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晉億實業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票限售股上市流通公告
股票代碼：601002 股票簡稱：晉億實業(yè) 公告編號：臨2023-022號
晉億實業(yè)股份有限公司
非公開發(fā)行股票限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為101,714,220股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月12日
一、本次限售股上市類型
1、本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股。
2、非公開發(fā)行限售股核準情況：2019年12月27日，中國證監(jiān)會出具了《關(guān)于核準晉億實業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2019］2975號）文，該文核準公司非公開發(fā)行不超過158,538,000股人民幣普通股（A股）。
2020年4月，公司以非公開發(fā)行方式向特定對象晉正企業(yè)股份有限公司（以下簡稱“晉正企業(yè)”）、晉正投資有限公司（以下簡稱“晉正投資”）、晉正貿(mào)易有限公司（以下簡稱“晉正貿(mào)易”）、東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司、陳帥、國信證券股份有限公司、太平洋卓越港股量化優(yōu)選產(chǎn)品、鵬華基金管理有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、國泰基金管理有限公司發(fā)行了158,538,000股人民幣普通股（A股）。
3、非公開發(fā)行限售股股份登記情況：本次非公開發(fā)行新增股份已于2020年4月30日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
4、非公開發(fā)行限售股鎖定期安排：晉正企業(yè)、晉正投資、晉正貿(mào)易新增股份自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，其他發(fā)行對象新增股份自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
經(jīng)公司2021 年第一次臨時股東大會審議并通過，公司向73名激勵對象授予345.20萬份股票期權(quán)，向77名激勵對象授予805.40萬股限制性股票，授予日為 2021年2月26日。
2021年4月28日，上述限制性股票805.40萬股全部完成股份登記。具體詳見公司于2021年4月30日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《晉億實業(yè)股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃之限制性股票授予結(jié)果公告》以及2021 年5月6日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《晉億實業(yè)股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃之限制性股票授予結(jié)果公告的更正公告》。本次限制性股票登記完成后，公司股本總數(shù)從95,122.80萬股增加為 95,928.20萬股。
2022年5月10日，公司2021年年度股東大會審議通過了《關(guān)于回購注銷2021 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》。2022年12月22日，完成了公司1名激勵對象尚未解鎖的限制性股票8,880 股的回購注銷。具體詳見公司于2022年12月24日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《晉億實業(yè)股份有限公司關(guān)于部分限制性股票回購注銷完成的公告》。本次注銷后，公司股本總數(shù)由95,928.20萬股變更為95,927.312萬股。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，晉正企業(yè)、晉正投資、晉正貿(mào)易承諾其參與本次發(fā)行認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月之內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。其他發(fā)行對象承諾其參與本次發(fā)行認購的股份自本次非公開發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
截至本公告日，本次非公開發(fā)行股票的全體認購股東均嚴格遵守約定，不存在違反約定影響本次限售股上市流通的情況，其中限售期為6個月的股東東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司、陳帥、國信證券股份有限公司、太平洋卓越港股量化優(yōu)選產(chǎn)品、鵬華基金管理有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、湖南輕鹽創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、國泰基金管理有限公司所持有的限售股已于2020年11月2日起上市流通，具體內(nèi)容詳見公司于2020 年10月28日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《晉億實業(yè)股份有限公司非公開發(fā)行股票限售股上市流通公告》（公告編號：臨2020-060號）。
本次申請上市的限售股持有人無上市特別承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東晉正企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機構(gòu)核查意見
光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為晉億實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“晉億實業(yè)”）非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，對晉億實業(yè)本次限售股份解除限售上市流通事項進行了審慎核查，核查意見如下：
1、晉億實業(yè)本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時間均符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；
2、晉億實業(yè)本次解禁限售股份持有人已履行了其在公司非公開發(fā)行股票時做出的承諾；
3、截至本核查意見出具日，晉億實業(yè)關(guān)于本次限售股份流通上市的信息披露真實、準確、完整。
綜上所述，保薦機構(gòu)對本次限售股份上市流通事宜無異議。
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為101,714,220股，上市流通日期為2023年6月12日。本次解禁后，前期非公開發(fā)行的股票將全部上市流通。
本次非公開發(fā)行股票限售股上市流通明細清單
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七、股本變動結(jié)構(gòu)表
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八、上網(wǎng)公告文件
光大證券關(guān)于晉億實業(yè)非公開發(fā)行限售股份解除限售的核查意見。
特此公告。
晉億實業(yè)股份有限公司
董 事 會
二○二三年六月六日
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