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進(jìn)一步完善發(fā)行上市審批、標(biāo)價、重新組合、信披等制度建設(shè)
證券日報新聞記者 吳少龍
近日，深圳交易所舉辦第二屆法學(xué)專業(yè)咨詢委員會換屆選舉大會暨金融市場法制工作交流會，18位來源于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券仲裁組織、高等學(xué)校、科研院所、法律事務(wù)所、證劵公司、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)的委員會充足討論交流，積極建言獻(xiàn)策。
會議通報了深圳交易所近些年法制工作狀況。一是堅持不懈“建制度”，規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)更科學(xué)完善。二是落實“零容忍”，嚴(yán)格嚴(yán)厲打擊更精準(zhǔn)強(qiáng)有力。嚴(yán)格把控發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)，2022年否定16家不符發(fā)行上市條件及信息公開標(biāo)準(zhǔn)的公司，對52單IPO等項目執(zhí)行現(xiàn)場督導(dǎo)，避免“帶故障沖關(guān)”。果斷執(zhí)行股票退市監(jiān)督責(zé)任，近三年共對近40家公司執(zhí)行強(qiáng)制退市，保證“應(yīng)退盡退”。懲處財務(wù)舞弊、資金占用費(fèi)等違法行為，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，增加公開譴責(zé)、公布評定等政紀(jì)處分幅度，“嚴(yán)”嚴(yán)格監(jiān)管氣氛進(jìn)一步鞏固。三是促進(jìn)“陽光化”，一線管控更加高效全透明。
例會緊緊圍繞怎樣進(jìn)一步發(fā)揮法制功效服務(wù)項目全面建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、確保全面注冊制安全運(yùn)行、不斷提升交易中心一線管控法制化水準(zhǔn)進(jìn)行了深入交流，參會委員會明確提出眾多建議和意見。一是進(jìn)一步完善發(fā)行上市審批、發(fā)售標(biāo)價、并購、信息公開等制度建設(shè)，更為高效便捷適用自主創(chuàng)新，正確引導(dǎo)要素資源向智能化現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系關(guān)鍵領(lǐng)域匯聚，推動“高新科技-產(chǎn)業(yè)鏈-金融業(yè)”穩(wěn)步發(fā)展。二是進(jìn)一步理清股票注冊制下中介服務(wù)義務(wù)界限，堅持不懈“過罰相當(dāng)”，推動中介服務(wù)與其它銷售市場參與方中間權(quán)利與義務(wù)的有效平衡，與此同時綜合考慮在我國市場情況和發(fā)展過程特點(diǎn)，建立維護(hù)保養(yǎng)市場監(jiān)管與推動行業(yè)發(fā)展趨勢之間的關(guān)聯(lián)。三是進(jìn)一步增強(qiáng)法制提供、加強(qiáng)監(jiān)管力度連動，加強(qiáng)對外國投資者關(guān)聯(lián)企業(yè)、顧客、供應(yīng)商和金融企業(yè)等第三方參加財務(wù)舞弊的處罰力度，加快構(gòu)建民處決“三位一體”追究責(zé)任管理體系。四是進(jìn)一步提升交易中心工作中規(guī)范化和清晰度，不斷標(biāo)準(zhǔn)管控裁量權(quán)、加強(qiáng)監(jiān)管公布，全面保障企業(yè)登記支配權(quán)，促進(jìn)科學(xué)研究健全中國特色的交易中心自律監(jiān)管司法部門干預(yù)現(xiàn)行政策，為交易中心按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行監(jiān)管責(zé)任創(chuàng)造良好的司法環(huán)境。
深圳交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，金融市場法制建設(shè)是一項工程項目，必須充分運(yùn)用多方協(xié)力。深圳交易所將和銷售市場多方一道，堅定不移走社會主義民主現(xiàn)代資本銷售市場法制路面，始終堅持應(yīng)用法律思維和法治思維處理銷售市場改革創(chuàng)新中存在的困難，始終在法制軌道中執(zhí)行銷售市場組織與工作職責(zé)，不斷提升一線監(jiān)管法制化水準(zhǔn)，切實保障公開公平公正市場監(jiān)管，維護(hù)股民合法權(quán)利，為打造社會主義民主現(xiàn)代資本銷售市場提供更扎實的法治保障。
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