重要提醒

1.西部利得匯鑫6月持有期復(fù)合型證券基金（下稱“本基金”）獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]906號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的申請(qǐng)注冊(cè)并不等于證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益作出實(shí)質(zhì)分辨、強(qiáng)烈推薦或是確保。

2.本基金為契約型開(kāi)放式股票基金。

本基金合同生效后，本基金對(duì)每一份申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)各自測(cè)算6個(gè)月“最少持有期”，針對(duì)本基金每一份基金認(rèn)購(gòu)來(lái)講，自股票基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額來(lái)講）、基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)確定日（對(duì)認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額來(lái)講）或基金認(rèn)購(gòu)變換轉(zhuǎn)到確定日（對(duì)變換轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額來(lái)講）起（即最少持有期開(kāi)始日）至6個(gè)月之后的月度總結(jié)對(duì)日的前一日（即最少持有期期滿日）中間期間而著稱短持有期?；鹫J(rèn)購(gòu)在短持有期限內(nèi)不予辦理贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程。

投資人所持有的基金認(rèn)購(gòu)自最少持有期期滿日的后一工作中日（含）起，即可明確提出贖出申請(qǐng)辦理。

3.本基金的監(jiān)管人為因素西部利得基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”），基金管理人為農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司，基金份額登記公司為西部利得基金管理有限公司。

4.本基金募集對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外企業(yè)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

5.本基金募集期限為自2023年7月3日起止2023年7月14日止，根據(jù)我們公司指定銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)私募投資狀況在募資時(shí)間內(nèi)適當(dāng)增加或減少股票基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

6.本基金的銷售機(jī)構(gòu)就是指公司的銷售機(jī)構(gòu)及代銷平臺(tái)。

本基金的銷售公司為我們公司建在上海市的銷售銀行柜臺(tái)和銷售電子交易平臺(tái)；代銷平臺(tái)就是指合乎證監(jiān)會(huì)要求的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并和基金托管人簽署了代銷協(xié)議，委托申請(qǐng)辦理本私募投資服務(wù)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金銷售機(jī)構(gòu)包含：海通證券股份有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中西部證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、華金證券股份有限公司、萬(wàn)里長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、南海證券股份有限公司、吳國(guó)證券股份有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司、五礦證券有限責(zé)任公司、華寶證券股份有限公司 、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、上海市基煜基金銷售有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司、宜信普澤（北京市）私募投資有限責(zé)任公司、上海市凱石財(cái)富私募投資有限責(zé)任公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司、南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司、深圳新蘭德證券投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司、北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司、東方財(cái)信息科技有限公司、珠海市盈米基金銷售有限公司（英文字母順序）。

7.投資者欲選購(gòu)本基金，須設(shè)立本基金登記機(jī)構(gòu)所提供的基金開(kāi)戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定的，一個(gè)投資者只有在同一登記機(jī)構(gòu)處設(shè)立和使用一個(gè)基金開(kāi)戶；不可違法運(yùn)用別人帳戶或資金用于申購(gòu)，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開(kāi)展申購(gòu)。投資者必須保證用以申購(gòu)的自有資金合理合法，投資者應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。

8.投資者在申請(qǐng)辦理股票基金銀行開(kāi)戶的前提下可以辦基金申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)。

9.申購(gòu)注冊(cè)資本最低：在基金銷售機(jī)構(gòu)及銷售電子交易平臺(tái)開(kāi)展申購(gòu)時(shí)，投資人以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶首單申購(gòu)最低總金額rmb1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)初次申購(gòu)最低總金額rmb50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)最少總金額rmb1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)本基金投資的人都不受初次申購(gòu)最少金額的限定，但鑒于增加申購(gòu)最少金額的限定。代銷平臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)的投資者欲轉(zhuǎn)到銷售銀行柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)交易要受銷售銀行柜臺(tái)最少金額的限定。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。如接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，則基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)本基金申購(gòu)和增加申購(gòu)最低額度，并且在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

10.投資者在募資期限內(nèi)可數(shù)次申購(gòu)本基金。但申購(gòu)申請(qǐng)辦理一旦被審理，即不可撤消。

11.銷售點(diǎn)（包含銷售機(jī)構(gòu)及代銷平臺(tái)）審理申請(qǐng)辦理并不是表明對(duì)于該申請(qǐng)辦理成功與否確認(rèn)，而僅供參考的確收到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)辦理是否存在效用以股票基金登記機(jī)構(gòu)（即西部利得基金管理有限公司）確認(rèn)備案為標(biāo)準(zhǔn)。投資者需在遞交申購(gòu)審核后T+2日到原市場(chǎng)銷售服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)最后交易量確定情況及申購(gòu)的市場(chǎng)份額。

12.本基金募集經(jīng)營(yíng)規(guī)模最高為50億人民幣（不包含募集期貸款利息，相同）?；鹜泄苋艘罁?jù)申購(gòu)的現(xiàn)象可適當(dāng)調(diào)整募資時(shí)長(zhǎng)，并立即公示，但一般不超過(guò)法律規(guī)定募資時(shí)限。

基金募集環(huán)節(jié)中假如募資經(jīng)營(yíng)規(guī)模已超過(guò)50億的，本基金即完畢募資。

在募資期限內(nèi)一切一天（含第一天）當(dāng)日募資截止日期后總計(jì)合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理金額超過(guò)50億人民幣，基金托管人將采用末日占比確定的方式進(jìn)行體量的有效管理。當(dāng)出現(xiàn)末日占比確定時(shí)，基金托管人將及時(shí)公示占比確定情況和結(jié)論。未確認(rèn)部分申購(gòu)賬款將于募資期滿后退給投資人，所產(chǎn)生的損害由投資者自己承擔(dān)。

末日申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比計(jì)算方法如下所示：

末日申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比＝（50億人民幣－末日以前合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理額度）/末日合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理額度

末日投資人申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度=末日遞交的合理申購(gòu)申請(qǐng)辦理額度×末日申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定占比

