證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號(hào)：2023-037

金宏氣體有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

公司及董事會(huì)全體成員保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次上市流通的限售股數(shù)量為221、541、700股，限售期為36個(gè)月。

● 2023年6月16日上市流通日期

1.本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年5月20日發(fā)布的《關(guān)于批準(zhǔn)蘇州金宏氣體有限公司首次公開發(fā)行股票登記的批準(zhǔn)》(證監(jiān)會(huì)許可證〔2020〕941號(hào))蘇州金宏氣體有限公司(以下簡稱“公司”或“金宏氣體”)首次公開發(fā)行人民幣普通股(a股)121、083、400股，并于2020年6月16日在上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市。發(fā)行股票完成后，總股本為484、333、400股，其中101、856、290股，占公司總股本的21.0302%，382、477、110股，占公司總股本的78.9698%。

本次上市流通的限售股是公司首次公開發(fā)行限售股，限售股股東6人，限售股股東221、541、700股，占公司股本總額的45.5021%，限售股鎖定期為自公司股票上市之日起36個(gè)月?，F(xiàn)鎖定期即將到期，將于2023年6月16日起上市流通。

二、本次上市流通限售股形成后，公司股本數(shù)量發(fā)生變化

公司首次公開發(fā)行后，股本為484股，333股，400股。2022年4月20日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予1、319、600股完成股份登記，并于2022年4月20日上市流通，公司總股本變更為485、653、000股。2023年5月10日，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第二個(gè)歸屬期和預(yù)留授予部分第一個(gè)歸屬期共1、229、468股完成股份登記，并于2023年5月16日上市流通，公司總股本變更為486、882、468股。

截至本公告之日，公司總股本為486、882、468股，上市流通的限售股比例由45.7416%改為45.5021%。

自公司首次公開發(fā)行限售股以來，由于利潤分配和公積金增加，公司股本數(shù)量沒有發(fā)生變化。

三、本次上市流通限售股的相關(guān)承諾

(一)相關(guān)股東作出的承諾

當(dāng)公司首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市時(shí)，上市流通相關(guān)股東對(duì)限制性股票上市流通的相關(guān)承諾如下：

1、公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員金向華對(duì)股票鎖定期的承諾

作為蘇州金宏氣體有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）的控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員，我現(xiàn)作出以下承諾：

（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，我不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購發(fā)行人直接或間接持有的發(fā)行人股份。在我任職期間，直接或間接持有的發(fā)行人股份每年不得超過發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（2）在上述鎖定期屆滿后2年內(nèi)直接或間接減持發(fā)行人股票的，減持價(jià)格不低于科技創(chuàng)新委員會(huì)上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月末（如不是交易日，則為未來第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。本次發(fā)行并在科技創(chuàng)新板上市后，公司有分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)進(jìn)行除權(quán)除息處理。

2、公司股東、董事、高級(jí)管理人員金建平對(duì)股票鎖定期的承諾

作為蘇州金宏氣體有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）的股東、董事和實(shí)際控制人，我現(xiàn)作出以下承諾：

（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，我不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購發(fā)行人直接或間接持有的發(fā)行人股份。在我任職期間，直接或間接持有的發(fā)行人股份每年不得超過發(fā)行人股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（2）在上述鎖定期屆滿后2年內(nèi)直接或間接減持發(fā)行人股票的，減持價(jià)格不低于科技創(chuàng)新委員會(huì)上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月末（如不是交易日，則為未來第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。本次發(fā)行并在科技創(chuàng)新板上市后，公司有分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)進(jìn)行除權(quán)除息處理。

3、公司控股股東、實(shí)際控制人金向華配偶韋文彥對(duì)股票鎖定期的承諾

作為蘇州金宏氣體有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）的控股股東和實(shí)際控制人金向華的配偶，我現(xiàn)作出以下承諾：

（1）自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，我不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理直接或間接持有的發(fā)行人股份，也不得回購發(fā)行人直接或間接持有的發(fā)行人股份。

（2）在上述鎖定期屆滿后2年內(nèi)直接或間接減持發(fā)行人股票的，減持價(jià)格不低于科技創(chuàng)新委員會(huì)上市時(shí)發(fā)行人股票的發(fā)行價(jià)格；發(fā)行人上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，或者上市后6個(gè)月末（如不是交易日，則為未來第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)格，直接或間接持有的發(fā)行人股票的鎖定期限將自動(dòng)延長6個(gè)月。本次發(fā)行并在科技創(chuàng)新板上市后，公司有分紅、分紅、資本公積轉(zhuǎn)股本等除權(quán)除息事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行價(jià)進(jìn)行除權(quán)除息處理。

