證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-035

湖南金博碳素股份有限公司

關(guān)于董事會秘書辭任及

聘任董事會秘書的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

湖南金博碳素股份有限公司(以下簡稱“公司”或“金博股份”)董事會近日收到公司副總經(jīng)理、董事會秘書童宇女士辭任董事會秘書的書面報告，童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務(wù)，辭任后，童宇女士仍將擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，童宇女士的辭職報告自送達(dá)公司董事會時生效。童宇女士在擔(dān)任公司董事會秘書期間勤勉盡責(zé)，公司及董事會對童宇女士擔(dān)任公司董事會秘書期間為公司發(fā)展所作的貢獻(xiàn)表示衷心感謝！

經(jīng)公司董事長提名，董事會提名委員會進(jìn)行資格審查，公司于2023年6月9日召開第三屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于公司聘任董事會秘書的議案》，公司董事會同意聘任陳亮先生（簡歷附后）為公司董事會秘書，任期自公司董事會審議通過之日起至公司第三屆董事會任期屆滿之日止。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《金博股份獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次會議相關(guān)事項的獨立意見》。

陳亮先生已取得上海證券交易所頒發(fā)的科創(chuàng)板董事會秘書資格證書，任職資格符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)要求，具備履行董事會秘書職責(zé)所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗，不存在相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任董事會秘書的情形。公司已按相關(guān)規(guī)定將陳亮先生的董事會秘書任職資格提交上海證券交易所備案且經(jīng)審核無異議。

董事會秘書聯(lián)系方式如下：

電話：0737-6202107

郵箱：KBC@kbcarbon.com

地址：益陽市魚形山路588號

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

附件：

陳亮簡歷

陳亮，男，1982年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)位，工程師。歷任公司證券投資部副部長、湖南金博投資有限公司總經(jīng)理、公司戰(zhàn)略規(guī)劃部部長、投資者關(guān)系總監(jiān)。

截至目前，陳亮先生未直接持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事及其他高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形；未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；經(jīng)查詢不屬于“失信被執(zhí)行人”,符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-031

湖南金博碳素股份有限公司

第三屆董事會第十六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）第三屆董事會第十六次會議于2023年6月9日在公司水晶灣會議室以現(xiàn)場會議方式召開，會議通知于2023年6月6日以電子郵件及電話的方式發(fā)出。本次會議由公司董事長廖寄喬先生召集和主持，公司應(yīng)出席董事9名，實際出席董事9名。本次會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格和表決程序均符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經(jīng)與會董事投票表決，審議通過如下議案：

1、審議通過了《關(guān)于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

內(nèi)容：鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象已不在公司任職，根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵計劃》和《公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，該人員已不具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的0.3萬股限制性股票由公司作廢處理。

表決結(jié)果：同意6票；反對0票；棄權(quán)0票，董事王冰泉、李軍、王躍軍回避表決。

公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》(公告編號：2023-033）。

2、審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》

內(nèi)容：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定以及公司2020年年度股東大會的授權(quán)，公司董事會認(rèn)為2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期已符合歸屬條件，同意為85名激勵對象辦理歸屬事宜，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為49.65萬股，授予價格為79.25元/股。

因2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象因工逝世，根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，同意該人員已獲授的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并參與本次歸屬。

表決結(jié)果：同意6票；反對0票；棄權(quán)0票，董事王冰泉、李軍、王躍軍回避表決。

公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告編號：2023-034）。

3、審議通過了《關(guān)于公司聘任董事會秘書的議案》

內(nèi)容：公司董事會近日收到董事會秘書童宇女士提交的書面辭任報告。童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務(wù)，辭任后，童宇女士仍將擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。根據(jù)《公司法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，童宇女士的辭任報告自送達(dá)公司董事會時生效。經(jīng)公司董事長提名、董事會提名委員會進(jìn)行資格審查，公司擬聘請陳亮先生為公司董事會秘書，任期自公司董事會審議通過之日起至公司第三屆董事會任期屆滿之日止。

表決結(jié)果：同意9票；反對0票；棄權(quán)0票。

公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關(guān)于董事會秘書辭任及聘任董事會秘書的公告》(公告編號：2023-035）。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-034

湖南金博碳素股份有限公司

關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃

第二個歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：●

● 限制性股票擬歸屬數(shù)量：49.65萬股

● 歸屬股票來源：湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票或從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票。

一、公司2021年限制性股票激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

（一）本次股權(quán)激勵計劃方案及履行的程序

1、本次股權(quán)激勵計劃主要內(nèi)容

（1）股權(quán)激勵方式：第二類限制性股票。

（2）授予數(shù)量：100萬股，占本次激勵計劃草案公告日公司股本總額8,000.00萬股的1.25%。

（3）授予價格（調(diào)整后）：79.25元/股，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股79.25元的價格購買公司股票。

