證券代碼：301129 簡稱：瑞納智能 公告編號：2023-037

瑞納智能設(shè)備有限公司于2022年首次授予限制性股票激勵計劃

第一個解除限售期限售股上市流通的提示性公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、公司2022年限制性股票激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”)首次授予第一個滿足限制期限制條件的激勵對象23人，限制性股票數(shù)量為2.92萬股，占公司目前總股本的0.3925%。

2、2023年6月26日，限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票上市流通日。

1.本激勵計劃已完成的相關(guān)審批程序

(一)2022年3月28日，公司召開了第二屆董事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵計劃(草案)2022年〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2022 限制性股票激勵計劃實施考核管理措施〉的議案》、《提交股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵有關(guān)事項的議案》等有關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就激勵計劃發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了公司〈2022 年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、關(guān)于核實公司〈2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

（2）2022年3月29日，公司在巨超信息網(wǎng)披露了《獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報告》。獨(dú)立董事田雅雄先生作為征集人，向公司全體股東公開征集了2022年首次臨時股東大會審議的2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案。

(三)2022年3月29日至4月8日，公布本激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職位。截至宣傳期滿，公司監(jiān)事會未收到對激勵計劃首次授予激勵對象名單的任何異議，無反饋記錄。2022年4月9日，公司披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的驗證意見及公示說明》。

(4)2022年4月15日，公司第一次臨時股東大會于2022年審議通過〈限制性股票激勵計劃(草案)2022年〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2022 限制性股票激勵計劃實施考核管理措施〉的議案》、《提交股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》。激勵計劃獲得2022年第一次臨時股東大會批準(zhǔn)。董事會授權(quán)確定限制性股票授予日期，在條件成就時授予激勵對象限制性股票，并處理授予限制性股票所需的一切事項。

(5)2022年4月16日，公司披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》。

(6)2022年4月29日，公司召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于首次向激勵對象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對上述事項進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核實意見。

(7)2022年5月30日，公司召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對上述事項進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核實意見。

(8)2022年6月20日，公司在巨超信息網(wǎng)披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予登記的公告》(公告號:2022-054)，公司完成了2022年限制性股票激勵計劃首次授予登記。 2022年6月22日。

(9)2023年4月17日，公司召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次會議，根據(jù)《管理辦法》，審議通過了《關(guān)于取消授予2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的議案》、公司2022年第一次臨時股東大會授權(quán)的激勵計劃(草案)，公司決定取消2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留的17萬股限制性股票授予。公司獨(dú)立董事對上述提案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對上述事項進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核實意見。

（10）2023年6月12日，公司召開了第二屆董事會第十六次會議和第二屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃第一次終止限制條件的議案》。公司獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會對上述事項進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核實意見。

(11)2023年6月13日，公司于巨超信息網(wǎng)披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃首次授予解除限制性股票激勵條件的公告》(公告號:2023-035)。董事會認(rèn)為，公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予解除限制性股票激勵計劃。并同意根據(jù)公司2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，為符合解除限制條件的激勵對象辦理解除限制。

二、本激勵計劃首次授予第一個終止限售期限售條件的成就

(一)第一個解除限售期屆滿的說明

根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵計劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，本激勵計劃授予的限制性股票限售期為自授予限制性股票授予登記完成之日起12個月、24個月、36個月。自授予限制性股票授予登記完成之日起12個月后的第一個交易日至授予之日起24個月內(nèi)的最后一個交易日，解除限制性股票的比例為授予限制性股票總數(shù)的40%。本激勵計劃授予限制性股票的上市日期為2022年6月22日，第一個限售期將于2023年6月21日屆滿。

(二)解除限售期限售條件成果的第一個說明

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綜上所述，公司董事會認(rèn)為，根據(jù)2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，該激勵計劃首次授予的限制性股票首次終止限制性股票已經(jīng)取得成果，并同意為23名合格的激勵對象辦理終止限制性股票的相關(guān)事宜。

三、解除限售與披露的股權(quán)激勵計劃存在差異的說明

(1)2022年4月29日，公司召開第二屆董事會第九次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于首次向激勵對象授予限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整 2022 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案。 同意本激勵計劃授予的90萬股權(quán)益保持不變，首次授予的激勵對象數(shù)量由首次授予的激勵對象數(shù)量保持不變 24人調(diào)整為23人，首次授予權(quán)益由74萬股調(diào)整為73萬股；預(yù)留權(quán)益由16人調(diào)整 2022年4月29日，1萬股調(diào)整為17萬股，同意首次授予。具體內(nèi)容見2022年4月30日巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《2022年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的公告》(公告號:2022-040)、《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單和授予權(quán)益數(shù)量的公告》(公告號:2022-041)。

(2)2022年5月30日，公司召開第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》 因 2021年利潤分配公司應(yīng)相應(yīng)調(diào)整股權(quán)激勵計劃的授予價格，股權(quán)激勵計劃的授予價格由20.00元/股調(diào)整為19.30元/股 股。詳見公司于 2022年5月31日，巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的公告》(公告號:2022-051)。

(3)2023年4月17日，公司召開第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于取消授予2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的議案》。根據(jù)公司《激勵計劃（草案）》和《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后12個月內(nèi)確定部分限制性股票的激勵對象，激勵對象12個月以上未明確的，保留權(quán)益無效。鑒于公司2022年限制性股票激勵計劃經(jīng)公司2022年第一次臨時股東大會審議批準(zhǔn)后已滿12個月，且公司尚未明確擬授予部分限制性股票激勵對象，因此預(yù)留權(quán)益已失效，公司決定取消2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留的17萬股限制性股票授予。具體內(nèi)容見2023年4月18日巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）《關(guān)于取消授予2022年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的公告》(公告號:2023-020)。

除上述調(diào)整外，本次終止限售的相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃沒有區(qū)別。

四、本次限售限制性股票的激勵對象和限售限制性股票的數(shù)量

2023年6月26日，限售限制性股票上市流通日終止。本次符合要求 限售條件的激勵對象人數(shù)為23人，限售限制性股數(shù)為2.92萬股，占公司目前總股本 0.3925%具體如下：

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注：上表中董事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%。限制性股票數(shù)量超過其所持股份總數(shù)的25%將計入高級管理人員鎖定股。同時，還必須遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所關(guān)于董事、高級管理人員買賣公司股票的有關(guān)規(guī)定，以及董事、高級管理人員的公開承諾。

五、限制性股票解除限售后股本結(jié)構(gòu)變化情況表

單位：股

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注：本次終止限售后的股本結(jié)構(gòu)以中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、股權(quán)激勵取得股份終止限售申請表；

2、第十六屆董事會會議決議；

3、第十五次監(jiān)事會會議決議；

4、獨(dú)立董事對第二屆董事會第十六次會議有關(guān)議案的獨(dú)立意見；

5、上海金天城律師事務(wù)所關(guān)于瑞納智能設(shè)備有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予第一個終止限制性股票激勵計劃的法律意見；

6、國元證券有限公司對瑞納智能設(shè)備有限公司2022年限制性股票激勵計劃首次授予獨(dú)立財務(wù)顧問報告。

特此公告。

瑞納智能設(shè)備有限公司董事會

2023年6月19日