（上接C5版）

線下項目路演推薦環(huán)節(jié)除外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、投資人及印證侓師之外的工作人員不得參加線下項目路演，對面對倆家及兩個之上投資人的推介活動全過程音頻。

外國投資者及保薦代表人（主承銷商）定于2023年6月8日（T-1日）統(tǒng)籌安排本次發(fā)行網(wǎng)上路演，項目路演推薦具體內容不超過《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇。有關網(wǎng)上路演的詳細信息客戶程序2023年6月7日（T-2日）發(fā)表的《重慶智翔金泰生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上路演公告》（下稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。

二、戰(zhàn)略配售

（一）此次戰(zhàn)略配售的整體分配

1、本次發(fā)行參加戰(zhàn)略配售的投資人為保薦代表人有關分公司投股，投股公司為華泰自主創(chuàng)新股票投資有限責任公司（下稱“華泰創(chuàng)業(yè)投資”）。

2、本次發(fā)行原始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為458.4000億港元，占原始發(fā)行數(shù)量的5.00%。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量和額度將于2023年6月7日（T-2日）明確發(fā)行價后確定。參加戰(zhàn)略配售的投資人最后配股數(shù)量以及原始配股數(shù)量差值將依據(jù)回撥機制要求的基本原則開展回拔。

（二）保薦代表人有關分公司投股

1、投股行為主體

本次發(fā)行的保薦代表人（主承銷商）依照《管理辦法》和《實施細則》的有關規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，投股主體是華泰創(chuàng)業(yè)投資。

2、投股總數(shù)

依據(jù)《實施細則》規(guī)定，投股數(shù)量和額度將依據(jù)外國投資者此次公開發(fā)行股票規(guī)模劃檔明確：

（1）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4,000萬余元；

（2）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6,000萬余元；

（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；

（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

實際投股額度將于2023年6月7日（T-2日）發(fā)行價確認后確立。

華泰創(chuàng)業(yè)投資的原始投股比例是此次發(fā)行數(shù)量5%，即458.4000億港元。因保薦代表人有關分公司最后具體申購數(shù)量以及最后具體發(fā)行規(guī)模有關，保薦代表人（主承銷商）將于明確發(fā)行價之后對華泰創(chuàng)業(yè)投資最后具體申購總數(shù)作出調整。

（三）配股標準

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人已經(jīng)與外國投資者簽定戰(zhàn)略配售協(xié)議書，沒有參加本次發(fā)行初步詢價，還許諾依照外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價申購其服務承諾申購的股票數(shù)，并在規(guī)定的時間內全額繳納申購資產(chǎn)。

2023年6月6日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷商）全額交納申購資產(chǎn)。保薦代表人（主承銷商）在確認發(fā)行價后依據(jù)本次發(fā)行標價情況判斷各參加戰(zhàn)略配售的投資人最后配股額度、配股總數(shù)，如參加戰(zhàn)略配售的投資人獲配額度小于其預繳稅款金額，保薦代表人（主承銷商）將及時退還差值。

2023年6月8日（T-1日）發(fā)布的《發(fā)行公告》將公布參加戰(zhàn)略配售的投資人名字、戰(zhàn)略配售回拔、獲配股票數(shù)及其限售期分配等。2023年6月13日（T+2日）發(fā)布的《重慶智翔金泰生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》（下稱“《網(wǎng)下初步配售結果及網(wǎng)上中簽結果公告》”）將公布最后獲配參與其中戰(zhàn)略配售的投資人名字、股票數(shù)及其限售期分配等。

（五）限售期限

華泰創(chuàng)業(yè)投資此次投股獲配股票限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起24月。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和上海交易所有關股份減持的相關規(guī)定。

（六）審查狀況

保薦代表人（主承銷商）及與聘用的北京中行（上海市）法律事務所對此參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質及存不存在《實施細則》第四十一條所規(guī)定的嚴令禁止情況進行核實，同時要求外國投資者和參與戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關審查文件和法律意見書將在2023年6月8日（T-1日）開展公布。

