我們公司及股東會全體人員確保公告內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

興業(yè)銀行證券股份有限公司第六屆股東會第十四次大會審議通過了《關(guān)于變更經(jīng)營范圍及修訂 〈公司章程〉 部分條款的議案》，結(jié)合公司《中國共產(chǎn)黨章程》的明確的規(guī)定，及市場監(jiān)督管理部門有關(guān)業(yè)務(wù)范圍標(biāo)準(zhǔn)描述的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)企業(yè)具體情況，對現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)《公司章程》的那一部分條文展開了修定，具體的修定具體內(nèi)容詳細(xì)本公告配件。

此次《公司章程》修定尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

特此公告。

興業(yè)銀行證券股份有限公司

董 事 會

二○二三年六月九日

配件

《興業(yè)證券股份有限公司章程》修定新老一覽表

證券代碼：601377 證券簡稱：興業(yè)證券 公示序號：臨2023-015

興業(yè)銀行證券股份有限公司

第六屆股東會第十四次會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保公告內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

興業(yè)銀行證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”）第六屆股東會第十四次例會于2023年6月5日以郵件方法傳出會議報告，于2023年6月8日以通信方式舉辦。公司具有執(zhí)行董事9名，整體執(zhí)行董事出席會議。大會的集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎《公司法》及《興業(yè)證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

會議審議根據(jù)下列提案：

一、關(guān)于修訂《興業(yè)證券股份有限公司內(nèi)幕信息知情人管理制度》的議案

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

二、有關(guān)制訂《興業(yè)證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度》的議案

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

三、關(guān)于修訂《興業(yè)證券股份有限公司募集資金管理辦法》的議案

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

四、有關(guān)變更經(jīng)營范圍及修定《公司章程》一部分條款提案

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

此次《公司章程》修定具體內(nèi)容請見企業(yè)同一天于上海交易所網(wǎng)址公布的《興業(yè)證券關(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》。

五、《關(guān)于增資興證創(chuàng)新資本管理有限公司的議案》

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

股東會允許企業(yè)以自籌資金對控股子公司興證創(chuàng)新資本管理方法有限公司增資18億人民幣，增資擴(kuò)股資產(chǎn)依據(jù)分公司融資需求分次及時。并受權(quán)企業(yè)經(jīng)營依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和興證創(chuàng)新資本管理有限公司融資需求，在提案申請的增資擴(kuò)股信用額度范圍之內(nèi)確定分次增資擴(kuò)股規(guī)模并登記后面增資擴(kuò)股的相關(guān)事宜。

六、《關(guān)于召開興業(yè)證券股份有限公司2022年年度股東大會的議案》

決議結(jié)論：允許9票；抵制0票；放棄0票。

企業(yè)2022年年度股東大會通知及材料請見企業(yè)同一天于上海交易所網(wǎng)址公布的《興業(yè)證券關(guān)于召開2022年年度股東大會的通知》及其《興業(yè)證券2022年年度股東大會資料》。

特此公告。

興業(yè)銀行證券股份有限公司

董 事 會

二○二三年六月九日

證券代碼：601377 證券簡稱：興業(yè)證券 公示序號：臨2023-016

興業(yè)銀行證券股份有限公司

第六屆職工監(jiān)事第十三次會議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保公告內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性擔(dān)負(fù)某些及法律責(zé)任。

興業(yè)銀行證券股份有限公司（下稱“企業(yè)”） 第六屆職工監(jiān)事第十三次大會于2023年6月5日以電子郵件形式傳出會議報告，于2023年6月8日以通信方式舉辦。公司具有公司監(jiān)事3名，整體公司監(jiān)事出席會議。大會的集結(jié)、舉行及決議程序流程合乎《公司法》及《興業(yè)證券股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

會議審議根據(jù)下列提案：

《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于監(jiān)事變更的議案》

企業(yè)股份公司監(jiān)事許建修先生由于工作原因申請辦理辭掉企業(yè)第六屆監(jiān)事會監(jiān)事職位，其推薦單位自然人股東廈門象嶼集團(tuán)有限責(zé)任公司擬推薦張秀鳳女性出任企業(yè)第六屆監(jiān)事會監(jiān)事。

經(jīng)核查，職工監(jiān)事允許候選人張秀鳳女性出任監(jiān)事，并把該提案遞交股東大會審議。張秀鳳女性將自股東會競選根據(jù)的時候起履行職責(zé)。

