我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

截止到本公告日，浙江新和成有限責(zé)任公司（下稱“我們公司”或“企業(yè)”）總市值為3,090,907,356股，公司回購專用型股票賬戶持有公司股份17,485,676股，依據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，復(fù)購專用型股票賬戶股權(quán)不具有股東分紅和資本公積轉(zhuǎn)增股本的權(quán)力。此次權(quán)益分派出臺(tái)后，按企業(yè)總市值（含回購股份）換算每10股股票分紅（價(jià)稅合計(jì)）占比及除權(quán)除息指導(dǎo)價(jià)如下所示：

公司本次具體股票分紅總額（價(jià)稅合計(jì)）=具體執(zhí)行回轉(zhuǎn)總股本×比例，即1,536,710,840.00元（價(jià)稅合計(jì)）=3,073,421,680股×0.5元/股（價(jià)稅合計(jì)）；按企業(yè)總市值（含回購股份）換算的每10股股票分紅（價(jià)稅合計(jì)）占比=此次具體股票分紅總額÷總市值（含回購股份）×10，即4.971714元（價(jià)稅合計(jì)）=1,536,710,840.00（價(jià)稅合計(jì)）÷3,090,907,356股×10

此次權(quán)益分派出臺(tái)后除權(quán)除息指導(dǎo)價(jià)=權(quán)益分派證券登記日收盤價(jià)格-按企業(yè)總市值（含回購股份）換算的每一股紅股，即此次權(quán)益分派出臺(tái)后除權(quán)除息指導(dǎo)價(jià)=證券登記日收盤價(jià)格-0.4971714元/股

企業(yè)2022年年度權(quán)益分派計(jì)劃方案已獲得2023年5月19日舉行的2022年年度股東大會(huì)表決通過，現(xiàn)就權(quán)益分派事項(xiàng)公告如下：

一、股東大會(huì)審議根據(jù)股東分紅及資本公積轉(zhuǎn)增股本計(jì)劃方案狀況

1、2023年5月19日舉行的2022年年度股東大會(huì)表決通過《2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，股東會(huì)議決議公示發(fā)表于《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

2、此次開展的分配原則公布至執(zhí)行期內(nèi)企業(yè)總股本未產(chǎn)生變化。

3、此次開展的分配原則與2022年年度股東大會(huì)表決通過的分配原則以及調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)一致。

4、此次執(zhí)行分配原則距2022年年度股東大會(huì)表決通過的時(shí)間也不得超過2個(gè)月。

二、權(quán)益分派計(jì)劃方案

我們公司2022年年度權(quán)益分派計(jì)劃方案為：以公司具有總市值去除已回購股份17,485,676股后3,073,421,680股為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派5.00人民幣現(xiàn)錢（價(jià)稅合計(jì)；繳稅后，根據(jù)股票龍虎榜擁有股份的香港市場(chǎng)投資人、QFII、RQFII及其擁有先發(fā)前增發(fā)股票的個(gè)人或證券基金每10股派4.50元；擁有先發(fā)后增發(fā)股票、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃增發(fā)股票及無限售流通股本人的股息紅利稅推行差異化征收率征繳，我們公司暫時(shí)不繳納個(gè)稅，待個(gè)人轉(zhuǎn)讓個(gè)股時(shí)，按照其持倉時(shí)限測(cè)算應(yīng)納稅所得額【注】；擁有先發(fā)后增發(fā)股票、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃增發(fā)股票及無限售流通股的證券基金涉及紅利稅，對(duì)香港投資人擁有基金認(rèn)購一部分按10%征繳，對(duì)國(guó)內(nèi)投資人擁有基金認(rèn)購一部分推行差異化征收率征繳）。

【注：依據(jù)先進(jìn)先出法的基本原則，以投資人股票賬戶為基準(zhǔn)測(cè)算持倉時(shí)限，持倉1月（含1月）之內(nèi)，每10股補(bǔ)交稅款1.00元；持倉1個(gè)月左右至1年（含1年）的，每10股補(bǔ)交稅款0.50元；持倉超出1年，無需要補(bǔ)交稅款?！?/p>