當(dāng)出現(xiàn)一部分確定時(shí)，投資人認(rèn)購(gòu)費(fèi)率依照申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定額度不會(huì)受到申購(gòu)注冊(cè)資本最低限制。最后申購(gòu)申請(qǐng)辦理確定結(jié)論以本基金登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確定得到的結(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)。

13.在募集資金期內(nèi)，除本公告所列代銷平臺(tái)外，基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，挑選別的滿足條件的組織經(jīng)銷代理本基金或調(diào)整本公告所列出來(lái)的銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

14.各代銷平臺(tái)的分銷營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及其銀行開(kāi)戶、申購(gòu)等事宜的具體情況請(qǐng)聯(lián)系各代銷平臺(tái)資詢。

15.本公告只對(duì)西部利得匯鑫6月持有期復(fù)合型證券基金基金認(rèn)購(gòu)上線的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章刊登在企業(yè)官網(wǎng)（http://www.westleadfund.com）里的《西部利得匯鑫6個(gè)月持有期混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（下稱“募集說(shuō)明書(shū)”）、《西部利得匯鑫6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金合同》（下稱“基金合同”）和《西部利得匯鑫6個(gè)月持有期混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。投資者也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)本基金募集相關(guān)的事宜。

16.投資者撥打我們公司客戶服務(wù)熱線（400-700-7818；021-38572666）和各代銷平臺(tái)的咨詢熱線選購(gòu)事項(xiàng)。

17.風(fēng)險(xiǎn)防范

證券基金是一種長(zhǎng)線投資專用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。

本基金投資范疇關(guān)鍵為我國(guó)依規(guī)發(fā)行上市的個(gè)股（包括電腦主板、科創(chuàng)板上市、創(chuàng)業(yè)板股票以及他經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批或申請(qǐng)注冊(cè)上市個(gè)股）、港股通標(biāo)的個(gè)股、債卷（包含國(guó)債券、地方債券、央票、債券投資、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）以及他經(jīng)證監(jiān)會(huì)容許投入的債卷或單據(jù)）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、存款、貨幣市場(chǎng)工具、股指、期貨合約及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許私募投資的許多金融衍生工具（但必須符合證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)之后容許私募投資別的種類，基金托管人在承擔(dān)適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

基金投資組成比例是：權(quán)益資產(chǎn)占基金財(cái)產(chǎn)的10%-30%（在其中，投向港股通標(biāo)的個(gè)股占股票資產(chǎn)占比不得超過(guò)50%，投向可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券比例記入權(quán)益資產(chǎn)，總計(jì)不超過(guò)基金財(cái)產(chǎn)的20%），同業(yè)存單占基金財(cái)產(chǎn)比例不得超過(guò)20%。本基金每一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日日終在扣減股指、國(guó)債期貨合約需要繳納的保證金后，理應(yīng)維持不少于基金份額凈值5%的資金或是期滿日在一年以內(nèi)債券，當(dāng)中現(xiàn)錢(qián)不包含結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。

若相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化或監(jiān)管部門(mén)容許，本基金托管人在承擔(dān)適度操作后，可以對(duì)以上資產(chǎn)配置比例作出調(diào)整。

本基金為混合基金，其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與收益水準(zhǔn)小于股票基金，高過(guò)債券基金及貨幣型基金。

本基金若項(xiàng)目投資港股通標(biāo)的個(gè)股，也將擔(dān)負(fù)匯率風(fēng)險(xiǎn)和因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、交易方式差別等所帶來(lái)的海外銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

投資人理應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書(shū)、股票基金產(chǎn)品信息概述等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等多種因素分辨本基金是不是以及自己的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，并通過(guò)基金托管人或基金管理人委托具備股票基金產(chǎn)品銷售資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)或賣(mài)出股票，本基金代銷機(jī)構(gòu)名冊(cè)詳細(xì)本公告及其基金托管人網(wǎng)站公示。基金托管人管理方法的其他股票基金的盈利并不是組成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。

18.本基金托管人可綜合性一些情況對(duì)開(kāi)售分配做適當(dāng)調(diào)整。我們公司有著對(duì)該基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售公示的最終解釋權(quán)。

一、此次開(kāi)售基本概況

1.基金名稱

西部利得匯鑫6月持有期復(fù)合型證券基金

2.基金代碼及通稱

西部利得匯鑫6月持有期混和A：018493

西部利得匯鑫6月持有期混和C：018494

3.基金類別

復(fù)合型證券基金

4.基金運(yùn)作方式

契約型開(kāi)放式

本基金合同生效后，本基金對(duì)每一份申購(gòu)/認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)各自測(cè)算6個(gè)月“最少持有期”，針對(duì)本基金每一份基金認(rèn)購(gòu)來(lái)講，自股票基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額來(lái)講）、基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)確定日（對(duì)認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額來(lái)講）或基金認(rèn)購(gòu)變換轉(zhuǎn)到確定日（對(duì)變換轉(zhuǎn)到市場(chǎng)份額來(lái)講）起（即最少持有期開(kāi)始日）至6個(gè)月之后的月度總結(jié)對(duì)日的前一日（即最少持有期期滿日）中間期間而著稱短持有期?；鹫J(rèn)購(gòu)在短持有期限內(nèi)不予辦理贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程。

投資人所持有的基金認(rèn)購(gòu)自最少持有期期滿日的后一工作中日（含）起，即可明確提出贖出申請(qǐng)辦理。

5.基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

每一份基金份額的開(kāi)售顏值為1.00人民幣

6.股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

7.開(kāi)售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外企業(yè)投資人和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資人及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

8.銷售機(jī)構(gòu)

（1）銷售組織：

西部利得基金管理有限公司銷售銀行柜臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)