決議結(jié)論：允許3票；抵制0票；放棄0票。

本提案尚要遞交企業(yè)股東大會審議。

特此公告。

興業(yè)銀行證券股份有限公司

監(jiān) 事 會

二○二三年六月九日

配件：張秀鳳女性個人簡歷

張秀鳳，女，中國共產(chǎn)黨員，1986年1月出世，研究生文憑。曾擔(dān)任廈門象嶼集團(tuán)有限責(zé)任公司投資管理部、財務(wù)部門工程項目經(jīng)理，廈門閩臺中心漁港基本建設(shè)發(fā)展有限公司財務(wù)部經(jīng)理，廈門象嶼集團(tuán)有限責(zé)任公司集團(tuán)財務(wù)核心財務(wù)部財務(wù)管理主管、財務(wù)部門剖析主管，廈門象嶼集團(tuán)有限責(zé)任公司集團(tuán)公司投資管理部總經(jīng)理，集團(tuán)戰(zhàn)略管理處投資管理部總經(jīng)理（主持工作），投資管理部主管等職，在職廈門象嶼集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)展戰(zhàn)略管理處副總監(jiān)（主持工作）。

證券代碼：601377 證券簡稱：興業(yè)證券 公示序號：臨2023-017

興業(yè)銀行證券股份有限公司

有關(guān)舉辦2022年年度股東大會工作的通知

本公司董事會及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

● 股東會舉辦時間：2023年6月29日

● 此次股東會所采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、 召開工作會議的相關(guān)情況

(一) 股東會種類和屆次

2022年年度股東大會

(二) 股東會召集人：股東會

(三) 投票方式：此次股東會所使用的表決方式是當(dāng)場網(wǎng)絡(luò)投票和網(wǎng)上投票相結(jié)合的

(四) 現(xiàn)場會議舉辦日期、時間地點

舉行的日期：2023年6月29日 14 點 00分

舉辦地址：福建福州市鼓樓區(qū)湖東路268號興業(yè)證券商務(wù)大廈9樓會議廳

(五) 網(wǎng)上投票的軟件、日期和網(wǎng)絡(luò)投票時長。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)上投票起始時間：自2023年6月29日

至2023年6月29日

選用上海交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，根據(jù)交易軟件微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的買賣時間范圍，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過網(wǎng)絡(luò)微信投票的網(wǎng)絡(luò)投票時間是在股東會舉辦當(dāng)天的9:15-15:00。

(六) 股票融資、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)流程帳戶和港股通投資人的投票程序

涉及到股票融資、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)流程有關(guān)帳戶及其港股通投資人的網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一規(guī)范運作》等規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及到公開招募公司股東選舉權(quán)

無

二、 會議審議事宜

此次股東大會審議提案及網(wǎng)絡(luò)投票股東類型

1、 各提案已公布時間和公布新聞媒體

提案1、提案3、提案6至議案12、提案15早已企業(yè)第六屆股東會第十二次會議審議根據(jù)；提案4提交公司第六屆股東會第十二次會議審議，因整體執(zhí)行董事回避表決，提案立即遞交股東大會審議；提案5早已企業(yè)第六屆股東會第十四次會議審議根據(jù)；提案2、提案13早已第六屆職工監(jiān)事第十一次會議審議根據(jù)；提案14早已第六屆職工監(jiān)事第十三次會議審議根據(jù)。詳細(xì)2023年4月22日、2023年6月9日《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》及上海交易所網(wǎng)址www.sse.com.cn。

2、 特別決議提案：提案5、提案9

3、 對中小股東獨立記票的議案：提案4、提案8、提案10、提案11、提案12

4、 涉及到關(guān)系公司股東回避表決的議案：提案4

應(yīng)回避表決的相關(guān)性股東名稱：福建省財政廳、福建投資開發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司、上海市申新（集團(tuán)公司）有限責(zé)任公司、福建精東塑機(jī)集團(tuán)有限責(zé)任公司、福建融資擔(dān)保公司有限公司及其除權(quán)日在冊的許多關(guān)系公司股東。

三、 股東會網(wǎng)絡(luò)投票常見問題

(一)我們公司公司股東根據(jù)上海交易所股東會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)履行表決權(quán)的，既能登錄交易軟件微信投票（根據(jù)指定交易的證劵公司買賣終端設(shè)備）進(jìn)行投票，還可以登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票（網(wǎng)站地址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。初次登錄互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票進(jìn)行投票的，投資人必須完成公司股東身份驗證。具體步驟請見互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)微信投票網(wǎng)址表明。

（二）擁有好幾個股東賬戶股東，可執(zhí)行的投票權(quán)總數(shù)則是戶下所有股東賬戶持有同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的總數(shù)總數(shù)。