三、證券登記日與除權(quán)除息日

此次權(quán)益分派證券登記日為：2023年6月13日，除權(quán)除息日為：2023年6月14日。

四、權(quán)益分派目標(biāo)

此次分配對(duì)象是：截至2023年6月13日在下午深圳交易所收盤后，在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（下稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）在冊(cè)的我們公司公司股東。

五、權(quán)益分派方式

1、我們公司本次授權(quán)委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司代派的A股公司股東紅股將在2023年6月14日根據(jù)公司股東代管證劵公司（或其它托管機(jī)構(gòu)）立即劃歸其資金帳戶。

2、下列A股股東紅股由我們公司自主發(fā)放：

在權(quán)益分派業(yè)務(wù)申請(qǐng)期內(nèi)（申請(qǐng)辦理日：2023年6月5日至備案日：2023年6月13日），若因自派公司股東股票賬戶內(nèi)股權(quán)降低而造成授權(quán)委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司代 派的紅股不夠的，一切法律依據(jù)與不良影響我來企業(yè)自己承擔(dān)。

六、咨詢管理公司

資詢?cè)敿?xì)地址：浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號(hào)

資詢手機(jī)聯(lián)系人：李曉碧、曾淑穎

熱線電話：0575-86017157

傳真電話：0575-86125377

七、備查簿文檔

1、企業(yè)第八屆股東會(huì)第十五次會(huì)議決議；

2、企業(yè)2022年年度股東大會(huì)決定；

3、中國(guó)結(jié)算深圳分公司確定的權(quán)益分派日程安排文檔。

特此公告。

浙江新和成有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡(jiǎn)稱：新和成 公示序號(hào)：2023-027

浙江新和成有限責(zé)任公司

第八屆股東會(huì)第十六次會(huì)議決議公示

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

浙江新和成有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第八屆股東會(huì)第十六次大會(huì)于2023年6月2日以郵件方法傳出會(huì)議報(bào)告，于2023年6月7日以當(dāng)場(chǎng)融合通訊表決的形式舉辦。應(yīng)參加執(zhí)行董事11名，真實(shí)參加執(zhí)行董事11名，合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。大會(huì)經(jīng)決議產(chǎn)生決定如下所示：

一、例會(huì)以5票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要》的議案，關(guān)聯(lián)董事胡柏藩、胡柏剡、石觀群、王學(xué)聞、王正江、周貴陽市回避表決；獨(dú)董發(fā)布了贊同的單獨(dú)建議。

根據(jù)對(duì)企業(yè)未來前景的自信和實(shí)際價(jià)值的肯定，發(fā)揚(yáng)新和成“財(cái)富、平衡、不斷”的企業(yè)哲學(xué)，貫徹落實(shí)新和成“創(chuàng)造價(jià)值，成就員工，造福大眾”的企業(yè)宗旨。讓杰出人才和推動(dòng)者共享企業(yè)成長(zhǎng)成效，反映“以推動(dòng)者為根本”的分配原則，促進(jìn)員工與企業(yè)同創(chuàng)、共擔(dān)、分享和共富，提升員工積極性、創(chuàng)造性思維與責(zé)任感，提高公司凝聚力和競(jìng)爭(zhēng)能力。與此同時(shí)，構(gòu)建起員工與所有者權(quán)益信息共享機(jī)制，完成企業(yè)、公司股東與員工權(quán)益的一致性，推動(dòng)多方一直探討企業(yè)的持續(xù)、不斷、持續(xù)發(fā)展，提高市場(chǎng)情緒。企業(yè)制定了《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）》以及引言?！墩憬潞统晒煞萦邢薰镜谒钠趩T工持股計(jì)劃（草案）》以及引言合乎《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定。