（七）認購賬款交納及驗資報告分配

2023年6月6日（T-3日）前，參加戰(zhàn)略配售的投資人理應全額交納新股申購資產(chǎn)。

上面會計事務所（特殊普通合伙）將在2023年6月15日（T+4日）對參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購資產(chǎn)到賬問題進行檢審，并提交匯算清繳報告。

（八）有關服務承諾

根據(jù)《實施細則》和《承銷業(yè)務規(guī)則》，華泰創(chuàng)業(yè)投資已簽定《關于參與重慶智翔金泰生物制藥股份有限公司首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的戰(zhàn)略配售承諾函》，對《實施細則》和《承銷業(yè)務規(guī)則》所規(guī)定的相關事宜展開了服務承諾。

參加配股的保薦代表人有關分公司服務承諾，不運用獲配證劵獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運營，沒有在獲配證劵限售期內謀取外國投資者管控權。

三、線下初步詢價分配

（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價格規(guī)定

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對象是經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車險公司、代理記賬公司、達標境外機構及合乎一定要求的私募基金管理人等相關投資者。其他法人和管理、投資者不可參加此次線下初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》《實施細則》《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》《承銷業(yè)務規(guī)則》《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》和《網(wǎng)下投資者分類評價和管理指引》等標準所規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、本次發(fā)行初步詢價根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者理應申請辦理進行互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書后才可參加本次發(fā)行（互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA資格證書即原線下IPO認購服務平臺CA資格證書）。

4、以本次發(fā)行初步詢價號開始第四個交易時間2023年6月2日（T-5日）為基準日，除開參加本次發(fā)行初步詢價的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內容封閉式運行股票基金與封閉式運行戰(zhàn)略配售基金在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托每日平均總市值應是1,000萬余元（含）之上之外，別的參加本次發(fā)行的初步詢價網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個基準日前20個交易日內（含基準日）所擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托每日平均總市值應是6,000萬余元（含）之上。市值計算標準依照《網(wǎng)下發(fā)行實施細則》實行。

5、擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有網(wǎng)下投資者，應當2023年6月1日（T-6日）至2023年6月5日（T-4日）下午12:00前根據(jù)國泰君安發(fā)售平臺網(wǎng)站（網(wǎng)站地址：https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main）在線申請承諾書以及相關審查原材料，與此同時填好同時提交資金證明及有關材料。以上文檔需要經(jīng)過保薦代表人（主承銷商）審查驗證。建議使用Chrome電腦瀏覽器登錄系統(tǒng)。如有問題歡迎來電咨詢熱線電話021-23187958、021-23187957、021-23187956、021-23187191。

合乎這些條件并且在2023年6月5日（T-4日）12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站網(wǎng)下投資者CA證書網(wǎng)下投資者和配售對象方可參加本次發(fā)行的初步詢價。

6、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，除達到投資者申請注冊網(wǎng)下投資者的前提條件外，還必須符合下列條件：

（1）在中國證券投資中基協(xié)進行備案，且不斷合乎中國證券投資中基協(xié)備案標準；

（2）具備一定的投資管理整體實力，其管理方法在中國證券投資中基協(xié)備案商品總數(shù)量近期2個一季度應均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（3）合乎監(jiān)督機構、中國證券業(yè)協(xié)會標準的其他要求；

投資人應當2023年6月5日（T-4日）下午12:00前遞交在監(jiān)管部門進行私募基金管理人備案及其私募基金商品設立的備案程序等有關審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進行監(jiān)管。

7、嚴禁參加此次網(wǎng)下詢價和網(wǎng)下發(fā)行投資人的范疇

網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）保薦代表人（主承銷商）以及占股比例5%之上股東，保薦代表人（主承銷商）的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；保薦代表人（主承銷商）以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項上述者的密切相關的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）以往6個月與保薦代表人（主承銷商）存有證券承銷、包銷業(yè)務往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與保薦代表人（主承銷商）簽定證券承銷、包銷合同和協(xié)議或達到有關意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成不正當行為或不當?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）列為中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者出現(xiàn)異常名冊和限制名單里的投資人或配售對象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或以博得證劵一、二級市場價格比為基本投資的目的股票投資商品；