4、公司控股股東、實(shí)際控制人金向華的親屬朱根林、金向華控制的企業(yè)金宏投資、實(shí)際控制人金建平的親屬金曉紅對(duì)股票鎖定期的承諾

作為蘇州金宏氣體有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)的股東，我現(xiàn)作出以下承諾:

自發(fā)行人股份上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或委托他人管理發(fā)行人股份，也不得回購發(fā)行人股份。

5、公司持股5%以上的股東金向華承諾在首次公開發(fā)行股票前持有股份的持股意向和減持意向

蘇州金宏氣體有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”或“公司”)計(jì)劃在中國首次公開發(fā)行人民幣普通股，并在科技創(chuàng)新板上市(以下簡稱“本次發(fā)行并上市”)。金向華(以下簡稱“本人”)直接持有公司34.02%的股權(quán)，其控制的金宏投資持有公司2.39%的股權(quán)，共控制公司36.41%的股權(quán)。本人就本人持有的股份的持股意向和減持意向發(fā)表聲明并承諾如下：

① 減持股份的條件

嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說明書和本人承諾的鎖定期限要求，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不直接或間接持有公司股份。在鎖定期屆滿后2年內(nèi)，如果我直接或間接持有公司股份，我仍然可以保持公司的實(shí)際控制地位。

② 減持股份的方式

鎖定期屆滿后，我計(jì)劃通過集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減少直接或間接持有的發(fā)行人股份，包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)。

③ 減持股份價(jià)格

本人直接或間接持有的發(fā)行人股份價(jià)格（因發(fā)行現(xiàn)金紅利、發(fā)行股份、轉(zhuǎn)換股本、發(fā)行新股等原因除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，下同），并符合有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則的要求；發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接持有的發(fā)行人股份在鎖定期滿后2年內(nèi)減少的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格。

④ 減持股份數(shù)量

鎖定期屆滿后12個(gè)月內(nèi)，直接或間接轉(zhuǎn)讓發(fā)行人老股不得超過發(fā)行人老股的25%；在鎖定期滿后的第13至24個(gè)月內(nèi)，直接或間接轉(zhuǎn)讓發(fā)行人老股不得超過直接或間接持有發(fā)行人老股的25%。

⑤ 減持股份的期限

直接或間接持有發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長鎖定期）屆滿后，直接或間接持有發(fā)行人股份的，應(yīng)當(dāng)提前書面通知發(fā)行人減少意向和擬減少的信息，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。自發(fā)行人公告之日起3個(gè)交易日內(nèi)，可以減少發(fā)行人股份，自公告之日起6個(gè)月內(nèi)完成，并按照證券交易所的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

⑥ 我將嚴(yán)格履行上述承諾，并承諾遵守以下約束措施：

A、如未履行上述承諾，我將在發(fā)行人股東大會(huì)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的報(bào)紙上公開解釋未履行承諾的具體原因，并向發(fā)行人的其他股東和公共投資者道歉。

B、如果我違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，我承諾非法減持發(fā)行人股份的收入歸發(fā)行人所有。同時(shí)，我直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動(dòng)延長6個(gè)月。如果發(fā)行人未將非法減持收入上繳發(fā)行人，發(fā)行人有權(quán)將與非法減持收入相等的金額歸發(fā)行人所有。

C、如果投資者在證券交易中因未履行上述承諾而遭受損失，我將依法賠償投資者的損失。

6、公司持股5%以上的股東金建平承諾在首次公開發(fā)行股票前持有股份的持股意向和減持意向

蘇州金宏氣體有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”或“公司”)計(jì)劃在中國首次公開發(fā)行人民幣普通股，并在科技創(chuàng)新板上市(以下簡稱“本次發(fā)行并上市”)。金建平(以下簡稱“本人”)直接持有發(fā)行人3.6萬股，占發(fā)行人首次公開發(fā)行前總股份的9.93%。本人就本人持有的股份的持股意向和減持意向發(fā)表聲明并承諾如下：

① 減持股份的條件

嚴(yán)格按照公司首次公開發(fā)行股票招股說明書和本人承諾的鎖定期限要求，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管要求，在鎖定期內(nèi)不直接或間接持有公司股份。鎖定期屆滿后2年內(nèi)，如果直接或間接持有公司股份，金向華、金建平仍能保持公司實(shí)際控制人的地位。

② 減持股份的方式

鎖定期屆滿后，我計(jì)劃通過集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減少直接或間接持有的發(fā)行人股份，包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)。

③ 減持股份價(jià)格

本人直接或間接持有的發(fā)行人股份價(jià)格（因發(fā)行現(xiàn)金紅利、發(fā)行股份、轉(zhuǎn)換股本、發(fā)行新股等原因除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，下同），并符合有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則的要求；發(fā)行人首次公開發(fā)行前直接或間接持有的發(fā)行人股份在鎖定期滿后2年內(nèi)減少的，減持價(jià)格不低于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格。

