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　?。ㄒ唬┍敬文技Y金投資項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系

　　公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為鋁板帶箔的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為空調(diào)箔、單零箔、雙零箔、鋁板帶、新能源電池箔等，產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于綠色包裝、家用、家電、鋰電池、交通運(yùn)輸、建筑裝飾等多個(gè)領(lǐng)域。公司本次發(fā)行的募集資金將主要用于“年產(chǎn)80萬噸電池箔及配套坯料項(xiàng)目”和“補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目”，募集資金總額不超過270,000.00萬元（含本數(shù)），具體情況如下：

　　上述募投項(xiàng)目與公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。通過上述募投項(xiàng)目，將進(jìn)一步提升公司影響力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，全方面實(shí)現(xiàn)公司健康、均衡、持續(xù)的發(fā)展。

　?。ǘ┕緩氖履纪俄?xiàng)目在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備情況

　　1、人員儲(chǔ)備

　　公司在成長(zhǎng)的過程中，積累了一批優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售與管理人才，保障了企業(yè)產(chǎn)品不斷適應(yīng)市場(chǎng)需求并快速占領(lǐng)市場(chǎng)。

　　2021年，公司與江蘇大學(xué)、南京工程學(xué)院、南京工業(yè)大學(xué)等多個(gè)知名院校展開了產(chǎn)學(xué)研合作，利用博士后工作站和研究生工作站，建立人才輸送關(guān)系，共同引進(jìn)和培養(yǎng)高層次人才；同時(shí)，公司也有計(jì)劃地選拔優(yōu)秀技術(shù)人員去高校學(xué)習(xí)先進(jìn)的鋁加工技術(shù)和管理理念，促進(jìn)相關(guān)人員的快速成長(zhǎng)。

　　本次募投項(xiàng)目將在利用現(xiàn)有人員的基礎(chǔ)上，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，繼續(xù)加快推進(jìn)人員招聘、培養(yǎng)計(jì)劃，不斷增強(qiáng)人員儲(chǔ)備，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。

　　2、技術(shù)儲(chǔ)備

　　公司始終堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展，研發(fā)實(shí)力一直保持行業(yè)領(lǐng)先。公司擁有江蘇省企業(yè)技術(shù)中心、江蘇省工程技術(shù)研究中心、JITRI-江蘇鼎勝新材聯(lián)合創(chuàng)新中心、江蘇省博士后科研工作站、江蘇省研究生工作站、浙江省升級(jí)企業(yè)研究院、鎮(zhèn)江市高精級(jí)鋁箔研究院、鎮(zhèn)江市新能源動(dòng)力電池鋁板帶箔企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等多個(gè)省市級(jí)研發(fā)平臺(tái)，該等研發(fā)平臺(tái)的設(shè)立使得公司牢牢抓住行業(yè)發(fā)展的最新熱點(diǎn)和動(dòng)向，并促進(jìn)公司技術(shù)研發(fā)成果迅速產(chǎn)業(yè)化。

　　近年來，公司研發(fā)的新產(chǎn)品分別獲得了中國(guó)有色金屬加工工業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選的中國(guó)鋁箔創(chuàng)新獎(jiǎng)資源效率獎(jiǎng)及產(chǎn)品保護(hù)獎(jiǎng)，公司的發(fā)明專利“釬焊用鋁箔材料及其制造方法”被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局評(píng)選為中國(guó)專利優(yōu)秀獎(jiǎng)，公司參與制修訂的“鋰離子電池用鋁及鋁合金箔”國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)被全國(guó)有色金屬標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)評(píng)選為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)；同時(shí)，公司還被江蘇省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院及江蘇省科技情報(bào)研究所認(rèn)定為“2021江蘇省百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新型企業(yè)”。

　　公司強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力及技術(shù)儲(chǔ)備將為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。

　　3、市場(chǎng)儲(chǔ)備

　　公司自成立以來一直從事鋁板帶箔的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售業(yè)務(wù)，并已經(jīng)與眾多優(yōu)質(zhì)客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。公司電池箔客戶涵蓋了主要的儲(chǔ)能和動(dòng)力電池生產(chǎn)廠商，包括比亞迪集團(tuán)、CATL集團(tuán)、ATL集團(tuán)、LG新能源、國(guó)軒高科、蜂巢能源、中創(chuàng)新航、SK新能源（江蘇）、三星SDI、億緯鋰能、欣旺達(dá)等。近年來，公司客戶群基礎(chǔ)穩(wěn)定并不斷擴(kuò)大，隨著新產(chǎn)品的推出和產(chǎn)能的持續(xù)提升，未來公司與高端客戶的合作有望進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　同時(shí)，近年來，公司還榮獲省創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)、省質(zhì)量標(biāo)桿、全國(guó)制造業(yè)單項(xiàng)冠軍示范企業(yè)、全國(guó)鋁箔材十強(qiáng)（第一名）企業(yè)、2021年鋁箔創(chuàng)新獎(jiǎng)（5G基站換熱器用金色超高防腐涂層鋁箔、產(chǎn)品保護(hù)類；哈茲列特連鑄技術(shù)生產(chǎn)蜂窩鋁箔、資源效率類）、江蘇省綠色工廠等多項(xiàng)榮譽(yù)，在業(yè)內(nèi)積累了良好的品牌聲譽(yù)。

