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廣州安凱微電子有限公司首次公開發(fā)行股票，并在科技創(chuàng)新板上市投資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)公告
（上接29版）
在戰(zhàn)略配售部分，保薦人相關(guān)子公司投資配股的限售期為24個(gè)月。富城海富通安凱威員工參與科技創(chuàng)新板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，承諾配售的股票限售期為12個(gè)月，限售期自上海證券交易所上市之日起計(jì)算。
9、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)獨(dú)立表達(dá)認(rèn)購意向，不得總結(jié)委托證券公司為其申購新股。
10、本次發(fā)行認(rèn)購，任何配售對象只能選擇線下或網(wǎng)上發(fā)行一種認(rèn)購方式。所有參與初步詢價(jià)配售的對象，無論報(bào)價(jià)是否有效，都不能再參與網(wǎng)上發(fā)行。參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票認(rèn)購的投資者只能使用一個(gè)證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一新股認(rèn)購，投資者多次使用同一證券賬戶參與同一新股認(rèn)購的，投資者第一次認(rèn)購為有效認(rèn)購，其余認(rèn)購為無效認(rèn)購。
11、本次發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)上海證券交易所批準(zhǔn)后，方可在上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市。未經(jīng)批準(zhǔn)的，發(fā)行股份不得上市，發(fā)行人將按發(fā)行價(jià)格和同期存款利息返還給參與認(rèn)購的投資者。
12、投資者一定要注意投資風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人和保薦人(主承銷商)在出現(xiàn)以下情況時(shí)，會協(xié)商采取暫停發(fā)行措施:
(1)線下有效認(rèn)購數(shù)量小于線下初始發(fā)行數(shù)量；
(2)網(wǎng)上認(rèn)購不足，認(rèn)購不足部分回?fù)芫€下后，線下投資者未能全額認(rèn)購；
(3)扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，線下和線上投資者認(rèn)購的股份總數(shù)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%；
（4）保薦人相關(guān)子公司未按照《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其承諾跟進(jìn)投資的；
(五)發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項(xiàng)影響發(fā)行的；
(六)根據(jù)《證券發(fā)行承銷管理辦法》(中國證監(jiān)會令)〔第208號〕）第五十六條《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（上海證券交易所）〔2023〕33)第七十一條中國證監(jiān)會和上海證券交易所發(fā)現(xiàn)證券發(fā)行承銷過程涉嫌違法或者異常的，可以責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或者暫停發(fā)行，對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。
如發(fā)生上述情況，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將及時(shí)宣布暫停發(fā)行的原因，并恢復(fù)發(fā)行安排。暫停發(fā)行后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將在中國證監(jiān)會同意注冊決定的有效期內(nèi)，滿足會后事項(xiàng)監(jiān)督要求后，在向上海證券交易所備案后，選擇重啟發(fā)行的機(jī)會。
13、在線和離線認(rèn)購結(jié)束后，發(fā)行人和發(fā)起人（主承銷商）將根據(jù)整體認(rèn)購情況確定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，并調(diào)整在線和離線發(fā)行的數(shù)量。具體回?fù)軝C(jī)制和回?fù)芎蟾黝愅顿Y者的股份分配見發(fā)行公告中的“二、（五）回?fù)軝C(jī)制”。
14、2023年6月15日，線下獲配投資者應(yīng)根據(jù)《線下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中標(biāo)結(jié)果公告》（T+2日）16:00前，根據(jù)最終確定的發(fā)行價(jià)格和配置數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。
如果線下投資者每天獲得多只新股，請務(wù)必按每只新股單獨(dú)支付。如果同一天獲得多只新股，如果只匯總金額，合并支付將導(dǎo)致入賬失敗，后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購新股中標(biāo)后，應(yīng)按照《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中標(biāo)結(jié)果公告》履行資金交付義務(wù)，確保其資金賬戶于2023年6月15日（T+2日)新股認(rèn)購資金充足，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者的資金轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)遵守投資者所在證券公司的有關(guān)規(guī)定。
保薦人(主承銷商)承銷網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份。
15、扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后，保薦人（主承銷商）將暫停新股發(fā)行，并披露暫停發(fā)行的原因和后續(xù)安排。
16、配售對象應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)監(jiān)管要求，認(rèn)購金額不得超過相應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模。提供有效報(bào)價(jià)的線下投資者未參與認(rèn)購，初步配售的線下投資者未按最終確定的發(fā)行價(jià)格和數(shù)量及時(shí)足額支付認(rèn)購款的，視為違約，并承擔(dān)違約責(zé)任。發(fā)起人（主承銷商）將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。
網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月累計(jì)三次未全額支付，自結(jié)算參與者最后一次放棄認(rèn)購之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，包括第二天）不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上認(rèn)購。根據(jù)投資者實(shí)際放棄認(rèn)購新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的次數(shù)，計(jì)算放棄認(rèn)購的次數(shù)。
17、本次發(fā)行前的股份有限期，有關(guān)限期承諾和限期安排見招股說明書。上述股份限制安排是有關(guān)股東根據(jù)發(fā)行人的治理需要和經(jīng)營管理的穩(wěn)定性，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)作出的自愿承諾。
18、中國證監(jiān)會、上海證券交易所和其他政府部門對發(fā)行人發(fā)行的任何決定或意見都不表明其對發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何相反的聲明都是虛假的、虛假的。請注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)研究和判斷發(fā)行定價(jià)的合理性，并做出合理的投資決策。
19、擬參與本次發(fā)行認(rèn)購的投資者，必須認(rèn)真閱讀2023年6月5日（T-6日，發(fā)表在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）招股說明書全文及相關(guān)資料，特別是“重大事項(xiàng)提示”和“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié)，充分了解發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)因素，仔細(xì)判斷其經(jīng)營狀況和投資價(jià)值，并做出投資決策。受政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)和經(jīng)營管理水平的影響，發(fā)行人的經(jīng)營狀況可能發(fā)生變化，可能造成的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。
20、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告不保證所有投資風(fēng)險(xiǎn)的披露，提示和建議投資者充分了解證券市場的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，合理評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)獨(dú)立決定是否參與發(fā)行認(rèn)購。
發(fā)行人：廣州安凱微電子有限公司
保薦人(主承銷商)：海通證券有限公司
2023年6月12日
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