《第四期員工持股計(jì)劃（草案）摘要》全篇詳細(xì)企業(yè)同日在規(guī)定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)表的通知；《第四期員工持股計(jì)劃（草案）》全篇詳細(xì)企業(yè)同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)表的通知。

企業(yè)將委托律師公司對(duì)企業(yè)第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見書，并將在2023年第一次股東大會(huì)決議舉辦前公示。

該提議尚要遞交2023年第一次股東大會(huì)決議決議。

二、例會(huì)以5票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第四期員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，關(guān)聯(lián)董事胡柏藩、胡柏剡、石觀群、王學(xué)聞、王正江、周貴陽市回避表決。

為確保企業(yè)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)的順利完成，董事會(huì)監(jiān)事會(huì)報(bào)請(qǐng)股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)辦理公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的事宜，實(shí)際受權(quán)事宜如下所示：

（一）受權(quán)股東會(huì)執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（二）受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)和停止；

（三）受權(quán)股東會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期增加和提前結(jié)束做出決定；

（四）受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的產(chǎn)權(quán)過戶、鎖住和開啟的所有事項(xiàng)；

（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，如在執(zhí)行時(shí)間內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、現(xiàn)行政策發(fā)生變化，受權(quán)董事會(huì)依照一個(gè)新的政策對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃做出適當(dāng)調(diào)整；

（六）受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)履行的權(quán)力以外。

（七）受權(quán)股東會(huì)在政策、政策法規(guī)、相關(guān)行政規(guī)章及《公司章程》容許范圍之內(nèi)，申請(qǐng)辦理和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的其他事宜。

以上受權(quán)自企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議根據(jù)之日起止第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行完成之日內(nèi)合理。

該提議尚要遞交2023年第一次股東大會(huì)決議決議。

三、大會(huì)以11票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《關(guān)于召開公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》；

股東會(huì)允許于2023年6月26日14:30在企業(yè)一樓會(huì)議室召開企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議，此次股東會(huì)將采取當(dāng)場(chǎng)決議和網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式。

全篇詳細(xì)企業(yè)同日在規(guī)定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)表的通知。

特此公告。

浙江新和成有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡(jiǎn)稱：新和成 公示序號(hào)：2023-028

浙江新和成有限責(zé)任公司

第八屆職工監(jiān)事第十三次會(huì)議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

浙江新和成有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）第八屆職工監(jiān)事第十三次大會(huì)于2023年6月2日以郵件方法傳出會(huì)議報(bào)告，于2023年6月7日以當(dāng)場(chǎng)融合通訊表決的形式舉辦。應(yīng)參加公司監(jiān)事5名，具體參加公司監(jiān)事5名，合乎《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，大會(huì)經(jīng)決議產(chǎn)生決定如下所示：

《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要》的議案，整體公司監(jiān)事回避表決，將會(huì)遞交股東會(huì)開展決議。職工監(jiān)事發(fā)布專項(xiàng)審核建議如下所示：

審核確認(rèn)，《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）》以及引言內(nèi)容合乎《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，此次決議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的流程和管理決策合理合法、合理，方案發(fā)布前已經(jīng)征詢員工意見，不存在損害公司及整體股東利益的情形，不會(huì)有亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性職工參加第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況，亦不會(huì)有公司為第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者給予借款、擔(dān)?；蛩衅渌?cái)務(wù)資助計(jì)劃或分配的情況。此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將有利于的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展觀，同意將《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計(jì)劃（草案）》以及引言提交公司股東大會(huì)審議。

《第四期員工持股計(jì)劃（草案）摘要》全篇詳細(xì)企業(yè)同日在規(guī)定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)表的通知；《第四期員工持股計(jì)劃（草案）》全篇詳細(xì)企業(yè)同日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）發(fā)表的公示。

特此公告。

浙江新和成有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡(jiǎn)稱：新和成 公示序號(hào)：2023-029