（4）激勵人數(shù)：88人，為公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員。

（5）具體的歸屬安排如下：

本次激勵計劃授予的限制性股票在授予日起滿12個月后分二期歸屬，每期歸屬的比例分別為50%、50%。

■

（6）任職期限和業(yè)績考核要求：

①激勵對象歸屬權(quán)益的任職期限要求：

激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個月以上的任職期限。

②公司層面的業(yè)績考核要求：

本次激勵計劃在2021年-2022年會計年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的歸屬條件之一。本次激勵計劃授予的限制性股票的歸屬安排、業(yè)績考核目標(biāo)、公司層面歸屬系數(shù)如下表所示：

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注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數(shù)值作為計算依據(jù)。

歸屬期內(nèi)，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)B的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

③激勵對象個人層面的績效考核要求：

激勵對象個人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實施。激勵對象個人考核評價結(jié)果分為“合格”、“不合格”兩個等級，對應(yīng)的可歸屬情況如下：

■

在公司業(yè)績考核目標(biāo)B達(dá)成的前提下，激勵對象當(dāng)年實際歸屬的限制性股票數(shù)量=個人當(dāng)年計劃歸屬的數(shù)量×公司層面歸屬系數(shù)×個人層面歸屬系數(shù)。

激勵對象當(dāng)期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的權(quán)益，作廢失效，不可遞延至下一年度。

本次激勵計劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《公司考核管理辦法》執(zhí)行。

2、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2021年3月30日，公司召開第二屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司2021年股權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

（2）2021年3月31日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2021-025），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

（3）2021年3月31日至2021年4月9日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。公示期滿，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-034）。

（4）2021年4月20日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-037）。

（5）2021年6月10日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議與第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于2021年向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（6）2022年7月15日，公司召開了第三屆董事會第六次會議及第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由80元/股調(diào)整為79.25元/股、作廢2名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.1萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就等事項。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（7）2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬的股份登記工作。2022年7月29日，第一個歸屬期第一次歸屬符合歸屬條件的34.95萬股股票上市流通。

（8）2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會第十二次會議及第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，董事會同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進(jìn)行調(diào)整。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

（9）2022年10月29日，公司披露了《金博股份關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-132），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的股票激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

（10）2022年11月15日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進(jìn)行調(diào)整。

（11）2023年3月17日，公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的15萬股股份登記手續(xù)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《過戶登記確認(rèn)書》。

（12）2023年6月9日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議及第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意作廢1名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.3萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就等事項。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

（二）歷次限制性股票授予情況

■

（三）激勵對象各期限制性股票歸屬情況

■

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2023年6月9日，公司召開第三屆董事會第十六次會議以同意6票，反對0票，棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據(jù)公司2020年年度股東大會對董事會的授權(quán)，董事會認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為49.65萬股。同意公司按照激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜，其中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。

（二）關(guān)于本次激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的說明

1、根據(jù)歸屬時間安排，本次激勵計劃即將進(jìn)入第二個歸屬期

根據(jù)2021年限制性股票激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，第二個歸屬期為“自授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起36個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止”。本次激勵計劃授予日為2021年6月10日，因此本次激勵計劃第二個歸屬期為2023年6月12日至2024年6月7日。

2、符合歸屬條件的說明

激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

■

公司本次激勵計劃授予的激勵對象中1名離職人員已獲授但尚未歸屬的共計0.3萬股限制性股票作廢失效。

綜上所述，2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期共計85名激勵對象達(dá)到歸屬條件，其中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有。

（三）監(jiān)事會意見

2023年6月9日，公司召開第三屆監(jiān)事會第九次會議，以同意3票，反對0票，棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》。監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為49.65萬股。同意公司按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜，其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有。

（四）獨立董事意見

2023年6月9日，公司召開第三屆董事會第十六次會議，獨立董事認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，同意為85名激勵對象辦理歸屬事宜，本次可歸屬的限制性股票數(shù)量為49.65萬股，授予價格為79.25元/股。其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有。

三、本次歸屬的具體情況

（一）授予日：2021年6月10日

（二）歸屬數(shù)量：49.65萬股

（三）歸屬人數(shù)：85人

（四）授予價格（調(diào)整后）：79.25元/股

（五）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行的本公司人民幣A股普通股股票或從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票。

（六）激勵對象名單及歸屬情況

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注：1、在本激勵計劃實施過程中，鑒于童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務(wù)，其職務(wù)由“董事會秘書、副總經(jīng)理”調(diào)整為“副總經(jīng)理”；陳亮先生在第三屆董事會第十六次會議被聘任為公司董事會秘書，其職務(wù)由“董事會認(rèn)為需要激勵的其他人員”調(diào)整為“董事會秘書”,據(jù)此對激勵對象名單中的職務(wù)信息進(jìn)行相應(yīng)更新；