（9）參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資人。

以上第（2）、（3）項規(guī)定的嚴禁配售對象管理的證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金以外，但必須符合中國證監(jiān)會和國務院別的主管機構的相關規(guī)定。以上第（9）項里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金以外。

8、此次網(wǎng)下發(fā)行每一個配售對象的認購股票數(shù)最高為3,500億港元，占線下原始發(fā)行數(shù)量的50.23%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，進一步加強風險管控和合規(guī)，謹慎適時調整擬認購價格與擬股票數(shù)量。參加初步詢價時，請尤其注意擬認購價格與擬股票數(shù)量相對應的擬申購額度是不是超出其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）填寫的近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。配售對象成立年限不滿意一個月的，請尤其注意擬申購額度是不是超出初步詢價此前第五個交易時間（2023年5月30日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺網(wǎng)下投資者不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應總資產(chǎn)認購的，可以拒絕或去除該配售對象的價格。

9、每一配售對象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認購。凡參加初步詢價的配售對象，不論是否合理價格，均不能參加網(wǎng)上發(fā)行。

10、參加本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的投資人不可參加此次公開發(fā)行新股網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行，但證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金以外。

11、保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價及配股時對網(wǎng)下投資者存不存在嚴令禁止情況進行核實，投資人應按照保薦代表人（主承銷商）的需求進行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實提供一些普通合伙人社會關系名冊、相互配合其他關聯(lián)性調研等），如網(wǎng)下投資者回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在嚴令禁止情況的，或經(jīng)核實不符配股資質的，保薦代表人（主承銷商）有權利拒不接受其初步詢價或是向開展配股。

（二）網(wǎng)下投資者審查原材料的遞交方法

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應當2023年6月1日（T-6日）至2023年6月5日（T-4日）下午12:00前根據(jù)國泰君安發(fā)售平臺網(wǎng)站（網(wǎng)站地址：https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main）在線申請承諾書以及相關審查原材料，與此同時填好同時提交資金證明及有關材料。根據(jù)要求填好同時提交關聯(lián)企業(yè)情況表、網(wǎng)下申購承諾書、投資人情況表（如果需要）、私募產(chǎn)品辦理備案函（如果需要）等及投資人情況表等詢價采購資質申報材料和配售對象總資產(chǎn)統(tǒng)計表、《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》及其它有關證明材料等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷商）有權利評定該配售對象的認購失效?！毒W(wǎng)下投資者承諾函》規(guī)定，網(wǎng)下投資者一旦價格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。參加本次發(fā)行初步詢價進而得到網(wǎng)下配售的配售對象服務承諾其帳戶獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時候起6月。

建議使用Chrome電腦瀏覽器登錄系統(tǒng)。如有問題歡迎來電咨詢熱線電話021-23187958、021-23187957、021-23187956、021-23187191。

網(wǎng)下投資者需要提供的材料包含：網(wǎng)下投資者承諾書（投資者）；網(wǎng)下投資者關聯(lián)性核查表（投資者）。網(wǎng)下投資者一旦遞交并上傳，則視為允許還許諾網(wǎng)下投資者承諾書（投資者）和網(wǎng)下投資者關聯(lián)性核查表（投資者）的原文具體內容，還許諾已屬實帶來了此次網(wǎng)下發(fā)行所需要的全部文件，遞交給國泰君安的網(wǎng)下投資者上報材料電子檔與紙版蓋章版具體內容一致，全部信息真正、精確、詳細，并要擔負因提供材料虛報所形成的一切義務。保薦代表人（主承銷商）將安排人員在2023年6月1日（T-6日）至2023年6月5日（T-4日）下午12:00期內（9:00-12:00,13:00-17:00）接通熱線電話。

網(wǎng)下投資者所提供的總資產(chǎn)證明文件應符合如下所示規(guī)定：

1、證券基金、社會保險基金、養(yǎng)老保險金、年金基金、險資、達標境外機構證劵投資賬戶等配售對象，應當由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報加蓋單位公章，或通過托管機構出示總資產(chǎn)匯報加蓋公司估值或代管業(yè)務專用章。出示組織正常情況下應填好近期一個月底（招股意向書公布日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；配售對象帳戶成立年限不滿意一個月的，出示組織正常情況下應填好初步詢價此前第五個交易時間（2023年5月30日，T-8日）配售對象帳戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