浙江新和成有限責(zé)任公司

第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（議案）引言

二〇二三年六月

聲 明

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

風(fēng)險(xiǎn)防范

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許后才可執(zhí)行，但是否得到企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許，有待觀察。

2、相關(guān)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的自有資金及經(jīng)營(yíng)規(guī)模、擁有標(biāo)的股票經(jīng)營(yíng)規(guī)模、參與目標(biāo)等執(zhí)行因素都屬于基本結(jié)論，能不能進(jìn)行執(zhí)行，有待觀察。

3、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)后會(huì)由企業(yè)自主管理方法，開設(shè)管委會(huì)，意味著股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使股東權(quán)利。

4、若參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的那一部分職工放棄認(rèn)購造成申購資產(chǎn)比較低時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有沒法設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)性，或是盡管創(chuàng)立但也存在小于預(yù)估體量的風(fēng)險(xiǎn)性。

5、企業(yè)后期將按照相關(guān)規(guī)定公布有關(guān)工作進(jìn)展，煩請(qǐng)廣大投資者慎重管理決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特別提醒

1、浙江新和成有限責(zé)任公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（議案）（下稱“本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、規(guī)章制度、行政規(guī)章及其《浙江新和成股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定制訂。

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵照企業(yè)自行決定、職工自愿的基本原則，不會(huì)有亂攤派、強(qiáng)制分派等強(qiáng)制性職工參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情況。

3、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與目標(biāo)都應(yīng)符合公司制訂的規(guī)范，并且經(jīng)過股東會(huì)確定、職工監(jiān)事核查。參與人員總數(shù)不得超過640人，在其中，執(zhí)行董事（不包括獨(dú)董）、公司監(jiān)事及高管人員11人，實(shí)際參與總數(shù)依據(jù)職工具體交款情況判斷。

4、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資金來源為公司職員的合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)與法律、行政規(guī)章許可的多種方式，認(rèn)繳出資額不得超過24,000萬余元，然后由大股東因其自籌資金按1：1的股票配資倍率給予不得超過24,000萬元貸款，與此同時(shí)大股東擬與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃就有關(guān)股票配資事項(xiàng)簽訂協(xié)議。大股東為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃給予股票配資的舉動(dòng)具有可操作性，具備履行合同確保。上述情況公司職員自籌資金及其股票配資資金最高不超過48,000萬余元，實(shí)際額度按照實(shí)際注資交款額度明確，股票配資資產(chǎn)的源頭及股票配資倍率合乎有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

5、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)后通過企業(yè)自主管理方法，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)管委會(huì)，意味著股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使股東權(quán)利，承擔(dān)實(shí)際管理方法事項(xiàng)。

6、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及到的個(gè)股總計(jì)不得超過企業(yè)總股本的10%，任一持有者根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃間接性所持有的企業(yè)股票數(shù)不得超過企業(yè)總股本的1%。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股票數(shù)量不包含職工在企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市前得到的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購買的股權(quán)及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃得到的股權(quán)。

7、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將采取二級(jí)市場(chǎng)選購等相關(guān)法律法規(guī)批準(zhǔn)的形式獲得持有標(biāo)的股票，在股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后6個(gè)月進(jìn)行標(biāo)的股票的消費(fèi)。

8、本方案持有期不得超過24月，始行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議根據(jù)之日起算。本持股計(jì)劃所得到的標(biāo)的股票的鎖定期為12三個(gè)月，自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本方案戶下之日起算。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿前，經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3左右市場(chǎng)份額允許，并提交公司股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

9、董事會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃表決通過后，企業(yè)將傳出舉辦股東大會(huì)通知，決議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。企業(yè)決議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東會(huì)將采用當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃必須經(jīng)過企業(yè)股東會(huì)準(zhǔn)許后才可執(zhí)行。

10、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出臺(tái)后，將不會(huì)造成企業(yè)股份遍布不符企業(yè)上市條件規(guī)定。

