管理權(quán)限范疇，不用遞交股東大會審議。此次關(guān)聯(lián)方交易不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

企業(yè)以往12個月與同一關(guān)聯(lián)人之間的聯(lián)系買賣情況及和不同關(guān)聯(lián)人開展買賣交易類型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易狀況詳細企業(yè)2022年度匯報及其本年度預估日常關(guān)聯(lián)交易公示。

二、關(guān)聯(lián)人詳細介紹

（一）關(guān)聯(lián)人關(guān)聯(lián)詳細介紹

國盛集團立即及間接性持有公司約10.38%的股權(quán)，董事周東輝在中國太保出任執(zhí)行董事，依據(jù)《上交所上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，國盛集團、中國太保組成企業(yè)的關(guān)聯(lián)人。

（二）關(guān)聯(lián)人基本概況

（1）國盛集團

企業(yè)名字：上海國盛（集團公司）有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310000667805050M

注冊資金：2,006,600萬人民幣

公司類型：有限公司（國有獨資公司）

企業(yè)住所：上海長寧區(qū)幸福路137號3幢1樓

法人代表：壽偉光

業(yè)務范圍：構(gòu)建以非銀行為主導，金融業(yè)輔助的投入，資本運營與投資管理，產(chǎn)業(yè)發(fā)展，社會經(jīng)濟咨詢。【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】

成立日期：2007年9月26日

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：

截止到2022年末，國盛集團的資產(chǎn)總額為1,733.96億人民幣，資產(chǎn)總額為1,146.20億人民幣。

（2）中國太保

企業(yè)名字：我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310000132211707B

注冊資金：962,034.1455萬人民幣

公司類型：別的有限責任公司（發(fā)售）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)中山南路1號

法人代表：孔慶偉

業(yè)務范圍：控投投資保險公司；監(jiān)管控投投資保險公司的各類中國、國際性再保險業(yè)務；監(jiān)管控投投資保險公司的營運資金業(yè)務流程；審核批準參與國際保險主題活動?！疽婪毥?jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】

成立日期：1991年5月13日

公司股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化，無實控人及控股股東。

截止到2022年末，中國太保的資產(chǎn)總額為21,762.99億人民幣，資產(chǎn)總額為2,284.46億人民幣。

國盛集團、中國太保系企業(yè)關(guān)聯(lián)人，經(jīng)查看，截止本公告日，上述情況關(guān)系的人都不存有被列入失信被執(zhí)行人的情況。

三、關(guān)系交易標的基本概況

（一）交易標的概述

1. 基金名稱：上海市華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈正確引導母基金合伙企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（暫定名，最后以工商登記機關(guān)批準的名字為標準）

2. 組織結(jié)構(gòu)：合伙企業(yè)

3. 申請注冊地址：上海

4. 基金托管人：華泰金源集團有限公司

5. 持有期：合伙制企業(yè)持有期為十五年，自合伙制企業(yè)創(chuàng)立之日起算。合伙制企業(yè)于持有期期滿前可以根據(jù)股票基金運行狀況適度持續(xù)。

6. 華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金各合作伙伴出資額情況如下：

（二）別的基金合伙人及基金托管人狀況

1. 普通合伙：華泰金源集團有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310000681002684U

注冊資金：750,000萬人民幣

公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨資企業(yè)）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)廣東路689號26樓07-12室

法人代表：張向陽

業(yè)務范圍：一般項目：從業(yè)股權(quán)投資業(yè)務及中國證監(jiān)會許可的相關(guān)業(yè)務。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

成立日期：2008年10月23日

2. 有限合伙：上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）

統(tǒng)一社會信用代碼：91310115MABWC4D136

注冊資金：500,000萬人民幣

公司類型：合伙企業(yè)

企業(yè)住所：上海浦東新區(qū)東三里橋路1018號D座201室

執(zhí)行事務合伙人：上海浦東新區(qū)私募基金管理有限責任公司

業(yè)務范圍：一般項目：以自籌資金從業(yè)融資活動。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

成立日期：2022年8月10日

3. 有限合伙：上海國盛（集團公司）有限責任公司

基本概況詳細“二、關(guān)聯(lián)人詳細介紹之（二）關(guān)聯(lián)人基本概況”。

4. 有限合伙：我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司

基本概況詳細“二、關(guān)聯(lián)人詳細介紹之（二）關(guān)聯(lián)人基本概況”。

5. 有限合伙：重慶渝富集團管控投資有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91500000759256562N