（2）代銷平臺(tái)：

海通證券股份有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中西部證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、華金證券股份有限公司、萬(wàn)里長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商合作證券股份有限公司、光大銀行證券股份有限公司、南海證券股份有限公司、吳國(guó)證券股份有限公司、德邦證券有限責(zé)任公司、五礦證券有限責(zé)任公司、華寶證券股份有限公司 、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、上海市基煜基金銷售有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司、上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司、宜信普澤（北京市）私募投資有限責(zé)任公司、上海市凱石財(cái)富私募投資有限責(zé)任公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司、南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司、深圳新蘭德證券投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司、北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司、東方財(cái)信息科技有限公司、珠海市盈米基金銷售有限公司（英文字母順序）。

9.募資日程安排與股票基金合同生效

（1）本基金的募集期為自基金認(rèn)購(gòu)逐漸開(kāi)售之日具有基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售完畢之日止的時(shí)間點(diǎn)，一般不超過(guò)3個(gè)月。

（2）本基金的募集期為自2023年7月3日起止2023年7月14日。本基金托管人可以根據(jù)申購(gòu)的現(xiàn)象在募資期限內(nèi)適當(dāng)增加或減少開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。此外，如遇到緊急事件，之上基金募集期安排還可以適當(dāng)調(diào)整。

（3）募資到期，假如基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人，則基金合同達(dá)到辦理備案標(biāo)準(zhǔn)?；鹉技龅交饌浒敢蟮模曰鹜泄苋松暾?qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效。

股票基金合同生效前，投資者的申購(gòu)賬款只有存進(jìn)銀行業(yè)專戶，所有人不可使用。合理申購(gòu)賬款在募集期產(chǎn)生利息在股票合同生效后疊成投資者買(mǎi)入的基金認(rèn)購(gòu)，歸投資者全部。貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（4）若募資到期，沒(méi)有達(dá)到基金辦理備案標(biāo)準(zhǔn)，則基金募集不成功?；鹜泄苋死響?yīng)因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本，在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資者已交納的申購(gòu)賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息。

二、 開(kāi)售的方式和有關(guān)規(guī)定

1.申購(gòu)方法

本基金申購(gòu)采用額度申購(gòu)的形式。

2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

（1）投資者申購(gòu)本基金A類基金認(rèn)購(gòu)必須繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，申購(gòu)本基金C類基金認(rèn)購(gòu)免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：

（2）A類基金份額的申購(gòu)花費(fèi)不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于基金品牌推廣、市場(chǎng)銷售、登記注冊(cè)等募資期內(nèi)所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

3.股票基金認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

本基金申購(gòu)選用額度申購(gòu)方法，投資者申購(gòu)時(shí)需繳納的申購(gòu)額度包含申購(gòu)花費(fèi)（若有）和凈申購(gòu)額度。

本基金認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

針對(duì)可用占比利率的申購(gòu)：

凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)額度/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)花費(fèi)＝申購(gòu)額度－凈申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋申購(gòu)資金利息）/A類基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

針對(duì)可用固定不動(dòng)額度認(rèn)購(gòu)費(fèi)的申購(gòu)：

申購(gòu)花費(fèi)=固定不動(dòng)額度

凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)額度－申購(gòu)花費(fèi)

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋申購(gòu)資金利息）/A類基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

認(rèn)購(gòu)份額數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者項(xiàng)目投資100,000.00元申購(gòu)本基金A類基金分紅，適用認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，申購(gòu)貸款利息為19.76元，則該可獲得的A類基金認(rèn)購(gòu)測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度＝100,000.00/（1+0.60%）=99,403.58元

申購(gòu)花費(fèi)=100,000.00-99,403.58=596.42元

認(rèn)購(gòu)份額＝（99,403.58+19.76）/1.00=99,423.34份

即投資者項(xiàng)目投資100,000.00元申購(gòu)本基金A類基金分紅，申購(gòu)貸款利息為19.76元，可獲得99,423.34份A類基金分紅。

（2）C類基金認(rèn)購(gòu)認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下所示：

凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋申購(gòu)資金利息）/C類基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

認(rèn)購(gòu)份額數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位之后的那一部分四舍五入，從而偏差造成的盈利或虧損由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者項(xiàng)目投資100,000.00元申購(gòu)本基金C類基金分紅，申購(gòu)貸款利息為19.76元，則該可獲得的C類基金認(rèn)購(gòu)測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度＝100,000.00元

認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76份

即投資者項(xiàng)目投資100,000.00元申購(gòu)本基金C類基金分紅，申購(gòu)貸款利息為19.76元，可獲得100,019.76份C類基金分紅。

4.申購(gòu)注冊(cè)資本最低

在基金銷售機(jī)構(gòu)及銷售電子交易平臺(tái)開(kāi)展申購(gòu)時(shí)，投資人以額度申請(qǐng)辦理，每一個(gè)基金開(kāi)戶首單申購(gòu)最低總金額rmb1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），每一筆增加申購(gòu)最低總金額rmb1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)初次申購(gòu)最低總金額rmb50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)最少總金額rmb1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)本基金投資的人都不受初次申購(gòu)最少金額的限定，但鑒于增加申購(gòu)最少金額的限定。代銷平臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)的投資者欲轉(zhuǎn)到銷售銀行柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)交易要受銷售銀行柜臺(tái)最少金額的限定。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)做到或是超出基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管。如接納某筆或是一些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，則基金托管人可以拒絕該等所有或部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資方申購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人可以根據(jù)市場(chǎng)狀況，調(diào)節(jié)本基金申購(gòu)和增加申購(gòu)最低額度，并且在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

5.投資者在募資期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，但申購(gòu)申請(qǐng)辦理一旦被審理，即不可撤消。

三、本人投資者的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷售銀行柜臺(tái)

1.常見(jiàn)問(wèn)題：

（1）根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)初次申購(gòu)最低總金額rmb50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)最少總金額rmb1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)本基金投資的人都不受初次申購(gòu)最少金額的限定，但鑒于增加申購(gòu)最少金額的限定。代銷平臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)的投資者欲轉(zhuǎn)到銷售銀行柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)交易要受銷售銀行柜臺(tái)最少金額的限定。

