（上接22版）

(2)投資者在提交初步查詢報價前，應承諾資產規(guī)模，否則不能進入初步查詢錄入階段。

承諾內容為“參與新股認購的線下投資者及其管理的配售對象已充分了解，初步查詢公告要求的基準日對應的資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可認購金額的上限（擬認購價格）×確認初步查詢公告中線下認購數(shù)量的上限)，與事實一致。上述配售對象擬認購金額(擬認購價格)×擬認購的數(shù)量)不得超過其資產規(guī)模，資產規(guī)模數(shù)據(jù)已按保薦人(主承銷商)的要求提交，真實、準確、有效。上述線下投資者和配售對象自行承擔違反上述承諾造成的一切后果”。

(3)投資者應在初步報價表中填寫“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可認購金額上限”和“資產規(guī)模(萬元)”。

資產規(guī)模超過本次發(fā)行可申購金額上限(本次發(fā)行可申購金額上限=配售對象擬申購價格×在“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行可認購金額上限”欄目中，應選擇330.00萬股，下同)的配售對象，并選擇在“資產規(guī)模（萬元）”欄填寫具體資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模；資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模不超過本次發(fā)行認購金額上限的配售對象，應在“資產規(guī)模是否超過本次發(fā)行認購金額上限”中選擇“否”，具體資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模金額必須在“資產規(guī)模（萬元）”欄填寫。

投資者應對每個配售對象填寫具體內容的真實性和準確性負責，以確保沒有超過資產規(guī)模的認購。

3、初步詢價采用擬認購價格與擬認購數(shù)量同時申報的方式進行，線下投資者報價應包括每股價格與該價格對應的擬認購數(shù)量。參與詢價的線下投資者可以填寫不同配售對象賬戶的報價，每個報價應包括配售對象信息、每股價格和價格對應的擬認購股票數(shù)量。同一線下投資者報價中的不同擬購價格不超過3個。初步詢價時，同一線下投資者填寫的擬認購價格中，最高價與最低價之間的差額不得超過最低價的20%。

特別提醒線下投資者，為進一步規(guī)范科技創(chuàng)新委員會新股發(fā)行承銷秩序，線下投資者嚴格按照科學、獨立、客觀、謹慎的原則參與線下查詢，具體如下：

（1）對于同一科技創(chuàng)新委員會的IPO發(fā)行，互聯(lián)網交易平臺最多記錄同一線下投資者提交的兩個初步詢價報價記錄。線下投資者將所有配售對象輸入所有報價記錄后，應一次性提交。提交兩份報價記錄的，以第二次提交的報價記錄為準。

（2）線下投資者首次提交報價記錄后，原則上不得修改。如有必要修改，應重新執(zhí)行報價決策程序，填寫第二次提交頁面的價格變更原因、價格變更范圍的邏輯計算依據(jù)，以及之前的報價是否存在定價依據(jù)不足、報價決策程序不完整等情況，并將相關材料存檔備查。提交的內容和備查材料將作為后續(xù)監(jiān)管機構檢查線下投資者報價決策及相關內部控制制度的重要依據(jù)。

線下投資者申報價格的最小變動單位為0.01元。每個配售對象的最低申購金額為40.00萬股，申購金額超過40.00萬股的部分必須是10萬股的整數(shù)倍，不得超過330.00萬股。投資者應當按照規(guī)定進行初步詢價，并承擔相應的法律責任。

4、網下投資者申報有下列情形之一的，視為無效：

(1)2023年6月26日，線下投資者未能（T-4日）12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會完成科技創(chuàng)新板線下投資者配售對象的注冊，或2023年6月26日未完成（T-4日）中午12:00前按相關要求及時向保薦人(主承銷商)提交線下投資者核查材料的；

（2）配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬戶等申報信息與注冊信息不一致的；信息不一致的配售對象的報價部分無效；