擁有好幾個股東賬戶股東根據(jù)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參加股東會網(wǎng)上投票的，能通過其任一股東賬戶參與。網(wǎng)絡(luò)投票后，視作其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證都已各自投出去同一觀點的表決票。

擁有好幾個股東賬戶股東，根據(jù)好幾個股東賬戶反復(fù)開展決議的，其所有股東賬戶中的同樣類型普通股票和同樣種類認(rèn)股權(quán)證的決議建議，分別由各種別和種類個股的第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）公司股東所投競選投票數(shù)超出它擁有的競選投票數(shù)的，或在差額選舉中拉票超出應(yīng)取總?cè)藬?shù)，其對于此項提案所投的選票視為無效網(wǎng)絡(luò)投票。

（四）同一投票權(quán)進(jìn)行現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或多種方式反復(fù)開展決議的，以第一次公開投票為標(biāo)準(zhǔn)。

（五）公司股東對每一個提案均決議結(jié)束才可以遞交。

四、 大會參加目標(biāo)

(一) 除權(quán)日收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在冊的股東有權(quán)利參加股東會（詳細(xì)情況詳細(xì)下列），并且可以以書面形式向授權(quán)委托人列席會議或參加決議。該委托代理人無須是自然人股東。

(二) 董事、監(jiān)事會和高管人員。

(三) 企業(yè)聘用律師。

(四) 有關(guān)人員

五、 大會備案方式

（一）備案方法

擬出席本次股東會大會股東或公司股東委托代理人需持下列文檔辦理相關(guān)手續(xù)：

1．公司股東的法人代表參加股東會大會的，憑個人身份證、法人代表身份證明書或法人授權(quán)書、法人企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、證券賬戶卡辦理相關(guān)手續(xù)；公司股東授權(quán)委托人出席股東會大會的，憑代理商人的身份證號、法人授權(quán)書、法人企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、證券賬戶卡辦理相關(guān)手續(xù)。

2．法人股東親身參加股東會大會的，憑個人身份證、證券賬戶卡辦理相關(guān)手續(xù)；法人股東授權(quán)委托人參加的，憑代理商人的身份證號、法人授權(quán)書、委托人的證券賬戶卡辦理相關(guān)手續(xù)。

3．公司股東能夠信件或發(fā)傳真方法備案，在其中，以發(fā)傳真形式進(jìn)行注冊登記的公司股東，需在參加現(xiàn)場會議時帶上以上資料正本并遞交給我們公司。

4．法人授權(quán)書由受托人（或委托人的法人代表）受權(quán)別人簽訂的，受托人（或委托人的法人代表）受權(quán)別人簽訂的授權(quán)證書或者其它授權(quán)文件理應(yīng)通過公正，并和以上申請辦理登記所需要的文檔一并遞交給我們公司。

5．出席會議備案不當(dāng)作公司股東依規(guī)參與股東會的必要條件。

（二）備案時長

2023年6月27日和2023年6月28日，具體如下每工作日內(nèi)的早上9:00至11:30，在下午13:00至17:00。

（三）備案詳細(xì)地址及聯(lián)系電話

詳細(xì)地址：福建福州市鼓樓區(qū)湖東路268號興業(yè)證券商務(wù)大廈17層董職工監(jiān)事公司辦公室，郵政編碼：350003

發(fā)傳真：0591-38281508

手機(jī)：0591-38507869 021-38565565

六、 其他事宜

（一）此次股東會開會時間大半天，參會公司股東或委托代理人交通出行、吃住等費用自理。

（二）根據(jù)發(fā)傳真登記信息股東，請于發(fā)傳真中列明聯(lián)系方式及手機(jī)聯(lián)系人。

特此公告。

興業(yè)銀行證券股份有限公司股東會

2023年6月9日

配件：法人授權(quán)書

法人授權(quán)書

興業(yè)銀行證券股份有限公司：

茲委托 老先生（女性）意味著本公司（或自己）參加2023年6月29日舉行的貴司2022年年度股東大會，并委托履行投票權(quán)。

受托人持一般股票數(shù)：

受托人公司股東賬號號：

受托人簽字（蓋公章）： 受委托人簽字：

受托人身份證號碼： 受委托人身份證號碼：

授權(quán)委托時間： 年 月 日

備注名稱：

受托人必須在授權(quán)委托書中“允許”、“抵制”或“放棄”意愿中選擇一個并打“√”，針對受托人在委托授權(quán)書中未做實際標(biāo)示的，受委托人有權(quán)利按自己的喜好開展決議。