（2）投資者可以用存折轉(zhuǎn)賬、信匯、銀行電匯或銀行匯票等積極支付方式開(kāi)展申購(gòu)繳費(fèi)，但拒絕接受現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)。

（3）在銷售銀行柜臺(tái)設(shè)立股票基金及交易賬號(hào)的基金投資人應(yīng)特定一個(gè)銀行帳戶作為資產(chǎn)交割帳戶，便于開(kāi)展贖出、年底分紅及失效認(rèn)（申）購(gòu)資金退錢(qián)等資金清算。銀行賬戶名稱務(wù)必同投資者基金開(kāi)戶的賬戶名稱一致。

（4）業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日日不予受理）。

（5）請(qǐng)有心申購(gòu)本基金本人的投資者盡快向銷售銀行柜臺(tái)索要銀行開(kāi)戶與交易業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)表格。本人投資者也可以從西部利得基金管理有限公司網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載相關(guān)銷售業(yè)務(wù)流程報(bào)表，但是必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)確保提供的材料與下載文件中所規(guī)定的文件格式一致。

（6）銷售銀行柜臺(tái)與代理商銷售點(diǎn)的項(xiàng)目申請(qǐng)表格不一樣，本人投資者切勿混合使用。

（7）投資者在申請(qǐng)辦理股票基金銀行開(kāi)戶的前提下可以辦基金申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)。

2.銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程

（1）設(shè)立基金開(kāi)戶

A.投資者開(kāi)戶信息的填好務(wù)必真正、精確，不然從而造成錯(cuò)誤的損失，由投資者自己負(fù)責(zé)。

B.本人投資者辦理設(shè)立基金開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

本人及其法定監(jiān)護(hù)人（若有）有效身份證件原件和復(fù)印件，法定監(jiān)護(hù)人（若有）證明材料（如戶口本等）原件和復(fù)印件；

倘若由委托人申請(qǐng)辦理，受托人沒(méi)法親赴銀行柜臺(tái)的，需要提供經(jīng)公證法人授權(quán)書(shū)及彼此有效身份證件及其影印件；

特定銀行帳戶的同名的存折或儲(chǔ)蓄卡原件和復(fù)印件（將主要用于接受贖出、年底分紅等賬款，銀行信用卡暫時(shí)不接納）；

填妥的經(jīng)本人簽字的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（個(gè)人用戶）；

經(jīng)本人簽字的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)》（如投資者選擇發(fā)傳真交易規(guī)則）；

填妥的經(jīng)本人簽字的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》（個(gè)人用戶）。

有關(guān)法律法規(guī)及西部利得基金管理有限公司需要提供的其它的材料。

（2）明確提出申購(gòu)申請(qǐng)辦理

A.本人投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)申請(qǐng)辦理需提前準(zhǔn)備以下材料：

填好完整的經(jīng)本人簽字的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

給予證實(shí)已存進(jìn)西部利得基金管理有限公司銷售專用賬戶全額申購(gòu)資產(chǎn)加蓋金融機(jī)構(gòu)審理章《資金存入單》回單控正本等；

提供本人及法定監(jiān)護(hù)人（若有）身份證證件原件和復(fù)印件；

倘若由委托人申請(qǐng)辦理，還需提供受委托人的有效身份證件及其影印件。

B.并未開(kāi)戶者可以同時(shí)開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。

（3）繳費(fèi)方法

A.根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)本人的投資者，需在明確提出申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日根據(jù)匯錢(qián)等形式將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司如下所示銷售帳戶：

銷售帳戶：

①賬戶名：西部利得基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：建設(shè)銀行股份有限公司上海金茂分行

賬戶：31001520368050001718

②賬戶名：西部利得基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行上海分行業(yè)務(wù)部

賬戶：216200100101821458

B.投資者在申請(qǐng)辦理匯錢(qián)時(shí)需留意以下幾點(diǎn)：

投資者在“打款方”欄內(nèi)填報(bào)的打款方名字一定要和申購(gòu)申請(qǐng)者名字一致。

投資者在金融機(jī)構(gòu)填好劃賬憑據(jù)時(shí)，請(qǐng)注明主要用途。投資者需在“匯錢(qián)備注名稱”欄內(nèi)精確填好其姓名申購(gòu)股票基金通稱及基金代碼，并提醒銀行柜面工作人員盡量精確全面地傳送匯款信息，包含打款方和備注具體內(nèi)容。

投資者如未按照上述方法劃付申購(gòu)賬款，導(dǎo)致申購(gòu)失效或不成功的，西部利得基金管理有限公司及銷售賬戶開(kāi)戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

投資者申購(gòu)資產(chǎn)需在當(dāng)日17:00以前全額匯到我們公司特定銷售帳戶。

C.至募集期完畢，以下情形要被視為無(wú)效申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)不成功，賬款將退往投資者申購(gòu)中使用的銀行帳戶：

投資者劃歸資產(chǎn)，但未辦開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗的；

投資人劃歸資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù)；

投資者劃歸的申購(gòu)額度低于其辦理的申購(gòu)金額的；

在募集期截至日17:00以前資產(chǎn)沒(méi)到我們公司特定銷售賬戶；

我們公司確定的其他失效或申購(gòu)不成功情況。

（二）銷售電子交易平臺(tái)

（1）常見(jiàn)問(wèn)題

A.本人投資者能通過(guò)我們公司銷售電子交易平臺(tái)申請(qǐng)辦理本基金的銀行開(kāi)戶和申購(gòu)業(yè)務(wù)流程，但申購(gòu)額度會(huì)因有關(guān)儲(chǔ)蓄卡每筆申購(gòu)金額日交易額限定。

B.現(xiàn)階段我們公司銷售電子交易平臺(tái)開(kāi)通了的儲(chǔ)蓄卡如下所示：

工商銀行、中行、建行、光大、平安、工行、浦發(fā)、交行、中信、興業(yè)、廣發(fā)行、中國(guó)郵儲(chǔ)銀行、農(nóng)行、光大銀行、平安銀行、北京銀行。