2、技術專業(yè)投資者直營投資賬戶類配售對象，應當由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報加蓋單位公章。出示組織正常情況下應填好近期一個月底（招股意向書公布日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）配售對象股票賬戶和資金帳戶里的資產(chǎn)總額額度。

3、證券基金經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理方案、保險資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等配售對象，應當由托管機構出示總資產(chǎn)匯報加蓋公司估值或是代管業(yè)務專用章。如銀行金融托管機構沒法出示總資產(chǎn)匯報，應當由托管機構出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務專用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報數(shù)據(jù)信息應保持一致。出示組織正常情況下應填好近期一個月底（招股意向書公布日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度。

除此之外，除證券基金、養(yǎng)老保險金、社會保險基金、年金基金、險資、達標境外機構證劵投資賬戶、組織直營投資賬戶以外的其他配售對象還需提供《出資方基本情況表》，并提供產(chǎn)品備案證明材料（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖），配售對象為證券基金經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理規(guī)劃的還須提供私募基金管理人備案證明材料（包含但是不限于備案函、登記管理系統(tǒng)截圖）。

特別提示：（1）立即下載適用此次新項目最新發(fā)布的服務承諾函模板。承諾書及審查文件模板見國泰君安發(fā)售平臺網(wǎng)站“下載模板”；（2）請?zhí)顚懲瑫r提交《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》及證明材料（3）每一位投資人有且僅有一次申請注冊機遇；（4）除承諾書和《網(wǎng)下配售對象資產(chǎn)規(guī)模報告》及證明材料外，別的辦理備案原材料一經(jīng)提交就可以保存在“上報材料”中，信息內容同樣的辦理備案原材料切勿不斷提交。請投資人僅僅在必須變更備案材料信息時，傳上去辦理備案原材料；（5）請投資人立即維護保養(yǎng)“上報材料”，以保證所遞交的辦理備案原材料具體內容精確。每一位投資人僅有一次遞交機遇；（6）承諾書仍要遞交適用該項目的最新版本。

投資人需嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時調整認購經(jīng)營規(guī)模，為配售對象填寫的擬申購額度不能超過該配售對象近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個工作日，2023年5月31日）的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值，配售對象成立年限不滿意一個月的，正常情況下不能超過詢價采購此前第五個交易時間即2023年5月30日（T-8日）的商品資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。若出現(xiàn)配售對象擬申購額度超出向保薦代表人（主承銷商)遞交的配售對象近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上一個月的最后一個工作日，2023年5月31日）資產(chǎn)總額的情況，保薦代表人（主承銷商）可以拒絕或去除有關配售對象價格，并申報中國證券業(yè)協(xié)會。

網(wǎng)下投資者無法在規(guī)定的時間內遞交以上原材料的，保薦代表人（主承銷商）把它價格做為失效價格解決。保薦代表人（主承銷商）將與侓師對投資相關資質標準進行核實，如投資人滿足條件、不予以相互配合或者提供不實信息，保薦代表人（主承銷商）把它價格做為失效價格解決。因投資者提供信息與具體情況不一致導致的后果由投資人自己承擔。

（三）網(wǎng)下投資者資質審查

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將同印證侓師對投資資質證書進行核實且有很有可能同時要求進一步給予證明材料，投資人應予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金商品（含期貨交易所以及資管子公司資管計劃）的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無法詳細遞交有關材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價格做為失效價格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應自己承擔所產(chǎn)生的主要責任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與保薦代表人（主承銷商）和外國投資者存有一切直接和間接關聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價。投資人參加詢價采購則視為與保薦代表人（主承銷商）和外國投資者不存在什么直接和間接關聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關聯(lián)企業(yè)參加詢價采購或出現(xiàn)關聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔從而所形成的主要責任。

（四）遞交定價原則與建議價格或價格定位

1、網(wǎng)下投資者須于招股意向書發(fā)表日（2023年6月1日，T-6日）13:00后到初步詢價日（2023年6月6日，T-3日）9:30前，根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站遞交定價原則以及給的提議價格或價格定位，未能詢價采購開始之前遞交定價原則與建議價格或價格定位的網(wǎng)下投資者，不得參加詢價采購。