(三)單個配售對象擬認購超過330.00萬股的部分，無效申報；

(4)單個配售對象的申請數(shù)量不符合40.00萬股的最低要求，或者申請數(shù)量不符合10萬股的整數(shù)倍的，配售對象的申請無效；

(5)經審查不符合本公告“三、(一)線下投資者參與條件及報價要求”所列線下投資者條件的；

（6）發(fā)起人（主承銷商）發(fā)現(xiàn)投資者不符合行業(yè)監(jiān)管要求，超過相應資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模的，配售對象無效；投資者填寫的資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模與提交給發(fā)起人（主承銷商）的配售對象資產證明材料中的資產規(guī)?；蛸Y本規(guī)模不一致的，后果由線下投資者承擔；

(7)被列入中國證券業(yè)協(xié)會公布的首次公開發(fā)行股票線下投資者黑名單、異常名單和限制名單的投資者或配售對象；

（8）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募股權投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募股權投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，未在中國證券投資基金行業(yè)協(xié)會完成經理登記和基金備案的私募股權基金；

（9）線下投資者資格不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本公告規(guī)定的，報價無效。

（6）處理線下投資者的違規(guī)行為

如果線下投資者或其管理的配售對象存在以下情況，發(fā)起人（主承銷商）將及時向中國證券協(xié)會報告：

1、虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏提交的信息；

2、使用他人賬戶、多個賬戶報價；

3、除行政許可外，委托他人開展首發(fā)證券線下查詢認購業(yè)務；

4、詢價結束前泄露本機構或本人報價，詢問、收集、傳播其他線下投資者報價，或者協(xié)商報價；

5、與發(fā)行人或承銷商串通報價的；

6、使用內幕信息、未公開信息報價的；

7、故意降低、提高或不慎報價的；

8、以嵌套投資等方式虛增資產規(guī)模獲得不正當利益的；

9、接受發(fā)行人、承銷商和其他利益相關者提供的財務補貼、補償和回扣；

10、擬認購數(shù)量未合理確定的，擬認購數(shù)量和(或)分配后的持股數(shù)量不符合有關法律、法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求；

11、擬認購數(shù)量未合理確定，擬認購金額超過配售對象總資產的；

12、未履行報價評估和決策程序，且(或)無定價依據(jù)的；

13、網上網下同時認購；

14、分配后未遵守限售期等相關承諾的；

15、報價評估和決策程序不嚴格，定價依據(jù)不足；

16、提供有效報價但未參與認購或未足額認購的；

17、認購資金未按時足額繳納的；

18、延期不及時導致認購或付款失敗的；

19、向主承銷商提交的資產規(guī)模報告等數(shù)據(jù)文件不準確、不完整或不一致；

20、向中國證券業(yè)協(xié)會提交的數(shù)據(jù)信息不準確、不完整或不一致；

21、其他影響線下發(fā)行秩序的情況，如以任何形式謀取或傳遞不正當利益或不獨立、不客觀、不誠實、不誠實等。

四、確定投資者的發(fā)行價格和有效報價

(一)投資者確定發(fā)行價格和有效報價的原則

1、本次線下初步詢價截止日期后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將對線下投資者的報價資格進行核實，不符合本公告“三、（一）線下投資者的參與條件和報價要求”及相關法律法規(guī)的投資者的報價將被刪除，視為無效；

根據(jù)不符合要求的投資者報價后的初步詢價結果，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)，所有符合條件的配售對象的報價從高到低，根據(jù)配售對象的數(shù)量從小到大，根據(jù)申報時間（申報時間以互聯(lián)網交易平臺記錄為準）從后到先，根據(jù)業(yè)務管理系統(tǒng)平臺自動生成的配售對象順序自動生成相同的申報時間，排除報價最高部分配售對象的報價，排除部分不低于所有符合條件的線下投資者擬認購總額的1%。當計劃刪除的最高申報價格部分的最低價格與確定的發(fā)行價格相同時，不能再刪除該價格的申報。當擬剔除的最高申報價格部分中的最低價格與確定的發(fā)行價格相同時，不能再排除該價格的申報。排除部分不得參與線下認購。

