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深圳交易所：進(jìn)一步完善可轉(zhuǎn)換債券投資者適當(dāng)性實(shí)施細(xì)則
本報(bào)訊記者田鵬
6月16日，據(jù)深交所官網(wǎng)消息顯示，為了維護(hù)投資人合法權(quán)利，維護(hù)保養(yǎng)證劵市場(chǎng)監(jiān)管，依據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)許，深圳交易所下發(fā)《關(guān)于完善可轉(zhuǎn)換公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》），自發(fā)布之日起實(shí)施，同時(shí)廢止6月17日公布的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知》。
《通知》強(qiáng)調(diào)，VIP應(yīng)建立可轉(zhuǎn)換債券投資者適當(dāng)性管理方案，評(píng)定投資人的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度與承受力，給投資者全方位詳細(xì)介紹可轉(zhuǎn)換債券特點(diǎn)和規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)，充足揭露經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，股民理應(yīng)充足知曉和認(rèn)識(shí)可轉(zhuǎn)換債券相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事宜、法律法規(guī)及本所交易規(guī)則，結(jié)合自身實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度與承受力，謹(jǐn)慎確定是否參加業(yè)務(wù)。
《通知》確立，投資者參加向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、買賣應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：一是申請(qǐng)權(quán)限開啟前20個(gè)交易日內(nèi)股票賬戶及資金帳戶里的財(cái)產(chǎn)每日平均不少于rmb10萬余元（不包含該股民根據(jù)股票融資融進(jìn)資金和證劵）；二是參加股票交易24個(gè)月左右。此外，個(gè)人投資者參加向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購、買賣交易，應(yīng)該以紙張或是電子器件方法簽定向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債投資風(fēng)險(xiǎn)揭示。
除此之外，《通知》還要求，投資者參加處在退市整理期并未掛牌的向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券買進(jìn)買賣應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：一是申請(qǐng)權(quán)限開啟前20個(gè)交易日內(nèi)股票賬戶及資金帳戶里的財(cái)產(chǎn)每日平均不少于rmb50萬余元（不包含該股民根據(jù)股票融資融進(jìn)資金和證劵）；二是參加股票交易24個(gè)月左右。此外，個(gè)人投資者初次買進(jìn)處在退市整理期并未掛牌的向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，應(yīng)該以紙張或是電子器件方法簽定股票退市梳理可轉(zhuǎn)債交易風(fēng)險(xiǎn)揭示。
《通知》對(duì)可用狀況也進(jìn)行了下列要求：參加向特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)讓投資人，應(yīng)當(dāng)為合乎《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的條件的專業(yè)投資者；發(fā)售公司控股股東、控股股東、擁有5%之上股權(quán)股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員參加我們公司可轉(zhuǎn)債申購、買賣、轉(zhuǎn)讓，不適合本通知第二條至第四條的相關(guān)規(guī)定；創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對(duì)象公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券處在退市整理期并未掛牌的，不適合本所《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，不符創(chuàng)業(yè)板股票投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資人可以辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓，但股權(quán)轉(zhuǎn)讓后僅能夠售出該等個(gè)股，不可買進(jìn)。
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