證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2023-062

可轉(zhuǎn)債代碼：113047 可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱可轉(zhuǎn)債：

株洲旗濱集團有限公司

第五屆董事會第十六次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

株洲旗濱集團有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆董事會第十六次會議(以下簡稱“本次會議”)于2023年6月9日下午16日(星期五):00在公司會議室以現(xiàn)場通訊的形式舉行。由于時間關系，會議通過電話、口頭等方式送達所有董事和監(jiān)事，通知豁免時間要求，召集人已在會議上作出相關說明。公司共有9名董事，實際參加本次會議表決的9名董事。會議由公司董事長何文金先生召集和主持。公司全體監(jiān)事和高級管理人員按照《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定出席會議。

二、董事會會議審議情況

會議認真討論和審議了會議議程，并對有關議案進行了書面記名投票。經(jīng)全體董事審議表決后，會議通過了以下決議：

(一)審議并通過了《關于暫不修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權，通過。

2023年5月19日，經(jīng)公司第五屆董事會第十四次會議審議批準，公司董事會決定暫時不修改“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價格，下一次觸發(fā)轉(zhuǎn)換價格修正條件的期限將于2023年5月22日重新開始。2023年5月22日至2023年6月9日，公司股票連續(xù)15個交易日收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的85%(即10.21元/股)，再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第12號可轉(zhuǎn)換公司債券》和《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的規(guī)定，經(jīng)綜合考慮，公司不會下調(diào)股價。同時，在董事會批準之日起未來三個月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），如果再次觸發(fā)“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款，則不提出向下修正計劃；如果再次觸發(fā)“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款，則從上述期間后的第一個交易日（即2023年9月11日）重新開始，屆時，公司將再次召開董事會會議，決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權。

本議案不需要提交股東大會審議。

特此公告。

株洲旗濱集團有限公司

二〇二三年六月十日

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2023-063

可轉(zhuǎn)債代碼：113047 可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱可轉(zhuǎn)債：

株洲旗濱集團有限公司

第五屆監(jiān)事會第十六次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

株洲旗濱集團有限公司(以下簡稱“公司”)2023年6月9日(星期五)下午17日第五屆監(jiān)事會第十六次會議(以下簡稱“本次會議”):00在公司會議室以現(xiàn)場通訊的形式舉行。由于時間關系，會議通過電話、口頭等方式送達所有監(jiān)事，通知豁免時間要求，召集人已在會議上作出相關說明。本次會議應出席三名監(jiān)事，實際出席三名監(jiān)事。會議由監(jiān)事會主席鄭剛先生主持，董事會秘書出席會議，會議符合《公司法》、公司章程等有關法律法規(guī)的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

經(jīng)全體監(jiān)事審議表決后，會議通過了以下決議：

(一)審議并通過了《關于暫不修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》

投票結果：3票同意，0票反對，0票棄權，通過。

監(jiān)事會認為，公司董事會和管理層綜合考慮了公司的基本情況、股價趨勢、市場環(huán)境等多種因素，以及對公司長期發(fā)展?jié)摿蛢?nèi)在價值的信心，決定暫時不糾正“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的轉(zhuǎn)換價格，同時在董事會批準之日起未來三個月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），如果再次觸發(fā)“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修訂條款，也不提出向下修正方案。本事項符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第12號的規(guī)定。可轉(zhuǎn)換公司債券和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，決策程序合法合規(guī)，符合法律、法規(guī)和公司章程的有關規(guī)定。本事項符合《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引》第12號的規(guī)定?？赊D(zhuǎn)換公司債券和公司《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》，決策程序合法合規(guī)，符合法律、法規(guī)和公司章程的有關規(guī)定。不損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益。監(jiān)事會同意本議案。

特此公告。

株洲旗濱集團有限公司

二〇二三年六月十日

證券代碼：601636 證券簡稱：旗濱集團 公告編號：2023-064

可轉(zhuǎn)債代碼：113047 可轉(zhuǎn)債簡稱：旗濱可轉(zhuǎn)債：

株洲旗濱集團有限公司

關于暫不修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

●2023年5月22日至2023年6月9日，公司股票連續(xù)15個交易日收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的85%(即10.21元/股)，再次觸發(fā)“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。

●經(jīng)公司第五屆董事會第十六次會議審議批準，公司暫不修訂“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格。同時，在董事會審議通過之日起未來三個月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），如果“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款再次觸發(fā)，則不提出向下修正計劃。在下一個觸發(fā)股價修正條件的期間，從上述期間后的第一個交易日（即2023年9月11日）開始重新計算。如果“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款再次觸發(fā)，公司將再次召開董事會會議，決定是否行使“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正權。

●本事項不需要提交股東大會審議。

1.可轉(zhuǎn)換公司債券的基本情況

(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行和上市

1、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行。經(jīng)中國證監(jiān)會《關于批準株洲旗濱集團有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準》(證監(jiān)會許可證[2021]409號)批準，公司于2021年4月9日發(fā)行了1500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，面值100元，發(fā)行總額1.5萬元，期限6年。