2、定價原則理應最少包含網(wǎng)下投資者內部結構單獨編寫完成調查報告，及調查報告申請流程證明材料（若有）。調查報告應當包括外國投資者基本面研究、外國投資者營運能力和財務狀況分析、有效市場估值capm模型、實際價格提議或是提議價格定位等相關信息。價格提議為價格定位的，最大價格和最少價錢的差值不能超過最少價錢的20%。網(wǎng)下投資者應當按照定價原則給的提議價格或價格定位開展價格，正常情況下不可修改意見價錢或是超過提議價格定位。

（五）初步詢價

1、此次初步詢價根據(jù)上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站開展，網(wǎng)下投資者應當2023年6月5日（T-4日）下午12:00時在中國證券業(yè)協(xié)會進行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對象的申請注冊工作任務，且開通了上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站CA資格證書，變成互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站的消費者后才可參加初步詢價。上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術買賣平臺網(wǎng)址為：https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/。滿足條件的網(wǎng)下投資者能通過以上網(wǎng)站地址參加本次發(fā)行的初步詢價和網(wǎng)下申購。

2、此次初步詢價時間是在2023年6月6日（T-3日）9:30-15:00。在相關期限內，網(wǎng)下投資者可以通過上海交易所網(wǎng)絡平臺填好、遞交擬認購價格與擬股票數(shù)量。

特別提醒：為進一步催促網(wǎng)下投資者充分發(fā)揮技術專業(yè)的市場化定價能力，遵照單獨、客觀性、誠實守信標準，在全面、深入分析的前提下適時調整申報價格，規(guī)定網(wǎng)下投資者在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站上對總資產(chǎn)和謹慎價格開展服務承諾。網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實際操作：

初步詢價前，網(wǎng)下投資者需在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）內填寫近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）的資產(chǎn)總額；配售對象成立年限不滿意一個月的，填寫截止到初步詢價此前第五個交易時間（2023年5月30日，T-8日）的資產(chǎn)總額。網(wǎng)下投資者在網(wǎng)絡交易網(wǎng)站填報的總資產(chǎn)理應與其說向保薦代表人（主承銷商）所提供的總資產(chǎn)匯報以及相關證明材料中標明的總資產(chǎn)一致；不一致的，所帶來的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔。

網(wǎng)下投資者需嚴格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，適時調整認購經(jīng)營規(guī)模，擬申購額度正常情況下不能超過配售對象近期一個月底（招股意向書發(fā)表日上月的最后一個工作日，2023年5月31日）的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對象成立年限不滿意一個月的，擬申購額度正常情況下不能超過初步詢價此前第五個交易時間（2023年5月30日，T-8日）的資產(chǎn)總額與詢價采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺網(wǎng)下投資者不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應總資產(chǎn)認購的，可以拒絕或去除該配售對象的價格。

投資人在上海交易所互聯(lián)網(wǎng)技術交易網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關流程是：

（1）投資人在提交初詢價格前，需對謹慎價格開展服務承諾，不然進不去初步詢價上傳環(huán)節(jié)。承諾內容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者及相關人員已遵照單獨、客觀性、誠實守信標準，認真履行價格評估和決策制定，在全面科學研究的前提下客觀謹慎價格，在外國投資者運行發(fā)行后、詢價采購完畢時不泄漏此次價格、探聽別人價格，不有意放低或提高價錢，不會有同參加詢價采購的許多網(wǎng)下投資者及相關人員、外國投資者及其主承銷開展勾結價格、商議價格等所有違規(guī)操作”。

（2）投資人在提交初詢價格前，理應服務承諾總資產(chǎn)狀況，不然進不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示標準的基準日相對應的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制（擬認購價錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進行核對，該確定與事實相符合。以上配售對象擬申購額度（擬認購價錢×擬股票數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔因違反上述情況服務承諾而引起的所有不良影響”。

（3）投資人需在初詢報價表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

（下轉C7版）