注冊資金：1,000,000萬人民幣

公司類型：有限公司（法人獨資企業(yè)）

企業(yè)住所：重慶重慶兩江新區(qū)黃山大道北環(huán)路198號

法人代表：寶媽

業(yè)務范圍：一般項目：市人民政府受權(quán)范圍之內(nèi)換股并購、處理以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金，商務咨詢，稅務顧問，資產(chǎn)重組企業(yè)兼并咨詢顧問及代理商，企業(yè)及資產(chǎn)托管（我國有關(guān)法律法規(guī)必須取得后置審批的，在尚未取得審核前不能運營）。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

成立日期：2004年2月27日

6. 有限合伙：上海國際信托有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：913101011322022450

注冊資金：500,000萬人民幣

公司類型：別的有限公司

企業(yè)住所：九江路111號

法人代表：潘衛(wèi)東

業(yè)務范圍：資金信托，動產(chǎn)抵押私募基金，不動產(chǎn)信托，商業(yè)票據(jù)私募基金，其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)信托，做為股權(quán)投資基金或是私募基金公司發(fā)起者從業(yè)項目投資基金業(yè)務，運營企業(yè)資產(chǎn)重組、股權(quán)分置及企業(yè)融資、公司金融、稅務顧問等服務，委托運營國務院令相關(guān)部門核準的證券自營業(yè)務流程，申請辦理居間、資詢、信用調(diào)查等服務，代保管及保管箱業(yè)務，以存放同業(yè)、拆放同行業(yè)、借款、租用、投資方法應用固有財產(chǎn)，以固有財產(chǎn)給他人公司擔保，從業(yè)同業(yè)借款，有關(guān)法律法規(guī)或我國銀行保險監(jiān)督聯(lián)合會核準的相關(guān)業(yè)務。 【依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動】

創(chuàng)立日期：1981年5月6日

7. 有限合伙：上海張江高科技園區(qū)開發(fā)設計有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：913100001322632162

注冊資金：154,868.955萬人民幣

公司類型：有限責任公司（發(fā)售、國企）

企業(yè)住所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)春曉路289號802室

法人代表：劉櫻

業(yè)務范圍：許可經(jīng)營項目：房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動，主要經(jīng)營范圍以相關(guān)部門批準文件和許可證書件為標準） 一般項目：以自籌資金從業(yè)融資活動；資本管理；自籌資金項目投資的財產(chǎn)管理和服務；公司總部管理；非定居房產(chǎn)租賃；房屋租賃；當?shù)胤秶畠?nèi)公共租賃房的建立、租賃承包管理方法；土地整治項目服務項目；土地使用權(quán)證租用；園區(qū)管理服務項目；創(chuàng)業(yè)空間服務項目；物業(yè)管理服務；酒店管理服務；停車場服務；商業(yè)中心管理和服務；體育場地設施運營（沒有高危險因素體育競賽）；市政設施管理；工程管理服務；系統(tǒng)集成服務項目；云計算技術(shù)武器裝備技術(shù)咨詢；人工智能技術(shù)綜合服務平臺技術(shù)咨詢服務；人工智能技術(shù)雙創(chuàng)服務服務平臺；集成電路芯片市場銷售；集成電路；工程及關(guān)鍵技術(shù)研究和試驗發(fā)展；社會經(jīng)濟咨詢服務項目；科技中介服務；營銷策劃；企業(yè)管理服務；信息咨詢服務（沒有批準類信息咨詢服務）；一般設備安裝服務項目；機械設備銷售；電子專用設備市場銷售；建筑材料銷售；租賃（沒有批準類租賃）；房屋拆除服務項目；國內(nèi)貿(mào)易代理；經(jīng)銷代理；國內(nèi)貿(mào)易；技術(shù)進出口；技術(shù)咨詢、科研開發(fā)、技術(shù)服務、行業(yè)交流、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應用；人工智能技術(shù)公共數(shù)據(jù)平臺。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

創(chuàng)立日期：1996年4月18日

8. 有限合伙：伊泰股權(quán)投資管理有限責任公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91440300MA5FTHQU5Y

注冊資金：110,000萬人民幣

公司類型：有限公司（法人獨資企業(yè)）

企業(yè)住所：深圳南山區(qū)蛇口街道漁一社區(qū)東角頭工業(yè)園區(qū)BC座C740

法人代表：趙欣

業(yè)務范圍：企業(yè)經(jīng)營范圍是：受托資產(chǎn)管理方法、資本管理（不得從事私募基金、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其它限定新項目）；股權(quán)投資基金（不得從事股票投資主題活動；不能以公開方式募資進行融資活動；不得從事公布募資股票基金業(yè)務經(jīng)營）（依據(jù)法律、行政規(guī)章、國務院令確定等相關(guān)規(guī)定必須批準的，取得相應有關(guān)批準文件后才可運營）。