11、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃允許和接受公司控股股東向股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者給予貸款支撐。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自動(dòng)放棄持有股份在企業(yè)股東會(huì)的投票權(quán)，公司控股股東不會(huì)因?yàn)橘J款分配提升可支配收入的公司股權(quán)投票權(quán)總數(shù)，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃從未有過一致行動(dòng)分配。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在有關(guān)實(shí)際操作運(yùn)作等事務(wù)管理方面與大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員保持獨(dú)立。公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。

釋 義

第一章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與目標(biāo)及明確規(guī)范

參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的范疇為公司執(zhí)行董事（不包括獨(dú)董）、公司監(jiān)事、高管人員、公司及下級(jí)控投或控股子公司（下稱“下屬子公司”）滿足條件的正式職工，總數(shù)不得超過640人。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與目標(biāo)系根據(jù)《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《1號(hào)指引》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、規(guī)章制度、行政規(guī)章及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)實(shí)際情況明確，公司職員依照依法依規(guī)、自行參加、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的基本原則參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者的核查

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)持有者名冊(cè)給予核查，并把核實(shí)在股東大會(huì)上給予表明。企業(yè)聘用律師對(duì)持有者資格等狀況是否滿足有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及其本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者名冊(cè)及市場(chǎng)份額分配原則

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)時(shí)資產(chǎn)最高不超過48,000萬余元，以“份”做為申購企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1元。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與其中目標(biāo)均是經(jīng)公司評(píng)定的職工，在其中，參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員總共11人，擁有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總金額的27.92%；有關(guān)人員不得超過629人，擁有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總金額的72.08%。最后參加人員按照實(shí)際交款情況判斷。

持有者名冊(cè)及市場(chǎng)份額分配原則如下所示：

公司實(shí)際控制人胡柏藩老先生、一致行動(dòng)人胡柏剡老先生參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，各自擬認(rèn)購份額為4,000萬分和3,000萬分，各自占本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總金額的8.33%和6.25%。胡柏藩老先生做為董事長(zhǎng)，長(zhǎng)期性承擔(dān)公司發(fā)展規(guī)劃，胡柏剡老先生成為公司副董、首席總裁，長(zhǎng)期性承擔(dān)公司日常管理運(yùn)營(yíng)。胡柏藩先生和胡柏剡先生是公司管理團(tuán)隊(duì)的黨的領(lǐng)導(dǎo)核心，是公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和關(guān)鍵事項(xiàng)關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)企業(yè)未來長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展計(jì)劃和運(yùn)營(yíng)管理具備至關(guān)重要功效，多年以來為企業(yè)發(fā)展作出杰出貢獻(xiàn)。胡柏藩老先生、胡柏剡老先生獲授的持股計(jì)劃市場(chǎng)份額是依據(jù)實(shí)際職位及公司的發(fā)展的重要性等多個(gè)方面綜合性明確，其在所有的高效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中所持有的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票總數(shù)都不超出企業(yè)總股本的1%。與此同時(shí)，控股股東及其一致行動(dòng)人加入到此次持股計(jì)劃更為有助于提高企業(yè)員工積極性，有助于提高所有員工凝集力，進(jìn)而提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力，有益于維護(hù)中小投資者合法權(quán)利。胡柏藩老先生、胡柏剡老先生參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合乎《公司法》《證券法》《指導(dǎo)意見》《1號(hào)指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小型股東利益的情形。

第二章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金、個(gè)股由來

一、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的自有資金

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者資金來源為公司職員的合理合法薪資、自籌經(jīng)費(fèi)與法律、行政規(guī)章許可的多種方式，認(rèn)繳出資額不得超過24,000萬余元，然后由大股東因其自籌資金按1：1的股票配資倍率給予不得超過24,000萬元貸款，與此同時(shí)大股東擬與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃就有關(guān)股票配資事項(xiàng)簽訂協(xié)議。大股東為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃給予股票配資的舉動(dòng)具有可操作性，具備履行合同確保。上述情況公司職員自籌資金及其股票配資資金最高不超過48,000萬余元，實(shí)際額度按照實(shí)際注資交款額度明確，股票配資資產(chǎn)的源頭及股票配資倍率合乎有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開設(shè)時(shí)通過“份”做為申購企業(yè)，每一份市場(chǎng)份額為1元。持有者未按期申購本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，該持有者全自動(dòng)缺失參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)力。