　　公司多年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中積累的穩(wěn)定的客戶關(guān)系和良好品牌聲譽(yù)為本次募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施奠定了良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)。

　　綜上，公司本次募集資金投資項(xiàng)目圍繞主營(yíng)業(yè)務(wù)展開，在人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面均具有較好的基礎(chǔ)。隨著募投項(xiàng)目的推進(jìn)，公司將進(jìn)一步完善人員、技術(shù)、市場(chǎng)等方面的儲(chǔ)備以適應(yīng)業(yè)務(wù)不斷發(fā)展的需求。

　　五、公司應(yīng)對(duì)本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)、增強(qiáng)公司持續(xù)回報(bào)能力采取的措施

　　本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票可能導(dǎo)致投資者的即期回報(bào)有所下降，為進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，公司擬通過多種措施防范即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展，以增厚未來收益、填補(bǔ)股東回報(bào)并充分保護(hù)中小股東的利益。

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)主營(yíng)業(yè)務(wù)開展，提升公司管理水平

　　公司將進(jìn)一步拓展主營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)規(guī)模與盈利能力，通過募集資金投資項(xiàng)目促進(jìn)公司業(yè)績(jī)上升，降低由于本次發(fā)行對(duì)投資者回報(bào)攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，公司將完善內(nèi)部控制制度，不斷提高日常運(yùn)營(yíng)效率，加強(qiáng)預(yù)算管理，合理運(yùn)用各種融資工具和渠道，提高資金使用效率，降低運(yùn)營(yíng)成本，提升經(jīng)營(yíng)效率。以上措施將增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利能力，提高公司的每股收益及凈資產(chǎn)收益率水平，降低即期回報(bào)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┘訌?qiáng)募集資金管理，確保募集資金規(guī)范有效使用

　　公司將按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定管理和使用本次發(fā)行募集資金。為保障公司規(guī)范、有效使用募集資金，本次發(fā)行募集資金到位后，公司董事會(huì)將監(jiān)督公司對(duì)募集資金的存儲(chǔ)及使用，以保證募集資金合理規(guī)范使用，防范募集資金使用不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄈ┎粩嗤晟乒局卫?，為公司發(fā)展提供制度保障

　　公司將嚴(yán)格遵循《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東能夠充分行使權(quán)利；確保董事會(huì)能夠按照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，做出科學(xué)的決策；確保獨(dú)立董事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益；確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地行使對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員及公司財(cái)務(wù)的監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，為公司發(fā)展提供制度保障。

　?。ㄋ模┩晟片F(xiàn)金分紅政策，優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制

　　為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定、透明的分紅政策和監(jiān)督機(jī)制，積極有效地回報(bào)投資者，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)一一上市公司現(xiàn)金分紅》等規(guī)定，公司制定和完善了《公司章程》以及《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司未來三年（2022-2024年）股東分紅回報(bào)規(guī)劃》中有關(guān)利潤(rùn)分配的相關(guān)條款，明確了公司利潤(rùn)分配尤其是現(xiàn)金分紅的具體條件、比例、分配形式和股票股利分配條件等，完善了公司利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制以及利潤(rùn)分配政策的調(diào)整原則，強(qiáng)化了中小投資者權(quán)益保障機(jī)制。本次發(fā)行后，公司將依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行落實(shí)現(xiàn)金分紅的相關(guān)制度和股東分紅回報(bào)規(guī)劃，保障投資者的合法利益。

　　六、相關(guān)主體作出的承諾

　?。ㄒ唬┕径?、高級(jí)管理人員關(guān)于保證公司填補(bǔ)即期回報(bào)措施切實(shí)履行的承諾

　　公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出如下承諾：

　　1、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　2、承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；

　　3、承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

　　4、承諾在自身職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)，促使公司董事會(huì)或者薪酬與考核委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　5、若公司未來推出股權(quán)激勵(lì)政策，承諾公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情況相掛鉤；

　　6、自承諾出具日至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾；

　　7、本人作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本人接受按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本人作出的相關(guān)處罰或采取相關(guān)監(jiān)管措施。本人承諾切實(shí)履行本承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。

　?。ǘ┛毓晒蓶|、實(shí)際控制人承諾

　　公司控股股東、實(shí)際控制人對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出如下承諾：

　　1、承諾不越權(quán)干預(yù)上市公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占上市公司利益；

　　2、承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

　　3、承諾不得動(dòng)用上市公司資產(chǎn)從事與本公司/本人履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；

　　4、本承諾出具日后至公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票實(shí)施完畢前，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出關(guān)于填補(bǔ)回報(bào)措施及其承諾的其他新的監(jiān)管規(guī)定的，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)該等規(guī)定時(shí)，本公司/本人承諾屆時(shí)將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾；