2、上述“已授予的限制性股票數(shù)量”已剔除離職人員獲授的股數(shù)。

四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實情況

2023年6月9日，公司召開第三屆監(jiān)事會第九次會議，以同意3票，反對0票，棄權(quán)0票的表決結(jié)果審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，監(jiān)事會對激勵對象名單進(jìn)行了核實，并發(fā)表了核查意見：2021年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象共88名，其中第一個歸屬期2名激勵對象和第二個歸屬期1名激勵對象因個人原因離職不符合歸屬條件。本次擬歸屬的85名激勵對象中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，其余84名激勵對象均符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的歸屬窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為歸屬日。

經(jīng)公司自查，新聘任董事會秘書陳亮先生在本公告日前6個月存在買賣公司股票的行為，為避免可能出現(xiàn)短線交易的情形，公司將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，在允許的時間內(nèi)擇期辦理其股票歸屬及相關(guān)的歸屬股份登記手續(xù)；其余參與本激勵計劃的董事及高級管理人員除參與2020年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期第二次歸屬和2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的股份登記之外，在本公告日前6個月不存在買賣公司股票的行為。

六、限制性股票費用的核算及說明

1、公司根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號一一股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一一金融工具確認(rèn)和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不需要對限制性股票進(jìn)行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可歸屬的人數(shù)變動、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可歸屬限制性股票的數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在對應(yīng)的等待期根據(jù)會計準(zhǔn)則對本次限制性股票相關(guān)費用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，具體以會計師事務(wù)所出具的年度審計報告為準(zhǔn)，本次限制性股票歸屬不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為：公司本次歸屬條件已成就，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

八、上網(wǎng)公告文件

（一）金博股份獨立董事關(guān)于第三屆董事會第十六次會議相關(guān)事項的獨立意見；

（二）金博股份監(jiān)事會關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單的核查意見；

（三）湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于湖南金博碳素股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及作廢部分限制性股票的法律意見書。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-032

湖南金博碳素股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第九次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）第三屆監(jiān)事會第九次會議于2023年6月9日在公司水晶灣會議室以現(xiàn)場方式召開。會議通知于2023年6月6日以電子郵件及電話的方式發(fā)出，會議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實際出席監(jiān)事3人。本次會議由監(jiān)事會主席游達(dá)明先生召集并主持，本次會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格和表決程序均符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)與會監(jiān)事投票表決，審議通過如下議案：

1、審議通過了《關(guān)于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次作廢部分限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，監(jiān)事會同意公司此次作廢部分限制性股票。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

2、審議通過了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》

監(jiān)事會認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就，本次可歸屬數(shù)量為49.65萬股。同意公司按照本激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關(guān)事宜，其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有。

表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

監(jiān) 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-033

湖南金博碳素股份有限公司

關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

湖南金博碳素股份有限公司(以下簡稱“公司”或“金博股份”)于2023年6月9日召開的第三屆董事會第十六次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關(guān)于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下:

一、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年3月30日，公司召開第二屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實公司2021年股權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃的相關(guān)事項進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。

2、2021年3月31日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2021-025），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

3、2021年3月31日至2021年4月9日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關(guān)的任何異議。公示期滿，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份監(jiān)事會關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-034）。

4、2021年4月20日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。同時，公司就內(nèi)幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-037）。

5、2021年6月10日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議與第二屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于2021年向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已經(jīng)成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對授予日的激勵對象名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

6、2022年7月15日，公司召開了第三屆董事會第六次會議及第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由80元/股調(diào)整為79.25元/股、作廢2名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.1萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就等事項。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

7、2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬的股份登記工作。2022年7月29日，第一個歸屬期第一次歸屬符合歸屬條件的34.95萬股股票上市流通。

8、2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會第十二次會議及第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，董事會同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進(jìn)行調(diào)整。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見。

9、2022年10月29日，公司披露了《金博股份關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-132），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的股票激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

10、2022年11月15日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進(jìn)行調(diào)整。

11、2023年3月17日，公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的15萬股股份登記手續(xù)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了《過戶登記確認(rèn)書》。

12、2023年6月9日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議及第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意作廢1名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.3萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規(guī)定的歸屬條件已經(jīng)成就等事項。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單進(jìn)行核實并發(fā)表了核查意見。

二、本次作廢限制性股票的具體情況

鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象已不在公司任職，根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，該人員已不具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的0.3萬股限制性股票由公司作廢處理。

三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，離職人員中不涉及公司董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員，不會影響公司管理團(tuán)隊的穩(wěn)定性，也不會影響公司股權(quán)激勵計劃繼續(xù)實施。

四、監(jiān)事會意見

公司本次作廢部分限制性股票符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，監(jiān)事會同意公司此次作廢部分限制性股票。

五、獨立董事意見

本次部分限制性股票的作廢符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》以及《公司2021年限制性股票激勵計劃》中的相關(guān)規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序。

公司獨立董事同意作廢部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票。

六、律師結(jié)論性意見

湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，本次作廢符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日