企業(yè)不得為持有者給予墊付資金、貸款擔(dān)保、借款等財(cái)務(wù)資助。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票由來

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將于股東大會(huì)審議根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后6個(gè)月，根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)選購及其相關(guān)法律法規(guī)許可證的多種方式獲得持有標(biāo)的股票。

三、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及到的標(biāo)的股票經(jīng)營(yíng)規(guī)模

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及到的個(gè)股總計(jì)不得超過企業(yè)總股本的10%，任一持有者所擁有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票總數(shù)不能超過企業(yè)總股本的1%。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有股票數(shù)量不包含職工在企業(yè)首次公開發(fā)行股票上市前得到的股權(quán)、根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購買的股權(quán)及根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃得到的股權(quán)。

第三章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期和鎖定期

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期為不得超過24月，始行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃根據(jù)股東大會(huì)審議之日起計(jì)算，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿后自動(dòng)中止。

2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃必須在股東大會(huì)審議根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后6個(gè)月，依據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃安排，進(jìn)行標(biāo)的股票的消費(fèi)。

3、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前經(jīng)整體持有者大會(huì)的持有者持有2/3左右市場(chǎng)份額允許并提交公司股東會(huì)表決通過后，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期限可延長(zhǎng)。

4、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖住期屆滿后，在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃帳戶財(cái)產(chǎn)均是流動(dòng)資產(chǎn)時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購標(biāo)的股票的鎖定期

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期為12三個(gè)月，自公司新聞進(jìn)行標(biāo)的股票選購之日起計(jì)算。鎖住期限內(nèi)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因參加派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配資等情況所獲得的股權(quán)，亦遵循上述情況股權(quán)鎖定安排。

依據(jù)證監(jiān)會(huì)《指導(dǎo)意見》第二條第（六）款第一項(xiàng)的規(guī)定，以上鎖住時(shí)限符合要求，具備合理化及合規(guī)。

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)交易規(guī)則，遵循證監(jiān)會(huì)、深圳交易所有關(guān)股票交易的有關(guān)規(guī)定，在以下期內(nèi)不可交易企業(yè)股票：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲公示日期，自原預(yù)定公示此前三十日開始計(jì)算；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)報(bào)告公示前十日內(nèi)；

（3）自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之時(shí)或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之日到依規(guī)公布之時(shí)；

（4）證監(jiān)會(huì)及深圳交易所所規(guī)定的時(shí)長(zhǎng)。

第四章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理模式

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由企業(yè)自主管理方法，內(nèi)部結(jié)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)為持有者大會(huì)。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)管委會(huì)，承擔(dān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常監(jiān)管，包含但是不限于在鎖住期滿后高管增持本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票；意味著本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向持有者分派投資回報(bào)現(xiàn)金類資產(chǎn)；表示持有者履行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的股東權(quán)益等。董事會(huì)負(fù)責(zé)制定和調(diào)整本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案，并且在股東會(huì)受權(quán)范圍之內(nèi)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的許多相關(guān)的事宜。

股東會(huì)受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)相關(guān)事宜。實(shí)際受權(quán)事宜如下所示：

1、受權(quán)股東會(huì)執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

2、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的開設(shè)、變動(dòng)和停止；

3、受權(quán)股東會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期增加和提前結(jié)束做出決定；

4、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所買個(gè)股的鎖住和開啟的所有事項(xiàng)；

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議成功后，如在執(zhí)行時(shí)間內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、現(xiàn)行政策發(fā)生變化，受權(quán)董事會(huì)依照一個(gè)新的政策對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃做出適當(dāng)調(diào)整；