C.業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日7*24鐘頭審理，開(kāi)售日每日17:00之后顧客遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理記入下一開(kāi)售日。但最后一個(gè)開(kāi)售日17:00之后顧客遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理可能被認(rèn)定無(wú)效申請(qǐng)。

（2）銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程

擁有以上銀行卡本人投資者能夠直接由我們公司銷售電子交易平臺(tái)申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)，并通過(guò)我們公司銷售電子交易系統(tǒng)開(kāi)展本基金的申購(gòu)。實(shí)際買(mǎi)賣(mài)實(shí)施細(xì)則客戶程序我們公司通知公告。

我們公司銷售電子交易平臺(tái)：微信公眾平臺(tái)“西部利得基金” 、銷售電子器件交易平臺(tái)www.westleadfund.com。

我們公司在線交易熱線電話：400-700-7818；021-38572666。

（三）代銷平臺(tái)

下列銀行開(kāi)戶和申購(gòu)程序流程正常情況下適用分銷本基金的代銷平臺(tái)，包含：海通證券股份有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中西部證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、上海市基煜基金銷售有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司等。此程序流程僅作投資者參照，實(shí)際程序流程以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

1.業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)

以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

2.銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序

（1）事前在代銷平臺(tái)業(yè)務(wù)部設(shè)立資金帳戶，并存進(jìn)全額申購(gòu)資產(chǎn)。

（2）要是沒(méi)有設(shè)立資金帳戶，需提交以下資料到代銷平臺(tái)業(yè)務(wù)部申請(qǐng)辦理資產(chǎn)銀行開(kāi)戶，與此同時(shí)申請(qǐng)辦理股票基金銀行開(kāi)戶：

A.填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；

B.自己有效身份證件原件和復(fù)印件；

C.業(yè)務(wù)部特定銀行銀行存折（借記卡）。

（3）假如已經(jīng)有資金帳戶，到代銷平臺(tái)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)遞交以下資料申請(qǐng)辦理基金開(kāi)戶開(kāi)戶手續(xù)：

A.本人有效身份證原件；

B.自己資產(chǎn)賬戶；

C.填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》。

（4）銀行開(kāi)戶與此同時(shí)可以辦理申購(gòu)辦理手續(xù)，需要填寫(xiě)妥同時(shí)提交基金申購(gòu)申請(qǐng)表格。

3.常見(jiàn)問(wèn)題：

（1）本人投資者需自己到代銷平臺(tái)業(yè)務(wù)部開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。

（2）如有別的上的要求，以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

四、機(jī)構(gòu)投資人的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程

機(jī)構(gòu)投資人申購(gòu)本基金還可以在西部利得基金管理有限公司銷售銀行柜臺(tái)及代銷平臺(tái)指定股票基金銷售點(diǎn)申購(gòu)。

（一）銷售銀行柜臺(tái)

1.常見(jiàn)問(wèn)題：

（1）根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)初次申購(gòu)最低總金額rmb50,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)最少總金額rmb1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加申購(gòu)本基金投資的人都不受初次申購(gòu)最少金額的限定，但鑒于增加申購(gòu)最少金額的限定。代銷平臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)的投資者欲轉(zhuǎn)到銷售銀行柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)交易要受銷售銀行柜臺(tái)最少金額的限定。

（2）投資者可以用信匯、銀行電匯或銀行匯票等積極支付方式開(kāi)展申購(gòu)繳費(fèi)，但拒絕接受現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)。

（3）在銷售銀行柜臺(tái)設(shè)立股票基金及交易賬號(hào)的基金投資人應(yīng)特定一個(gè)銀行帳戶作為資產(chǎn)交割帳戶，便于開(kāi)展贖出、年底分紅及失效認(rèn)（申）購(gòu)資金退錢(qián)等資金清算。銀行賬戶名稱務(wù)必同投資者基金開(kāi)戶的賬戶名稱一致。

（4）業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)：基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售日9:00～17:00（周六、周日及節(jié)假日日不予受理）。

（5）請(qǐng)有心申購(gòu)本基金的機(jī)構(gòu)投資人盡快向銷售銀行柜臺(tái)索要銀行開(kāi)戶與交易業(yè)務(wù)流程申請(qǐng)表格。機(jī)構(gòu)投資人也可以從西部利得基金管理有限公司網(wǎng)站(http://www.westleadfund.com)上下載相關(guān)銷售業(yè)務(wù)流程報(bào)表，但是必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)確保提供的材料與下載文件中所規(guī)定的文件格式一致。

（6）銷售銀行柜臺(tái)與代理商銷售點(diǎn)的項(xiàng)目申請(qǐng)表格不一樣，機(jī)構(gòu)投資人切勿混合使用。

（7）投資者在申請(qǐng)辦理股票基金銀行開(kāi)戶的前提下可以辦基金申購(gòu)申請(qǐng)辦理辦理手續(xù)。

2.銀行開(kāi)戶及申購(gòu)程序流程

（1）設(shè)立基金開(kāi)戶

A.投資者開(kāi)戶信息的填好務(wù)必真正、精確，不然從而造成錯(cuò)誤的損失，由投資者自己負(fù)責(zé)。

B.機(jī)構(gòu)投資人申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

錄入詳細(xì)并加蓋公章和法人代表（或責(zé)任人）蓋章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（機(jī)構(gòu)客戶）；

工商行政管理機(jī)關(guān)簽發(fā)并已經(jīng)通過(guò)年審的經(jīng)營(yíng)許可證或民政等授予的工商登記注冊(cè)書(shū)原件和復(fù)印件；

合理稅務(wù)登記原件和復(fù)印件；

高效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件原件和復(fù)印件；

特定銀行帳戶銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件和復(fù)印件(或規(guī)定金融機(jī)構(gòu)開(kāi)具的開(kāi)戶證明) ；