創(chuàng)立日期：2019年9月18日

9. 基金托管人：華泰金源集團有限公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91310000681002684U

注冊資金：750,000萬人民幣

公司類型：有限公司（非自然人投資或控股法人獨資企業(yè)）

企業(yè)住所：上海黃埔區(qū)廣東路689號26樓07-12室

法人代表：張向陽

業(yè)務范圍：一般項目：從業(yè)股權(quán)投資業(yè)務及中國證監(jiān)會許可的相關(guān)業(yè)務。（除依法須經(jīng)批準的項目外，憑企業(yè)營業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨立許可項目）

創(chuàng)立日期：2008年10月23日

中基協(xié)辦理備案狀況：已經(jīng)通過中國證券投資中基協(xié)審核并獲得私募基金管理員資質(zhì)，私募基金管理員編號為PT2600012857。

四、關(guān)聯(lián)交易定價標準

（一）管理費用收益

由股票基金普通合伙依照市場化原則，和各合作伙伴共同商定。

（二）長期投資

依照多方自行商議、公平公正的基本原則對股票基金長期投資進行分割：（1）向全體合作伙伴依照實繳出資比例分配直到獲得實繳出資總金額；（2）若有剩下，向全體合作伙伴依照實繳出資比例分配直到獲得業(yè)績報酬記提基準收益；（3）若有剩下，剩余的部分的百分之十（10%）分給普通合伙，百分之九十（90%）向全體合作伙伴進行分割。

五、關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容和履行合同分配

1. 合同主體

華泰金源集團有限公司、上海市浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）、上海國盛（集團公司）有限責任公司、我國太平洋保險公司（集團公司）有限責任公司、重慶渝富集團管控投資有限公司、上海國際信托有限責任公司、上海張江高科技園區(qū)開發(fā)設計有限責任公司、伊泰股權(quán)投資管理有限責任公司（全篇通稱整體合作伙伴）。

2．持有期

合伙制企業(yè)持有期為十五年，自合伙制企業(yè)創(chuàng)立之日起測算。合伙制企業(yè)于持有期期滿前可以根據(jù)股票基金運行狀況適度持續(xù)。

3．繳納注資

整體合作伙伴都以rmb現(xiàn)錢注資，彼此認繳制的認繳出資額依照執(zhí)行事務合伙人發(fā)出來的“注資繳納通知單”要求進行實繳出資。

4．合伙事務的落實

有限合伙的普通合伙人為華泰金源，是有限合伙的執(zhí)行事務合伙人，對外部意味著合伙制企業(yè)，與此同時出任基金的基金管理員。

5．項目投資決策制定

為了保證決策的專業(yè)化水平及使用品質(zhì)，本合伙制企業(yè)設定決策聯(lián)合會。決策聯(lián)合會為根本合伙制企業(yè)的最高級決策組織，決策聯(lián)合會由五（5）名委員會構(gòu)成，在其中應包括由上海浦東引領(lǐng)區(qū)投資中心（有限合伙企業(yè)）、國盛集團分別候選人的一（1）名委員會，其他三（3）名委員會由基金托管人候選人，上述情況決策委員會委員由基金托管人任職。項目投資委員會委員承擔就本合伙制企業(yè)的投入、項目投資處理及項目退出等做出決策。本合伙制企業(yè)資本管理期限內(nèi)，決策委員會委員的變動經(jīng)候選人方明確提出后需要經(jīng)過管理員再次任職。決策聯(lián)合會大會須經(jīng)三分之二（2/3）之上（不含本數(shù)）組員參與者為全面大會，決策聯(lián)合會對加盟項目或者其管理權(quán)限里的其他事宜開展決議，針對決策聯(lián)合會所審議項，由所有委員會三分之二（2/3）之上（不含本數(shù)）的委員會允許即可根據(jù)。

6．管理費用

在管理費用計算時間段內(nèi)，每一合作伙伴在每一個收費標準期內(nèi)應平攤的管理費用額度=每一合作伙伴在這個收費標準期內(nèi)應平攤的管理費用計算基數(shù)×1%/年×該管理費用收費標準期內(nèi)的具體日數(shù)÷365。