6、受權(quán)股東會(huì)申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)履行的權(quán)力以外；

7、受權(quán)股東會(huì)在政策、政策法規(guī)、相關(guān)行政規(guī)章及《公司章程》容許范圍之內(nèi)，申請(qǐng)辦理和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的其他事宜。

第五章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)、停止

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)包含但是不限于持有者投資方式、持有者獲得個(gè)股的方法、持有者明確根據(jù)等事宜，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變動(dòng)需經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3左右市場(chǎng)份額允許并提交公司股東會(huì)表決通過即可執(zhí)行。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的停止

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在持有期期滿后自動(dòng)中止；

2、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖住期屆滿后，則在持有的財(cái)產(chǎn)均是貨幣性資產(chǎn)時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束；

3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿前，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可提前結(jié)束，由持有者大會(huì)商議確定；

4、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿時(shí)未所有賣出股票的，即在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿前，經(jīng)管委會(huì)允許并上報(bào)股東會(huì)表決通過后，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

第六章 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成、利益處理方法

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

1、企業(yè)股票相對(duì)應(yīng)的利益：本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以竟價(jià)、大宗交易規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)批準(zhǔn)的形式根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)購入企業(yè)股票的利益，申購額度不得超過48,000萬余元，實(shí)際成交數(shù)量以交易過程中具體總數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。

2、現(xiàn)錢及造成利息。

3、資金分配獲得的盈利等其他財(cái)產(chǎn)。

股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)不同于企業(yè)的固有財(cái)產(chǎn)，企業(yè)不可將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)授權(quán)委托歸于其固有財(cái)產(chǎn)。因股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)管、應(yīng)用或是其他情形而獲得的資產(chǎn)和利潤(rùn)歸于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期里的利益分派

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期滿后、持有期內(nèi)，持有者利益分派與企業(yè)有關(guān)本年度持有者責(zé)任書績(jī)效考核結(jié)果掛勾，實(shí)際考評(píng)及分派方法由公司管理人員再行制訂。

2、在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，除法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)另有約定，或者經(jīng)管委會(huì)表決通過外，持有者持有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額不得轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)?；蜃鰟e的相近處理。

3、在鎖住期限內(nèi)，持有者不可需要對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的利益進(jìn)行分割。

4、在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生配資、資本公積轉(zhuǎn)增股本，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份新獲得的股權(quán)一并鎖住，禁止在二級(jí)市場(chǎng)售賣或者以多種方式出讓，該等個(gè)股的開啟期與相匹配個(gè)股同樣。

5、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期屆滿至持有期期滿前，由管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)售賣股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的標(biāo)的股票。

6、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因賣出股票、上市企業(yè)分紅派息等所產(chǎn)生的現(xiàn)金類資產(chǎn)參照持有者有關(guān)本年度責(zé)任書績(jī)效考核結(jié)果分派，實(shí)際考評(píng)及分派方法由公司管理人員再行制訂。

三、持有者持有股權(quán)權(quán)利的處理方式

持有者發(fā)生辭職、喪失勞動(dòng)力死亡、離休或其它不會(huì)再適宜加入本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況時(shí)持有股權(quán)權(quán)利的處理方法以下：

1、持有者辭職的（含持有者主動(dòng)離職、企業(yè)解除勞動(dòng)關(guān)系、期滿不續(xù)簽合同等），自動(dòng)關(guān)閉本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃：

管委會(huì)有權(quán)利撤銷該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格，限售期內(nèi)不可退回本錢。限售期內(nèi)辦理離職的，以限售期滿日為清算日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個(gè)股票買賣交易日），按清算日收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢；別的持有期內(nèi)辦理離職的，按辦理流程當(dāng)日為清算日，按清算日收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢。

