本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　● 股東大會(huì)召開(kāi)日期：北京時(shí)間2023年6月28日

　　● 本次股東大會(huì)采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

　?。ㄒ唬┕蓶|大會(huì)類(lèi)型和屆次：2022年度股東大會(huì)

　?。ǘ┕蓶|大會(huì)召集人：董事會(huì)

　?。ㄈ┩镀狈绞剑含F(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票

　　（四）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

　　召開(kāi)時(shí)間：2023年6月28日 9點(diǎn)30分

　　召開(kāi)地點(diǎn)：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路50號(hào)北京燕莎中心有限公司凱賓斯基飯店三層北京廳

　?。ㄎ澹┚W(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間

　　網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

　　網(wǎng)絡(luò)投票起止時(shí)間：自2023年6月28日至2023年6月28日

　　采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。

　?。┤谫Y融券、轉(zhuǎn)融通、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)賬戶(hù)和滬股通投資者的投票程序

　　涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶(hù)以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　（七）涉及公開(kāi)征集股東投票權(quán)：不涉及

　　二、會(huì)議審議事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┍敬喂蓶|大會(huì)審議議案及投票股東類(lèi)型

　　此外，本次股東大會(huì)非表決事項(xiàng)一項(xiàng)，審閱《2022年度獨(dú)立非執(zhí)行董事述職報(bào)告》。

　?。ǘ└髯h案已披露的時(shí)間和披露媒體

　　公司董事會(huì)審議上述議案的具體情況，請(qǐng)參見(jiàn)公司第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六次會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告（2023年3月30日、5月12日香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站http://www.hkexnews.hk，次日上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn、《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》）。

　　本次股東大會(huì)會(huì)議文件，將與本公告同期登載于上海證券交易所網(wǎng)站、香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站及公司網(wǎng)站http://www.citics.com。

　?。ㄈ┨貏e決議議案：不涉及

　?。ㄋ模?duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案：議案4《2022年度利潤(rùn)分配方案》、議案5《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、議案8《關(guān)于審議公司董事、監(jiān)事2022年度已發(fā)放報(bào)酬總額的議案》，議案9《關(guān)于預(yù)計(jì)公司2023年日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易的議案》（需逐項(xiàng)表決）。

　　（五）涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：“9.01公司及下屬子公司與中信集團(tuán)及其下屬公司、聯(lián)系人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)/連交易”進(jìn)行表決時(shí)，中國(guó)中信集團(tuán)有限公司的關(guān)聯(lián)方/聯(lián)系人需回避表決；股東在對(duì)議案“9.02公司及下屬子公司與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員職務(wù)的公司（公司控股子公司除外）擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”進(jìn)行表決時(shí)，證通股份有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資有限公司、廣州越秀產(chǎn)業(yè)投資基金管理股份有限公司、賽領(lǐng)資本管理有限公司、云南黃金礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司、深圳前?；A(chǔ)設(shè)施投資基金管理有限公司、信保（天津）股權(quán)投資基金管理有限公司（如持有本公司股份）需回避表決；股東在對(duì)議案“9.03公司及下屬子公司與持有公司股份比例超過(guò)5%以上的公司及其一致行動(dòng)人擬發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易”進(jìn)行表決時(shí)，廣州越秀資本控股集團(tuán)股份有限公司及其全資子公司廣州越秀資本控股集團(tuán)有限公司、越秀金融國(guó)際控股有限公司需回避表決。

　?。┥婕皟?yōu)先股股東參與表決的議案：不涉及

　　三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

　?。ㄒ唬┍竟竟蓶|通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（通過(guò)指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請(qǐng)見(jiàn)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站說(shuō)明。

　?。ǘ┕蓶|通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)，如果其擁有多個(gè)股東賬戶(hù)，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶(hù)參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶(hù)下的相同類(lèi)別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

　?。ㄈ┩槐頉Q權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　?。ㄋ模┕蓶|對(duì)所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、議出席對(duì)象

　?。ㄒ唬┕蓹?quán)登記日（2023年6月21日）收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（具體情況詳見(jiàn)下表），并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　H股股東登記及出席須知參閱公司在香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站發(fā)布的2022年度股東大會(huì)通告及其他相關(guān)文件。

　?。ǘ┕径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　?。ㄈ┕酒刚?qǐng)的中介機(jī)構(gòu)代表、公司聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師及監(jiān)票員等其他相關(guān)人員。