私募投資期限內(nèi)，收取管理費用利率為1%/年，每一合作伙伴在每一收費標準期內(nèi)應平攤的管理費用的計算基數(shù)為執(zhí)行事務合伙人已向推送且到帳截至日已到期的歷期注資繳納通知單標明的該合作伙伴對該合伙制企業(yè)應繳納實繳出資額（無論其是否存在注資毀約狀況）總和?；鹜顺銎谙迌?nèi)，收取管理費用利率為1%/年，每一合作伙伴應平攤的管理費用的計算基數(shù)為有限合伙的實繳出資額總和扣除當名收費標準期內(nèi)開始計算日前總計已撤出工程項目的運營成本中該有限合伙的相匹配參加額度。經(jīng)合伙人會議決定延期的增加期、結(jié)算期，免收管理費用。

7．利潤分配、虧本分攤方法

現(xiàn)錢分派：合伙制企業(yè)來自任一投資項目可分派現(xiàn)金收入應按照項目投資成本分攤比例在各合作伙伴中間進行全面的區(qū)劃；沒有使用認繳出資額將按各合作伙伴到時候的實繳出資額中具體沒被應用金額向?qū)暮献骰锇檫M行全面的區(qū)劃；用以分配注資合同違約金需在玄策合作伙伴中間依照實繳出資占比進行全面的區(qū)劃；流通性投資收入、別的合同違約金/賠償費等其它可分派現(xiàn)金收入應先在各個合作伙伴中間依據(jù)造成該等收益資金的源頭進行全面的區(qū)劃（倘若不能區(qū)別，將依據(jù)各合作伙伴到時候?qū)υ摵匣镏破髽I(yè)的實繳出資比例在各合作伙伴中間進行全面的區(qū)劃）。依照上述情況承諾區(qū)劃給各合伙人的一部分按如下所示次序在這個合作伙伴（包含普通合伙）中間進行分割：

（1）最先，100%（100%）向該合作伙伴進行分割，直到向該合作伙伴按照本公約定總計分派金額做到它在合伙制企業(yè)里的實繳出資額；

（2）次之，若有賬戶余額，100%（100%）向該合作伙伴進行分割，直到該合作伙伴按照本公約總計分派金額相當于該合伙人的實繳出資額從歷期注資繳納通知單上標明的注資到帳截至日或具體實繳出資到帳日（孰晚）起止該合作伙伴此筆實繳出資徹底退還之日止得到每一年百分之八（8%）的單利測算所獲得的盈利（“業(yè)績報酬記提基準收益”）；

（3）最終，若有賬戶余額，則其等余額百分之十（10%）分給普通合伙，百分之九十（90%）向該合作伙伴進行分割。

貨幣性分派：在合伙制企業(yè)結(jié)算結(jié)束以前，執(zhí)行事務合伙人應負其商業(yè)服務有效努力把合伙制企業(yè)的投入轉(zhuǎn)現(xiàn)，防止以貨幣性形式進行分派；但是若依據(jù)執(zhí)行事務合伙人的分析覺得貨幣性分派更加符合整體合伙人的權(quán)益，則經(jīng)合伙人會議決議準許，本合伙制企業(yè)能夠貨幣性形式進行分派。合伙制企業(yè)開展貨幣性分派時，執(zhí)行事務合伙人應承擔幫助各合作伙伴申請辦理所分派資產(chǎn)出讓登記（各項費用由相關(guān)合作伙伴擔負），并指導各合作伙伴依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)執(zhí)行轉(zhuǎn)讓該等財產(chǎn)所涉及到的信息披露義務。

虧本分攤：有限合伙因其出資額為準對有限合伙的債權(quán)債務義務，普通合伙人對有限合伙的債權(quán)債務無限責任。

8．合伙人會議

合伙人會議由執(zhí)行事務合伙人集結(jié)并組織。合伙人會議分成按時會議臨時會議。

涉及到執(zhí)行事務合伙人的開除、拆換、管理人的拆換或運行合伙制企業(yè)清算方案的事宜由除執(zhí)行事務合伙人及華泰行為主體關(guān)聯(lián)人以外的總計擁有實繳出資總金額三分之二（2/3）及以上有限合伙一致通過即可作出決議；涉及到依據(jù)約定書對普通合伙人的毀約應急救援措施的適合及合同違約責任免除事宜及依據(jù)股東協(xié)議承諾對認繳制合伙制企業(yè)的華泰行為主體關(guān)聯(lián)人的合同違約責任免除事宜，由除執(zhí)行事務合伙人及華泰行為主體關(guān)聯(lián)人以外的其他整體有限合伙一致通過即可作出決議；決議除了上述事宜以外的股東協(xié)議第8.1.1條其他事宜時，由所有合作伙伴一致通過即可作出決議，但相關(guān)法律法規(guī)另有約定或股東協(xié)議另有約定的除外。