基金業(yè)務(wù)法人授權(quán)書(shū)；

銀行預(yù)留印鑒卡；

受權(quán)經(jīng)辦人員的身份證證件原件和復(fù)印件；

法定代表人證明書(shū)及法人代表身份證原件；

加蓋公章確定的《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書(shū)》（如組織投資者選擇發(fā)傳真交易規(guī)則）；

填妥并加蓋公章的《風(fēng)險(xiǎn)提示及風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》（機(jī)構(gòu)客戶）；

填妥并加蓋公章的《機(jī)構(gòu)投資者受益所有人信息收集表》及證明材料；

有關(guān)法律法規(guī)及西部利得基金管理有限公司需要提供的其它的材料。

注：之上影印件都應(yīng)加蓋公章。

（2）明確提出申購(gòu)申請(qǐng)辦理

A. 機(jī)構(gòu)投資人在銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

填妥加蓋銀行預(yù)留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

開(kāi)戶機(jī)構(gòu)指定，與預(yù)留《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》上述名字、身份證號(hào)碼相一致的經(jīng)辦人員有效身份證件原件和復(fù)印件；

給予證實(shí)已存進(jìn)西部利得基金管理有限公司銷售專用賬戶全額申購(gòu)資產(chǎn)加蓋金融機(jī)構(gòu)審理章《資金存入單》回單控正本等。

注：之上影印件都應(yīng)蓋上銀行預(yù)留印鑒。

B. 并未申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)的投資者可以提供所規(guī)定的材料將銀行開(kāi)戶與申購(gòu)一起申請(qǐng)辦理。

（3）申購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)

A.根據(jù)銷售銀行柜臺(tái)申購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資人，需在明確提出申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日將全額申購(gòu)資產(chǎn)匯到我們公司銷售專用賬戶，實(shí)際賬號(hào)信息請(qǐng)參閱本公告第三部分“本人投資者的銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序流程”第（一）條中列報(bào)的銷售專用賬戶。

B.投資者在申請(qǐng)辦理匯錢(qián)時(shí)需留意以下幾點(diǎn)：

機(jī)構(gòu)投資人在錄入金融機(jī)構(gòu)劃賬憑據(jù)時(shí)，請(qǐng)注明主要用途。

投資者如未按照上述方法劃付申購(gòu)賬款，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，西部利得基金管理有限公司及銷售專用賬戶的開(kāi)戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

投資者申購(gòu)資產(chǎn)需在當(dāng)日17:00以前全額匯到我們公司特定銷售專用賬戶。

C.至募集期完畢，以下情形要被視為無(wú)效申購(gòu)或認(rèn)購(gòu)不成功，賬款將退往投資者申購(gòu)中使用的銀行帳戶：

投資者劃歸資產(chǎn)，但未辦開(kāi)戶手續(xù)或銀行開(kāi)戶失敗或不成功的；

投資者劃歸資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù)；

投資者劃歸的申購(gòu)額度低于其辦理的申購(gòu)金額的；

在募集期截至日17:00以前資產(chǎn)沒(méi)到我們公司特定銷售專用賬戶的；

我們公司確定的其他失效或申購(gòu)不成功情況。

（二）代銷平臺(tái)

下列銀行開(kāi)戶和申購(gòu)程序流程正常情況下適用分銷本基金的代銷平臺(tái)，包含：海通證券股份有限責(zé)任公司、中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、中西部證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、上海市基煜基金銷售有限公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、上海市利得基金銷售有限公司等。此程序流程僅作機(jī)構(gòu)投資人參照，實(shí)際程序流程以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

1.業(yè)務(wù)查詢時(shí)長(zhǎng)

以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

2.銀行開(kāi)戶與申購(gòu)程序

（1）事前在代銷平臺(tái)設(shè)立資金帳戶，并存進(jìn)全額申購(gòu)資產(chǎn)。

（2）要是沒(méi)有設(shè)立資金帳戶，需提交以下資料到代銷平臺(tái)申請(qǐng)辦理資產(chǎn)銀行開(kāi)戶，與此同時(shí)申請(qǐng)辦理股票基金銀行開(kāi)戶：

A.加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及團(tuán)本正本；事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織給予民政或主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章復(fù)印件；

B.經(jīng)辦人員身份證證件原件及復(fù)印件；

C.填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；

D.法人代表身份證件原件和復(fù)印件，法人代表出具的法人授權(quán)書(shū)（法人代表簽名加蓋單位公章）；

E.法人代表身份證明書(shū)（蓋上組織公司章）。

（3）假如已經(jīng)有資金帳戶，到代銷平臺(tái)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)遞交以下資料申請(qǐng)辦理基金開(kāi)戶開(kāi)戶手續(xù)：

A.填妥的開(kāi)戶資料表；

B.合理企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（團(tuán)本）或其它主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書(shū)，以上材料需并提供影印件（蓋上組織公司章）；

C.經(jīng)辦人員身份證證件原件和復(fù)印件；

D.銀行開(kāi)戶法人授權(quán)書(shū)（蓋上組織公司章和法定代表人章）；

E.法人代表身份證明材料（蓋上組織公司章）；

F.證劵公司資產(chǎn)賬戶。

（4）銀行開(kāi)戶與此同時(shí)可以辦理申購(gòu)辦理手續(xù)，需要填寫(xiě)妥同時(shí)提交基金申購(gòu)申請(qǐng)表格。

3.常見(jiàn)問(wèn)題

（1）機(jī)構(gòu)投資人應(yīng)由授權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷平臺(tái)業(yè)務(wù)部開(kāi)戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。

（2）如有別的上的要求，以各代銷平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)及表明為標(biāo)準(zhǔn)。

五、結(jié)算與交收

股票基金合同生效前，所有募資將凍結(jié)在基金募集專用賬戶中，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。投資者合理申購(gòu)賬款在募資期限內(nèi)造成銀行同時(shí)期活期利息歸投資者全部，在基金募集完成后，換算為基金認(rèn)購(gòu)記入投資者的帳戶，實(shí)際市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