2、只有在初步詢價期間提交有效報價的線下投資者才能參與線下認購。2023年6月29日，發(fā)行價格及其確定流程、可參與線下認購的配售對象及其有效擬認購數(shù)量信息（T-1日)發(fā)布的《發(fā)行公告》披露。

同時，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將確定發(fā)行數(shù)量和募集資金金額，并在發(fā)行公告中披露以下信息：

(1)同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率；

(2)排除最高報價部分后，所有線下投資者和各類線下投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)；

(3)公募基金、社?；?、養(yǎng)老基金、年金基金、保險基金、合格境外投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)，不包括最高報價部分；

（4）線下投資者的詳細報價包括投資者名稱、配售對象信息、認購價格及相應的認購數(shù)量、發(fā)行價格的主要依據(jù)，以及發(fā)行價格對應的線下投資者的超額認購倍數(shù)。

排除最高部分報價后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）根據(jù)線下發(fā)行查詢報價，綜合評價公司合理投資價值、可比公司二級市場估值水平、行業(yè)二級市場估值水平，充分考慮線下投資者有效認購倍數(shù)、市場狀況、募集資金需求和承銷風險，并重點關注公開發(fā)行基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金、合格海外投資者基金等配售對象的中位數(shù)和加權平均值，仔細合理確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報價投資者和有效認購數(shù)量。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將仔細評估確定的發(fā)行價格是否超過排除最高報價部分后線下投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)，以及公共基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均值。發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將仔細評估確定的發(fā)行價格是否超過排除最高報價部分后線下投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)，以及公共基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金和合格境外投資者剩余報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)的中位數(shù)。如果超過，超出范圍不得超過30%。

如果發(fā)行價格超過發(fā)行公告中披露的中位數(shù)和加權平均數(shù)，除最高報價部分外，以及公共基金、社會保障基金、養(yǎng)老金、年金基金、保險基金和合格海外投資者的剩余報價中位數(shù)和加權平均值，或發(fā)行價格對應的市盈率超過同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率（中國證券指數(shù)有限公司上個月同行業(yè)靜態(tài)平均市盈率），發(fā)行人和主承銷商將在網上認購前發(fā)布《投資風險特別公告》，詳細說明定價合理性，提醒投資者注意投資風險。

(二)投資者對有效報價的確定

在初步詢價期間提供有效報價的配售對象，必須作為有效報價的投資者參與認購。有效報價投資者按以下方式確定：

1、申報價格不得低于發(fā)行價格，不作為最高報價部分的有效報價，有效報價對應的申報數(shù)量為有效申報數(shù)量；

2、有效報價的投資者不得少于10人；發(fā)行人和保薦人（主承銷商）少于10人的，暫停發(fā)行并予以公告。

五、線下網上認購

(一)線下認購

網下認購時間為2023年6月30日(T日)9:30-15:00。在初步詢價階段提交有效報價的配售對象，必須參與線下認購。線下投資者在參與線下認購時，必須填寫并提交網上交易平臺管理的有效報價配售對象的認購價格和數(shù)量，其中認購價格為本次發(fā)行確定的發(fā)行價格；認購數(shù)量為初步查詢階段提交的有效報價對應的有效申報數(shù)量。

在互聯(lián)網交易平臺上輸入認購記錄后，線下投資者管理的所有有效報價配售對象均應一次性提交。在線下認購期間，線下投資者可以多次提交認購記錄，但以最后一次提交的所有認購記錄為準。

2023年7月4日，在線下認購階段，線下投資者無需繳納認購資金。（T+2日)全額繳納新股認購款。

(二)網上認購

網上認購時間為2023年6月30日(T日)9:30-11:30、13:00-15:00.本次在線發(fā)行通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行。在線發(fā)行對象為持有上海證券交易所股票賬戶卡并開立科技創(chuàng)新委員會投資賬戶的國內自然人、法人和其他機構（法律、法規(guī)禁止買方除外）。根據(jù)投資者持有的市場價值確定其在線認購金額，并持有市場只有價值1萬元以上(含1萬元)的投資者才能參與新股認購，每5萬元的市值可以認購一個認購單位，不足5萬元的部分不計入認購額度。每個認購單位為500股，認購數(shù)量應為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過網上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，即最高不得超過2500股。網上發(fā)行的具體數(shù)量將在發(fā)行公告中披露。