2、可轉(zhuǎn)換公司債券上市。經(jīng)上海證券交易所關于株洲旗濱集團有限公司債券上市交易的通知(上海證券交易所自律監(jiān)管決定[2021]號。182)同意，公司可轉(zhuǎn)換公司債券自2021年5月7日起在上海證券交易所上市，債券稱為“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”，債券代碼“113047”。初始轉(zhuǎn)股價格為13.15元/股。

(二)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整

根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的相關監(jiān)管規(guī)定和《公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡稱《募集說明書》)，公司發(fā)行的“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”自2021年10月15日起可轉(zhuǎn)換為公司普通股。2021年10月15日至2027年4月8日，“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期為13.15元/股。轉(zhuǎn)股價格調(diào)整如下：

1、自2021年6月18日起，由于公司實施了2020年年度股權分配，轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為12.80元/股。具體調(diào)整方案請參見公司于2021年6月11日發(fā)布的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)相關公告(公告號:2021-071)。

2、2022年5月27日起，轉(zhuǎn)股價格調(diào)整為12.00元/股。具體調(diào)整方案見公司2022年5月20日發(fā)布的《中國證券報》。、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)相關公告(公告號:2022-074)。

3、由于公司于2022年7月取消了回購專用證券賬戶上次回購的剩余股份2.823、592股，最新轉(zhuǎn)股價格自2022年7月22日起調(diào)整為12.01元/股。具體調(diào)整方案請參見公司于2022年7月21日發(fā)布的《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)相關公告(公告號:2022-104)。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款

(一)修正權限和修正幅度

根據(jù)《募集說明書》的規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，公司董事會有權在任何連續(xù)30個交易日內(nèi)至少有15個交易日的收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價的85%時，提出轉(zhuǎn)股價向下修正方案，并提交公司股東大會審議表決。

出席會議的股東持有的表決權的三分之二以上，方可實施上述計劃。股東大會表決時，持有可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應當避免。修訂后的轉(zhuǎn)股價格不得低于股東大會前20個交易日公司a股平均交易價格和前一個交易日公司a股平均交易價格。同時，修訂后的轉(zhuǎn)股價格不得低于上一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

如果在上述30個交易日內(nèi)發(fā)生股票轉(zhuǎn)換價格調(diào)整，股票轉(zhuǎn)換價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的股票轉(zhuǎn)換價格和收盤價計算，股票轉(zhuǎn)換價格調(diào)整日后的交易日按調(diào)整后的股票轉(zhuǎn)換價格和收盤價計算。

(二)修正程序

如果公司決定修改股權轉(zhuǎn)讓價格，公司將在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的上市公司信息披露媒體上發(fā)布相關公告，并公布修改范圍、股權登記日期和暫停股權轉(zhuǎn)讓期間。從股權登記日后的第一個交易日（即股權轉(zhuǎn)讓價格修正日）起，恢復股權轉(zhuǎn)讓申請并實施修正后的股權轉(zhuǎn)讓價格。

轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或以后，轉(zhuǎn)股登記日前，應當按照修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。

三、關于暫不向下修正轉(zhuǎn)股價格的說明

1、前一次決定不修正轉(zhuǎn)股價格的情況

2023年5月19日，經(jīng)公司第五屆董事會第十四次會議審議通過后，公司董事會決定暫時不修改“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”轉(zhuǎn)換價格；下一個觸發(fā)轉(zhuǎn)換價格修正條件的期間，從公司董事會決議日的下一個交易日（即2023年5月22日）開始重新計算。如果“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款再次觸發(fā)，屆時，公司將再次召開董事會會議，決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”向下修正權。詳見公司2023年5月20日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關于暫不修正“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的公告》(公告號:2023-052)。

2、本決定不向下修正轉(zhuǎn)股價格的說明

2023年5月22日至2023年6月9日，公司股票連續(xù)15個交易日收盤價低于當期轉(zhuǎn)股價格的85%(即10.21元/股)。根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引》第12號可轉(zhuǎn)換公司債券和《募集說明書》的規(guī)定，“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的可轉(zhuǎn)換價格再次下調(diào)。

鑒于“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”遠未到期，近期公司股價受宏觀經(jīng)濟、市場調(diào)整等因素的影響，未能準確反映公司長期發(fā)展的內(nèi)在價值?？紤]到公司的基本情況、股價趨勢、市場環(huán)境等多種因素，以及對公司長期發(fā)展?jié)摿蛢?nèi)在價值的信心，為了維護所有投資者的利益，公司計劃不修改股價。同時，在董事會批準之日起未來三個月內(nèi)（2023年6月10日至2023年9月9日），如果再次觸發(fā)“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款，則不提出股價向下修正計劃；如果“旗濱可轉(zhuǎn)換債券”的向下修正條款再次觸發(fā)，則從上述期間后的第一個交易日（即2023年9月11日）重新開始，屆時，公司將再次召開董事會會議，決定是否行使“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正權。

四、其他

“旗濱轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股起止日期為2021年10月15日至2027年4月8日，敬請投資者關注投資風險。

特此公告。

株洲旗濱集團有限公司

二〇二三年六月十日