本基金工商登記注冊(cè)人們?cè)谀假Y完成后對(duì)股票基金開(kāi)展利益?zhèn)浒浮?/p>

六、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

本基金募集截至后，基金托管人依據(jù)登記機(jī)構(gòu)確定的數(shù)據(jù)信息，將極大申購(gòu)資產(chǎn)以及所生利息一并劃歸在托管行設(shè)立的本基金存管賬戶，基金托管人授權(quán)委托具備資質(zhì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)展驗(yàn)資報(bào)告并提交匯算清繳報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出示申購(gòu)總戶數(shù)證實(shí)。

若基金合同做到辦理備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人在按規(guī)定辦了股票基金驗(yàn)資報(bào)告和登記手續(xù)后公示股票基金合同生效。

如果因沒(méi)有達(dá)到辦理備案標(biāo)準(zhǔn)而造成基金合同沒(méi)法起效，則基金托管人會(huì)以其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本，已募資資金加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期定期儲(chǔ)蓄存款貸款利息在募資期滿后30日內(nèi)退回基金申購(gòu)人。

七、此次開(kāi)售被告方及中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：西部利得基金管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)接待城市廣場(chǎng)3棟樓9層

法人代表：何處

開(kāi)設(shè)日期：2010年7月20日

批準(zhǔn)成立行政機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)【2010】864號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限公司

注冊(cè)資金：叁億柒仟萬(wàn)余元

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

聯(lián)系方式：（021）38572888

手機(jī)聯(lián)系人：朱鑫

（二）基金管理人

名字：農(nóng)業(yè)銀行有限責(zé)任公司

居所：北京東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

辦公地點(diǎn)：北京西城復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座

法人代表：谷澍

創(chuàng)立日期：2009年1月15日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào)：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)

注冊(cè)資金：34,998,303.4萬(wàn)人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

聯(lián)系方式：010-66060069

發(fā)傳真：010-68121816

手機(jī)聯(lián)系人：賀倩

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1.銷售組織

名字：西部利得基金管理有限公司銷售銀行柜臺(tái)及銷售電子交易平臺(tái)

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)接待城市廣場(chǎng)3棟樓9層（郵政編碼200126）

法人代表：何處

電話總機(jī)：（021）38572888

發(fā)傳真：（021）38572860

客服熱線：400-700-7818；（021）38572666

手機(jī)聯(lián)系人：朱鑫

網(wǎng)站地址：www.westleadfund.com

2.代銷平臺(tái)

(1) 海通證券股份有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：上海廣東路689號(hào)國(guó)泰君安商務(wù)大廈

法人代表：陳曉

手機(jī)聯(lián)系人：李笑鳴

客服電話：95553、4008888001

網(wǎng)站地址：www.htsec.com

(2) 中國(guó)銀河證券股份有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址:北京豐臺(tái)西營(yíng)街8號(hào)樓1棟樓青海省國(guó)際金融中心

法人代表：陳共炎

手機(jī)聯(lián)系人：鄧顏

客服電話：4008-888-888或95551

網(wǎng)站地址：www.chinastock.com.cn

(3) 中信建投證券有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)里街道188號(hào)

法人代表：王向陽(yáng)

手機(jī)聯(lián)系人：魏明

客服電話:400-8888-108

網(wǎng)站地址：www.csc108.com

(4) 中西部證券股份有限公司

詳細(xì)地址：西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室

法人代表：徐朝暉

手機(jī)聯(lián)系人：梁承華

客服電話：95582

網(wǎng)站地址：www.westsecu.com

(5) 國(guó)聯(lián)證券股份有限公司

詳細(xì)地址：江蘇無(wú)錫金融業(yè)一街8號(hào)

法人代表：葛小波變換

手機(jī)聯(lián)系人：龐芝慧

客服電話：96670

網(wǎng)站地址：www.glsc.com.cn

(6) 安信證券股份有限公司

詳細(xì)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信國(guó)際金融中心

法人代表：黃炎勛

手機(jī)聯(lián)系人：陳劍虹

客服熱線：95517

網(wǎng)站地址：www.essence.com.cn

(7) 國(guó)金證券股份有限公司

詳細(xì)地址：成都市青羊區(qū)東城區(qū)根在街上95號(hào)

法人代表：冉云

手機(jī)聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬

客服電話：95310

網(wǎng)站地址：www.gjzq.com.cn

(8) 華金證券股份有限公司

詳細(xì)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)楊高南路759號(hào)30層

法人代表：燕文波

手機(jī)聯(lián)系人：秦臻

客服電話：4008211357

網(wǎng)站地址：www.huajinsc.cn

(9) 萬(wàn)里長(zhǎng)城證券股份有限公司

詳細(xì)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)報(bào)業(yè)大廈14樓、16樓、17樓

法人代表：張巍

手機(jī)聯(lián)系人：金夏

客服電話：95514/400-6666-888

網(wǎng)站地址：www.cgws.com

(10) 招商合作證券股份有限公司

詳細(xì)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層

法人代表：霍達(dá)

手機(jī)聯(lián)系人：黃嬋君

客服電話：95565、4008888111

網(wǎng)站地址：www.newone.com.cn

(11) 光大銀行證券股份有限公司

詳細(xì)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

法人代表：劉秋明

手機(jī)聯(lián)系人：劉晨

客服電話：95525

網(wǎng)站地址：www.ebscn.com

(12) 南海證券股份有限公司

詳細(xì)地址：上海浦東新區(qū)東方路1928號(hào)南海證券大廈

法人代表：錢(qián)俊文

手機(jī)聯(lián)系人：王一彥

客服電話：95531；400-8888-588

網(wǎng)站地址：www.longone.com.cn

(13) 吳國(guó)證券股份有限公司

詳細(xì)地址：蘇州園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)