2023年6月28日，投資者持有的市值（T-2日)(含當日)前20個交易日的日均市值計算，可用于2023年6月30日(T日)認購多只新股。投資者持有的市值應符合《網上發(fā)行實施細則》的有關規(guī)定。

網上投資者應當獨立表達認購意向，不得總結委托證券公司認購新股。

2023年7月4日，2023年6月30日(T日)，網上投資者無需繳納認購款（T+2日)根據(jù)中標結果繳納認購款。

參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網上發(fā)行。如果配售對象同時參與線下詢價和網上認購，則網上認購部分無效。

六、本次發(fā)行的回撥機制

2023年6月27日確定發(fā)行價格后，如果投資者參與戰(zhàn)略配售（T-3日)實際繳納的認購資金對應的股份數(shù)量(以下簡稱“參與戰(zhàn)略配售的投資者實收股份數(shù)量”)低于初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的，參與戰(zhàn)略配售的投資者實收股份數(shù)量為最終戰(zhàn)略配售數(shù)量。2023年6月28日，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額將是（T-2日)回撥到線下發(fā)行。如發(fā)生上述回撥，將于2023年6月29日發(fā)生（T-1日)《發(fā)行公告》披露的線下發(fā)行數(shù)量將相應增加于初始線下發(fā)行數(shù)量。

參與戰(zhàn)略配售的投資者實際繳納的股份數(shù)量為按下列公式計算的結果向下取整值：參與戰(zhàn)略配售的投資者實際繳納的股份數(shù)量=實際繳納的認購資金/發(fā)行價格

2023年6月30日(T日)網上網下認購:00同時結束。認購結束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)在線認購情況，決定是否在2023年6月30日（T日）啟動回撥機制，調整離線和在線發(fā)行的規(guī)模。回撥機制的啟動將根據(jù)在線投資者的初步有效認購倍數(shù)來確定：

網上投資者初步有效地認購倍數(shù)＝網上有效認購數(shù)量/回撥前網上發(fā)行數(shù)量。

回撥機制的具體安排如下：

(一)2023年6月28日，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額（T-2日)首先回撥線下發(fā)行；

（2）2023年6月30日（T日）網上、線下全額認購的，網上投資者初步有效認購倍數(shù)不超過50倍的，不啟動回撥機制；網上投資者初步有效認購倍數(shù)超過50倍但低于100倍（含）的，從線下回撥，回撥比例為公開發(fā)行證券數(shù)量的5%；網上投資者初步有效認購倍數(shù)超過100倍，回撥率為本次公開發(fā)行證券數(shù)量的10%；原則上，回撥后無限期線下發(fā)行數(shù)量不得超過本次公開發(fā)行無限期股票數(shù)量的80%；本款所指的公開發(fā)行證券數(shù)量，是指扣除戰(zhàn)略配售股票數(shù)量后的線下、線上發(fā)行總量；

(3)如果網上認購不足，可以回撥給線下投資者。線下回撥后，如果有效報價投資者未能全額認購，將暫停發(fā)行；

(四)網下發(fā)行未取得全額認購的，不足部分不回撥網上，暫停發(fā)行。

2023年7月3日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將及時啟動回撥機制（T+1日)在《深圳市宇辰智能裝備有限公司首次公開發(fā)行股票，在科技創(chuàng)新板上市網上發(fā)行認購及中簽率公告》中披露。

七、線下配售原則

（1）有效報價投資者的分類

2023年6月30日(T日)完成回撥后，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)將按以下原則配售線下投資者:

1、發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人將檢查提供有效報價的線下投資者是否符合發(fā)起人（主承銷商）和發(fā)行人確定的線下投資者標準。不符合配售投資者條件的，將被刪除，不能參與線下配售；

2、發(fā)起人（主承銷商）將符合配售條件的線下投資者提供有效報價并參與線下認購分為以下兩類：

(1)公募基金、社保基金、養(yǎng)老基金、年金基金、保險基金、合格境外投資者為A類投資者，配售比例為RA；

(2)所有不屬于A類的線下投資者均為B類投資者，B類投資者配售比例為RB。

(二)確定配售規(guī)則和配售比例

RA原則上按照各種配售對象的配售比例關系≥RB。調整原則：

1、優(yōu)先權不低于回撥后線下發(fā)行股票數(shù)量的70%，分配給A類投資者。如果A類投資者的有效認購量不足以安排數(shù)量，則其有效認購將全額配售，其余部分可以分配給B類投資者；

2、主承銷商在配售A類和B類投資者時，確保A類投資者的配售比例不低于B類投資者，即RA≥RB；

如果初步配售后滿足上述要求，則不進行調整。

(三)計算配售數(shù)量

配售對象的配股數(shù)=配售對象的有效認購數(shù)×這類配售比例

發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)上述標準獲得各類投資者的配售比例和配股數(shù)量。在實施配售過程中，每個配售對象的分配數(shù)量準確到1股，產生的零股分配給A類投資者中認購數(shù)量最多的配售對象；如果配售對象中沒有A類投資者，則產生的零股分配給B類投資者中認購數(shù)量最多的配售對象。當認購數(shù)量相同時，產生的零股分配給最早的配售對象（以上海證券交易所業(yè)務管理系統(tǒng)平臺顯示的申報時間和申報編號為準）。

如果離線有效認購總額等于離線最終發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的實際認購數(shù)量直接配售。

若線下有效認購總量小于本次線下發(fā)行數(shù)量，則暫停發(fā)行。

(四)線下限售比例

線下發(fā)行部分采用比例限售的方式，線下投資者應承諾自發(fā)行人首次公開發(fā)行上市之日起6個月限售股份數(shù)量的10%(向上取整計算)。也就是說，在每個配售對象獲得的股票中，90%的股票無限售期可以自上海證券交易所上市交易之日起流通；10%的股票限售期為6個月，限售期自上海證券交易所上市交易之日起計算。

線下投資者在參與初步詢價報價和線下認購時，無需為其管理的配售對象填寫限售期安排。一旦報價被視為接受本次發(fā)行的線下限售期安排。

2023年7月4日，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)（T+2日)發(fā)布的《線下初步配售結果及線上中標結果公告》披露了線下配售對象配股數(shù)量的限制。上述公告一經發(fā)布，視為已向線下配售對象發(fā)出相應的安排通知。

八、投資者支付

(一)投資者參與戰(zhàn)略配售的支付

2023年6月27日（T-3日）15:00前，參與戰(zhàn)略配售的投資者將向發(fā)起人（主承銷商）全額支付認購資金。大華會計師事務所（特殊普通合伙企業(yè)）將于2023年7月6日（T+4日)審核參與戰(zhàn)略配售的投資者繳納的認購資金的到達情況，并出具驗資報告。

(二)線下投資者支付

2023年7月4日，線下配置投資者（T+2日)披露的《線下初步配售結果及網上中標結果公告》應于2023年7月4日及時足額繳納新股認購資金（T+2日）16:00前到賬。

如果線下投資者每天獲得多只新股，請務必按每只新股單獨支付。如果同一天獲得多只新股，如果只匯總金額，合并支付將導致入賬失敗，后果由投資者自行承擔。

大華會計師事務所(特殊普通合伙)將于2023年7月6日舉行（T+4日)審核線下投資者繳納的認購資金到達情況，并出具驗資報告。

2023年7月6日，保薦人(主承銷商)（T+4日)發(fā)布的《發(fā)行結果公告》披露了網上和線下投資者未支付的金額以及保薦人(主承銷商)的包銷比例，并公布了列表，重點是獲得初步配售但未全額支付的線下投資者。