9．爭議解決方式

因股東協(xié)議所引起的以及與股東協(xié)議相關(guān)的一切異議，首先應該由所在多方之間用溝通協(xié)商處理。如有關(guān)多方不可以協(xié)商處理，則應當提交上海市國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁聯(lián)合會（上海國際仲裁中心），按應會那時候高效的仲裁規(guī)則上海市區(qū)訴訟處理。法院裁判是終結(jié)的，對有關(guān)多方都有約束。在訴訟環(huán)節(jié)中，除有關(guān)雙方已經(jīng)遞交訴訟的分歧具體內(nèi)容外，股東協(xié)議須繼續(xù)履行。

10．協(xié)議書起效

股東協(xié)議經(jīng)所有合作伙伴簽定起效。合伙制企業(yè)正式成立，一切一名有限合伙簽定本協(xié)定，股東協(xié)議即對于該有限合伙起效。

本篇文章最后以正式簽署的股東協(xié)議為標準。

六、關(guān)聯(lián)交易的目地及其對上市公司產(chǎn)生的影響

華泰推動區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金由企業(yè)與浦東新區(qū)政府、國盛集團一同注冊成立，將重點投向集成電路芯片、生物技術(shù)、人工智能技術(shù)、智能制造、金融業(yè)尖端科技及其它上海浦東新區(qū)主導地理信息產(chǎn)業(yè)。基金開設一方面將助力公司落實金融業(yè)支撐點自主創(chuàng)新、服務實體經(jīng)濟發(fā)展的主要重任，積極主動服務項目上海浦東新區(qū)推動區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略；另一方面股票基金將成為企業(yè)服務企業(yè)及機構(gòu)客戶管理體系的重要專用工具，不但可以提升投資者會計收益，也可以推動企業(yè)各個業(yè)務模塊協(xié)調(diào)聯(lián)動，全方位推動企業(yè)相關(guān)業(yè)務發(fā)展趨勢，更有助于提高公司盈利水準，提升公司長期競爭優(yōu)勢。

此次關(guān)聯(lián)方交易乃于企業(yè)日常及一般業(yè)務過程中根據(jù)一般商業(yè)條款簽訂，其協(xié)議及額度乃屬公平公正，并符合公司及股東共同利益。

七、關(guān)聯(lián)方交易履行決議程序流程

公司在2023年6月21日舉辦第七屆股東會第三十八次會議，決議并通過了《關(guān)于公司全資子公司參與設立基金暨關(guān)聯(lián)/連交易的議案》。在這個提案決議時，關(guān)聯(lián)董事逃避了決議。企業(yè)4名獨董對所有關(guān)聯(lián)方交易提案均投進去反對票。

在提交公司股東會決議前，該提案已經(jīng)取得公司獨立董事的事先認同；在董事會討論該提案時，公司獨立董事就得關(guān)聯(lián)方交易發(fā)布了單獨建議，覺得公司全資子公司參加設立基金涉及到的關(guān)聯(lián)方交易事宜公布、公平公正、有效；關(guān)聯(lián)方交易有關(guān)決策制定真實有效；買賣事宜并未對公司獨立性組成危害，不存在損害公司及企業(yè)中小投資者及其它公司股東尤其是是非非關(guān)系股東利益的情形。

八、必須特別提示歷史關(guān)聯(lián)方交易（日常關(guān)聯(lián)方交易以外）狀況

2022年10月28日，企業(yè)第七屆股東會第三十三次會議準許公司全資子公司上海市國泰君安資產(chǎn)管理有限公司管理的金融行業(yè)適用民營企業(yè)發(fā)展趨勢系列之華泰證券資管1號FOF單一資管計劃（企業(yè)為單一受托人）（下稱華泰證券資管1號）與企業(yè)的關(guān)聯(lián)人國盛集團共同努力開設上海國盛華泰民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的私募基金合伙制企業(yè)（有限合伙企業(yè)）（下稱國盛華泰民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的股票基金）。國盛華泰民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的股票基金第一期募資的認繳出資總額為rmb30億人民幣，華泰證券資管1號做為有限合伙注資rmb10億人民幣，股權(quán)比例為33.33%。國盛集團做為有限合伙注資rmb9.6億人民幣，股權(quán)比例為32%。具體情況請參閱公司在2022年10月29日于上海交易所網(wǎng)址公布的《海通證券股份有限公司關(guān)于公司全資子公司參與設立基金暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號：臨2022-039）。

特此公告。

海通證券股份有限責任公司

2023年6月21日