法人代表：范力

手機(jī)聯(lián)系人：陸曉

客服電話：95330

網(wǎng)站地址：http://www.dwjq.com.cn/

(14) 德邦證券有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

法人代表：武曉春

手機(jī)聯(lián)系人：王芙佳

客服電話：021-68761616

網(wǎng)站地址：http://www.tebon.com.cn

(15) 五礦證券有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：深圳南山區(qū)粵海街道深圳小區(qū)濱江路3165號(hào)五礦國(guó)際金融中心2401

法人代表：江海洲

手機(jī)聯(lián)系人：趙曉棋

客服電話：40018-40028

網(wǎng)站地址：www.wkzq.com.cn

(16) 華寶證券股份有限公司

詳細(xì)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層

法人代表：劉加海

手機(jī)聯(lián)系人：閃雪瑤

客服熱線：400-820-9898

企業(yè)官網(wǎng)：www.cnhbstock.com

(17) 上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

詳細(xì)地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座

法人代表：實(shí)際上

手機(jī)聯(lián)系人：朱鈺

客服電話：95021

網(wǎng)站地址：www.1234567.com.cn

(18) 北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：北京海淀區(qū)西北旺大道10號(hào)樓城東區(qū)4號(hào)院1層103室

法人代表：葛新

手機(jī)聯(lián)系人：孫博超

客服電話：95055-4

網(wǎng)站地址：www.duxiaomanfund.com

(19) 上海市基煜基金銷售有限公司

詳細(xì)地址：上海昆明路518號(hào)北美地區(qū)城市廣場(chǎng)A1002-A1003室

法人代表：王翔

手機(jī)聯(lián)系人：吳鴻飛

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)站地址：www.jiyufund.com.cn

(20) 京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

詳細(xì)地址：北京市通州區(qū)北京亦莊開(kāi)發(fā)區(qū)科技創(chuàng)新十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層

法人代表：鄒保威

手機(jī)聯(lián)系人：趙德賽

客服電話：95118

網(wǎng)站地址：kenterui.jd.com

(21) 上海市利得基金銷售有限公司

詳細(xì)地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)桐鄉(xiāng)國(guó)際性金融廣場(chǎng)53層

法人代表：李興春

手機(jī)聯(lián)系人：張仕鈺

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)站地址：www.leadfund.com.cn

(22) 上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)楊高南路799號(hào)5層01、02、03室

法人代表：呂柳霞

手機(jī)聯(lián)系人：王燕

客服電話：021-50810673

網(wǎng)站地址：www.wacaijijin.com

(23) 宜信普澤（北京市）私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：北京朝陽(yáng)區(qū)光華路7棟樓20層20A1、20A2模塊

法人代表：才殿陽(yáng)

手機(jī)聯(lián)系人：魏晨

客服電話：400-6099-200

網(wǎng)站地址：www.yixinfund.com

(24) 上海市凱石財(cái)富私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：上海黃埔區(qū)延安東路1號(hào)凱石商務(wù)大廈4樓

法人代表：陳繼武

手機(jī)聯(lián)系人：馮強(qiáng)

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)站地址：www.vstonewealth.com

(25) 上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：上海長(zhǎng)寧區(qū)福泉北街518號(hào)8座3層

法人代表：尹斌斌

手機(jī)聯(lián)系人：蘭敏

客服電話：400-166-6788

網(wǎng)站地址：www.66zichan.com

(26) 南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：南京市玄武區(qū)徐莊軟件園蘇寧易購(gòu)大路1號(hào)

法人代表：錢(qián)雁飛

手機(jī)聯(lián)系人：喻本來(lái)

客服電話:95177

網(wǎng)站地址：www.snjijin.com

(27) 深圳新蘭德證券投資顧問(wèn)有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址:深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園區(qū)4棟10層1006#

法人代表：CHEN ZHENG JAMES

手機(jī)聯(lián)系人：文雯

客服電話：4001661188

網(wǎng)站地址：http://www.new-rand.cn/

(28) 北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司

詳細(xì)地址：北京西城白紙坊東街2號(hào)樓6棟樓712室

法人代表：梁蓉

手機(jī)聯(lián)系人：魏素清

客服電話：010-66154828

網(wǎng)站地址：www.5irich.com

(29) 東方財(cái)信息科技有限公司

詳細(xì)地址：北京朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利商務(wù)大廈10層

法人代表：章知方

手機(jī)聯(lián)系人：于楊

客服電話：400-920-0022

網(wǎng)站地址：www.licaike.com

(30) 珠海市盈米基金銷售有限公司

詳細(xì)地址：廣州海珠區(qū)琶洲大路東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔1201-1203室

法人代表：肖雯

手機(jī)聯(lián)系人：吳煜浩

客服電話：020-89629066

網(wǎng)站地址：https://www.yingmi.cn

3.此次募資期內(nèi)，基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，挑選別的滿足條件的組織經(jīng)銷代理本基金或調(diào)整以上銷售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：西部利得基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室

辦公地點(diǎn)：上海浦東新區(qū)耀體路276號(hào)晶耀商務(wù)接待城市廣場(chǎng)3棟樓9層

法人代表：何處

成立年限：2010年7月20日

手機(jī)：（021）38572888

發(fā)傳真：（021）38572750

手機(jī)聯(lián)系人：張皞駿

客戶服務(wù)熱線：400-700-7818；（021）38572666

（五）法律事務(wù)所

名字：上海市源泰法律事務(wù)所

公司注冊(cè)地址：上海浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈1405室

辦公地點(diǎn)：上海浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈1405室

責(zé)任人：廖海

聯(lián)系方式：（021）51150298

發(fā)傳真：（021）51150398

手機(jī)聯(lián)系人：李奕

經(jīng)辦人員侓師：李奕、黃麗華

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大廈8層

辦公地點(diǎn)：上海南京西路1266號(hào)恒隆廣場(chǎng)50樓

法人代表：鄒俊

聯(lián)系方式：（021）2212 2888

發(fā)傳真：（021）6288 1889

手機(jī)聯(lián)系人：黃小熠

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：黃小熠、劉東

西部利得基金管理有限公司

二○二三年六月二十日