　　五、會(huì)議登記方法

　　（一）內(nèi)資股股東（A股股東）

　　1.符合上述出席對(duì)象條件的內(nèi)資股法人股東，法定代表人出席會(huì)議的，須持法定代表人證明文件、本人有效身份證件、股票賬戶(hù)卡進(jìn)行登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人須持書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（格式見(jiàn)附件）、本人有效身份證件、股票賬戶(hù)卡進(jìn)行登記。

　　符合上述條件的內(nèi)資股自然人股東出席會(huì)議的，須持本人有效身份證件、股票賬戶(hù)卡等股權(quán)證明進(jìn)行登記；委托代理人出席會(huì)議的，代理人須持書(shū)面授權(quán)委托書(shū)（格式見(jiàn)附件）、本人有效身份證件、委托人股票賬戶(hù)卡等持股證明進(jìn)行登記。

　　2.上述登記材料均需提供復(fù)印件一份，自然人股東登記材料復(fù)印件須股東本人簽字，法人股東登記材料復(fù)印件須加蓋股東單位公章。

　　3.提請(qǐng)各位參會(huì)股東，在股東登記材料上注明聯(lián)系電話(huà)，方便會(huì)務(wù)人員及時(shí)與股東取得聯(lián)系，避免股東登記材料出現(xiàn)錯(cuò)漏。發(fā)傳真進(jìn)行登記的股東，請(qǐng)?jiān)趨?huì)時(shí)攜帶股東登記材料原件，轉(zhuǎn)交會(huì)務(wù)人員。

　?。ǘ┚惩馍鲜型赓Y股股東（H股股東）

　　詳情請(qǐng)參見(jiàn)本公司于香港交易及結(jié)算所有限公司披露易網(wǎng)站及本公司網(wǎng)站向H股股東另行發(fā)出的2022年度股東大會(huì)通告及其他相關(guān)文件。

　?。ㄈ┻M(jìn)場(chǎng)登記時(shí)間

　　出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或股東授權(quán)委托的代理人，請(qǐng)攜帶登記文件原件或有效副本，于2023年6月28日9時(shí)15分前至本次股東大會(huì)會(huì)議地點(diǎn)辦理進(jìn)場(chǎng)登記。

　　六、其他事項(xiàng)

　?。ㄒ唬?huì)期一天、費(fèi)用自理。

　?。ǘ?huì)議聯(lián)系方式

　　聯(lián)系地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈（郵編：100026）

　　中信證券股份有限公司董事會(huì)辦公室

　　聯(lián)系電話(huà)：（8610）6083 6030

　　傳真：（8610）6083 6031

　　電子郵箱：ir@citics.com

　　特此公告。

　　中信證券股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年6月6日

　　附件：

　　中信證券股份有限公司2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書(shū)

　　附件：

　　中信證券股份有限公司

　　2022年度股東大會(huì)授權(quán)委托書(shū)

　　中信證券股份有限公司：

　　茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月28日召開(kāi)的貴公司2022年度股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人持普通股數(shù)：

　　委托人股東帳戶(hù)號(hào)：

　　投票指示：

　　委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

　　委托人身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

　　委托日期： 年 月 日

　　填寫(xiě)說(shuō)明：

　　1.委托人應(yīng)在委托書(shū)中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托人在本授權(quán)委托書(shū)中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

　　2.如為自然人股東，應(yīng)在“委托人簽名”處簽名；如為法人股東，除法定代表人在“委托人簽名”處簽名外，還需加蓋法人股東公章。

　　3.請(qǐng)用正楷填上您的全名（須與股東名冊(cè)上所載的相同）。

　　4.請(qǐng)?zhí)钌铣止蓴?shù)，如未填，則本授權(quán)委托書(shū)將被視為與依您名義登記的所有股份有關(guān)。

　　5.填上受托人姓名，如未填，則大會(huì)主席將出任您的代表。股東可委派一名或多名受托人出席及投票，委派超過(guò)一位受托人的股東，其受托人只能以投票方式行使表決權(quán)。

　　6.本授權(quán)委托書(shū)的剪報(bào)、復(fù)印件或按以上格式自制均有效。

　　7.本授權(quán)委托書(shū)填妥后應(yīng)于本次股東大會(huì)召開(kāi)24小時(shí)前以專(zhuān)人、郵寄或傳真方式送達(dá)本公司董事會(huì)辦公室（北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈，郵政編碼：100026）；聯(lián)系電話(huà)：（8610）60836030；傳真：（8610）60836031。郵寄送達(dá)的，以郵戳日期為送達(dá)日期。