　　5、本公司/本人作為填補(bǔ)回報(bào)措施相關(guān)責(zé)任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，本公司/本人接受按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定或發(fā)布的有關(guān)規(guī)定、規(guī)則，對(duì)本公司/本人作出的相關(guān)處罰或采取相關(guān)監(jiān)管措施。本公司/本人承諾切實(shí)履行本承諾，若違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本公司/本人愿意依法承擔(dān)對(duì)公司或者投資者的補(bǔ)償責(zé)任。

　　董事會(huì)

　　2023年6月10日

　　證券代碼：603876 證券簡(jiǎn)稱：鼎勝新材 公告編號(hào)：2023-071

　　債券代碼：113534 債券簡(jiǎn)稱：鼎勝轉(zhuǎn)債

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 擔(dān)保人名稱：江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）

　　● 被擔(dān)保人名稱：公司全資子公司杭州鼎福鋁業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鼎福鋁業(yè)”）

　　● 本次擔(dān)保金額及已實(shí)際為其提供的擔(dān)保余額：本次公司為鼎福鋁業(yè)擔(dān)保的金額為20,000.00萬元，截止目前公司及子公司為鼎福鋁業(yè)實(shí)際提供的擔(dān)保余額為人民幣0.00萬元。

　　● 本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：無

　　● 對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量：無

　　一、擔(dān)保情況概述

　?。ㄒ唬?擔(dān)?；厩闆r簡(jiǎn)介

　　為滿足鼎福鋁業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，向興業(yè)銀行股份有限公司杭州臨平支行（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”）申請(qǐng)流動(dòng)資金貸款等，公司為鼎福鋁業(yè)提供金額為人民幣20,000.00萬元的最高額連帶責(zé)任保證。

　?。ǘ?dān)保事項(xiàng)履行的內(nèi)部決策程序

　　經(jīng)2023年4月27日召開的第五屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和2023年5月18日召開的2022年年度股東大會(huì)審議通過《關(guān)于對(duì)公司2023年度對(duì)外擔(dān)保授權(quán)的議案》，本次擔(dān)保在年度股東大會(huì)授權(quán)額度范圍內(nèi)，由公司董事長(zhǎng)對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行簽批及簽署相關(guān)擔(dān)保文件。具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月28日刊登于指定信息披露媒體的《江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關(guān)于對(duì)公司2023年度對(duì)外擔(dān)保授權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-030）。

　　二、被擔(dān)保人基本情況

　　公司名稱：杭州鼎福鋁業(yè)有限公司

　　成立日期：2006年12月28日

　　注冊(cè)資本：8,350.00萬元人民幣

　　法定代表人：周賢海

　　住所：浙江省杭州市余杭區(qū)瓶窯鎮(zhèn)瓶窯村

　　經(jīng)營(yíng)范圍：生產(chǎn)、研發(fā)：新能源汽車動(dòng)力電池用基材，寬幅薄型鋁箔；銷售：本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品。貨物進(jìn)出口（法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外，法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目在取得許可后方可經(jīng)營(yíng)）。（涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的除外）（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

　　主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截止2022年12月31日，鼎福鋁業(yè)總資產(chǎn)為76,223.34萬元，凈資產(chǎn)34,482.71萬元，總負(fù)債41,740.63萬元；2022年?duì)I業(yè)收入為430,272.04萬元，凈利潤(rùn)7,180.08萬元。以上數(shù)據(jù)已經(jīng)審計(jì)。

　　被擔(dān)保人與公司的關(guān)系：公司全資子公司。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　公司為鼎福鋁業(yè)向興業(yè)銀行融資擔(dān)保事項(xiàng)

　　1、擔(dān)保方式：連帶責(zé)任保證

　　2、擔(dān)保金額：最高擔(dān)保額人民幣20,000.00萬元

　　3、擔(dān)保期限：為主合同項(xiàng)下所擔(dān)保的債務(wù)每筆融資分別計(jì)算保證期間，每筆融資項(xiàng)下債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

　　四、董事會(huì)意見

　　鼎福鋁業(yè)為公司全資子公司，目前處于平穩(wěn)發(fā)展階段，各方面運(yùn)作正常，為保證其經(jīng)營(yíng)工作的正常開展，本公司為其提供擔(dān)保支持，有利于鼎福鋁業(yè)的良性發(fā)展，符合本公司的整體利益。目前子公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定，資信情況良好，有能力償還到期債務(wù)，上述擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控。本公司未有與證監(jiān)會(huì)公告[2022]26號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)一上市公司資金往來、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》的規(guī)定相違背的事件發(fā)生，本次擔(dān)保不會(huì)給公司及股東帶來風(fēng)險(xiǎn)。

　　五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截止公告披露日，公司及子公司累計(jì)實(shí)際發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保余額約為163,252.20萬元，其中，公司及子公司為子公司實(shí)際擔(dān)保余額約為163,252.20萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的25.90%。

　　截止公告披露日，公司無逾期對(duì)外擔(dān)保的情形。

　　特此公告。

　　江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月10日