④ 減持股份數(shù)量

鎖定期屆滿后12個(gè)月內(nèi)，直接或間接轉(zhuǎn)讓發(fā)行人老股不得超過發(fā)行人老股的25%；在鎖定期滿后的第13至24個(gè)月內(nèi)，直接或間接轉(zhuǎn)讓發(fā)行人老股不得超過直接或間接持有發(fā)行人老股的25%。

⑤ 減持股份的期限

直接或間接持有發(fā)行人股份的鎖定期限（包括延長鎖定期）屆滿后，直接或間接持有發(fā)行人股份的，應(yīng)當(dāng)提前書面通知發(fā)行人減少意向和擬減少的信息，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。自發(fā)行人公告之日起3個(gè)交易日內(nèi)，可以減少發(fā)行人股份，自公告之日起6個(gè)月內(nèi)完成，并按照證券交易所的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

⑥ 本人嚴(yán)格履行上述承諾，并承諾遵守下列約束措施：

A、如未履行上述承諾，我將在發(fā)行人股東大會(huì)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的報(bào)紙上公開解釋未履行承諾的具體原因，并向發(fā)行人的其他股東和公共投資者道歉。

B、如果我違反上述承諾或法律強(qiáng)制性規(guī)定減持發(fā)行人股份，我承諾非法減持發(fā)行人股份的收入歸發(fā)行人所有。同時(shí)，我直接或間接持有的剩余發(fā)行人股份的鎖定期在原鎖定期屆滿后自動(dòng)延長6個(gè)月。如果發(fā)行人未將非法減持收入上繳發(fā)行人，發(fā)行人有權(quán)將與非法減持收入相等的金額歸發(fā)行人所有。

C、如果投資者在證券交易中因未履行上述承諾而遭受損失，我將依法賠償投資者的損失。

7、公司持股5%以上的股東朱根林承諾在首次公開發(fā)行股票前持有股份的持股意向和減持意向

蘇州金宏氣體有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”或“公司”)計(jì)劃在中國首次公開發(fā)行人民幣普通股，并在科技創(chuàng)新板上市(以下簡稱“本次發(fā)行并上市”)。朱根林(以下簡稱“本人”)持有發(fā)行人股份4.972.80萬股，占發(fā)行人首次公開發(fā)行前股份總額的13.69%。我的聲明和承諾如下：

鎖定期屆滿后，我計(jì)劃通過集中競價(jià)交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持發(fā)行人股份，包括但不限于二級(jí)市場(chǎng)。

本人持有的發(fā)行人股份的價(jià)格（因發(fā)行現(xiàn)金紅利、發(fā)行股份、轉(zhuǎn)換股本、發(fā)行新股等原因除權(quán)、除息的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，下同）按照當(dāng)時(shí)的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格確定，并符合有關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則的要求；發(fā)行人首次公開發(fā)行前持有的發(fā)行人股份在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于減持前一年經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)價(jià)格。

我將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)則，結(jié)合證券市場(chǎng)情況、發(fā)行人股票趨勢(shì)、公共信息、個(gè)人資本需求等，獨(dú)立決策，選擇減少持股的機(jī)會(huì)。

本人持有的發(fā)行人股份鎖定期限（包括延長鎖定期）屆滿后，本人減持發(fā)行人股份時(shí)，應(yīng)提前書面通知發(fā)行人減持意向和擬減持信息，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)公告。自發(fā)行人公告之日起3個(gè)交易日內(nèi)，我方可減持發(fā)行人股份，自公告之日起6個(gè)月內(nèi)完成，并按照證券交易所規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確履行信息披露義務(wù)。

（2）截至本公告披露之日，申請(qǐng)上市的限制性股東應(yīng)嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾，不存在影響限制性股票上市流通的相關(guān)承諾。

四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金

控股股東及其關(guān)聯(lián)方不占用資金。

五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核實(shí)，保薦人認(rèn)為：

(一)公司申請(qǐng)上市流通的限售股股東已嚴(yán)格履行相應(yīng)的股份鎖定承諾；

（2）本限售股份的上市流通數(shù)量和上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的要求；

(三)截至本核查意見出具之日，公司對(duì)限售股上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦人對(duì)公司首次公開發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

六、本次上市流通的限售股情況

(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為221、541、700股

(二)上市流通日期為2023年6月16日

(三)限售股上市流通明細(xì)清單

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(四)限售股上市流通情況表

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七、網(wǎng)上公告附件

《東吳證券有限公司關(guān)于金宏氣體有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通的核查意見》

特此公告。

金宏氣體有限公司董事會(huì)

2023年6月8日