有效報價線下投資者未參與認購或未足額認購，線下有效報價投資者未及時足額支付認購款的，視為違約，并承擔違約責任。發(fā)起人（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

(3)網上投資者支付

網上投資者申購新股中標后，應按照《網下初步配售結果及網上中標結果公告》履行資金交付義務，確保其資金賬戶于2023年7月4日（T+2日)新股認購資金充足，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。投資者的資金轉移應當遵守投資者所在證券公司的有關規(guī)定。

特別提醒，網上投資者連續(xù)12個月累計3次未全額支付，自結算參與者最近申報放棄認購之日起6個月（按180個自然日計算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可轉換公司債券網上認購。根據(jù)投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計算放棄認購的次數(shù)。

九、投資者放棄認購股份處理

如果參與戰(zhàn)略配售的投資者認購不足，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量之間的差額將首先返還線下發(fā)行。

當線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不足以扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后公開發(fā)行數(shù)量的70%時，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將暫停發(fā)行新股，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。

當線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不低于扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的70%時，因線下和線上投資者未全額支付認購金額而放棄認購的股份，由保薦人（主承銷商）承銷。保薦人（主承銷商）可能承擔的最大承銷責任是扣除最終戰(zhàn)略配售金額后公開發(fā)行金額的30%。

請參見2023年7月6日，線下、線上投資者獲得未付款金額和保薦人(主承銷商)的包銷比例。（T+4日)發(fā)布的《發(fā)行結果公告》。

十、暫停發(fā)行

發(fā)行人及保薦人(主承銷商)在本次發(fā)行中發(fā)生下列情況時，將協(xié)商采取暫停發(fā)行措施:

1、初步詢價結束后，線下投資者報價不足10家；

2、初步詢價結束后，排除最高報價部分后，有效報價投資者不足10人；

3、初步詢價結束后，如果擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發(fā)行數(shù)量，或者排除最高報價部分后剩余擬認購總量不足于初步詢價階段的線下初始發(fā)行數(shù)量；

4、發(fā)行價格未達到發(fā)行人預期或發(fā)行人與保薦人（主承銷商）就發(fā)行價格未達成協(xié)議；

5、預計發(fā)行后總市值不符合選定市值和財務指標的上市標準（預計發(fā)行后總市值是指發(fā)行后按確定發(fā)行價乘以總股本計算的總市值）；

6、保薦人相關子公司未按承諾跟進投資的；

7、線下認購總量小于線下初始發(fā)行數(shù)量；

8、網上認購不足，認購不足部分回撥線下后，線下投資者未能全額認購；

9、扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，線下和線上投資者認購的股份總數(shù)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；

10、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響發(fā)行的；

11、根據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實施細則》第七十一條，中國證監(jiān)會和上海證券交易所可以責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛘邥和０l(fā)行，并對有關事項進行調查處理。

如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將及時宣布暫停發(fā)行的原因，并恢復發(fā)行安排。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內，滿足會后事項監(jiān)督要求后，在向上海證券交易所備案后，選擇重啟發(fā)行的機會。

十一、發(fā)行人與主承銷商的聯(lián)系方式

(一)發(fā)行人:深圳市宇辰智能裝備有限公司

法定代表人：張漢洪

住所:深圳市寶安區(qū)沙井街共和社區(qū)新河大道麗城科技工業(yè)園M棟一層至六層

聯(lián)系人：董事會辦公室：

聯(lián)系電話：0755-23076753

(二)保薦人(主承銷商)：工業(yè)證券有限公司

法定代表人：楊華輝

住所:福建省福州市湖東路268號

聯(lián)系人：銷售交易業(yè)務總部股權資本市場

聯(lián)系電話：021-20370808、021-20370600

發(fā)行人：深圳市宇辰智能設備有限公司

保薦人(主承銷商)：工業(yè)證券有限公司

2023年6月20日