2、持有者發(fā)生非因工喪失勞動(dòng)力死亡的：

管委會(huì)有權(quán)利撤銷該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格，限售期內(nèi)不可退回本錢。限售期內(nèi)申請(qǐng)辦理退回相關(guān)手續(xù)，以限售期滿日為清算日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個(gè)股票買賣交易日），按清算日收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢；別的持有期內(nèi)申請(qǐng)辦理退回相關(guān)手續(xù)，按辦理流程當(dāng)日為清算日，按清算日收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢。

3、持有者因工喪失勞動(dòng)力死亡的：

持有者本人及親屬若提交申請(qǐng)規(guī)定撤出本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并退還本金，限售期內(nèi)不可退回本錢，限售期滿時(shí)按實(shí)際認(rèn)繳出資額退回本錢；如未明確提出撤出本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃辦理的，則按照別的在職持有者一樣按相關(guān)規(guī)定實(shí)行，出勤率指數(shù)按100%計(jì)；在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限若持有者因不在崗無績(jī)效考核結(jié)果最直接的按績(jī)效系數(shù)100%計(jì)。

4、持有者按照法律規(guī)定退休（含提前退休政策）：

若持有者在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限且并未過限售期時(shí)提到本錢退回申請(qǐng)辦理，則在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限售期之后按限售期滿當(dāng)日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個(gè)股票買賣交易日）收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢；

若持有者在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限且已經(jīng)過了限售期后明確提出本錢退回申請(qǐng)辦理，則按照提交申請(qǐng)當(dāng)日（若申請(qǐng)辦理日屬于非股票交易日則推遲到第一個(gè)股票買賣交易日）收盤價(jià)與買進(jìn)基準(zhǔn)價(jià)二者從低標(biāo)準(zhǔn)清算并退回本錢剩余的部分；

如未明確提出撤出本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃辦理的，則默認(rèn)設(shè)置持有者允許按相關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃個(gè)股售賣完成后清算；退休之后本年度開啟的鼓勵(lì)一部分利潤(rùn)分配按出勤時(shí)間測(cè)算。

5、其他未說明的現(xiàn)象由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)探討明確。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需承擔(dān)的稅款和成本

1、稅款

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及到的各個(gè)納稅主體應(yīng)依據(jù)我國(guó)稅收法規(guī)、政策法規(guī)執(zhí)行其納稅時(shí)間。

2、花費(fèi)

（1）證券交易費(fèi)用。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)按比例在產(chǎn)生期貨交易時(shí)記提并支付交易費(fèi)用、合同印花稅等。

（2）其它雜費(fèi)。除交易費(fèi)用、合同印花稅以外的其他花費(fèi)，由管委會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)以及相應(yīng)的協(xié)議書，從股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中結(jié)算。

五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期滿權(quán)利的處理方式

當(dāng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿或提前結(jié)束時(shí)，由管委會(huì)在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，在期滿或提前結(jié)束之日起15個(gè)工作日日內(nèi)進(jìn)行結(jié)算，并按照持有者持有期內(nèi)有關(guān)本年度責(zé)任書績(jī)效考核結(jié)果分派。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿后，若股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有財(cái)產(chǎn)仍包括標(biāo)的股票的，由管委會(huì)明確處理方式。

第七章 企業(yè)融資時(shí)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的活動(dòng)形式

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)商討是不是參加及資產(chǎn)解決方法，同時(shí)提交持有者會(huì)議審議。

第八章 執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃程序

一、企業(yè)證券事務(wù)部承擔(dān)擬訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案，并通過職代會(huì)充足征詢員工意見后遞交股東會(huì)決議。

二、股東會(huì)決議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案，獨(dú)董理應(yīng)便對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，存不存在危害公司及公司股東利益，方案發(fā)布前征詢員工意見的現(xiàn)象，存不存在亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性職工參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)布單獨(dú)建議。

三、職工監(jiān)事重點(diǎn)對(duì)持有者名冊(cè)進(jìn)行核查，并對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是不是將有利于的穩(wěn)定發(fā)展，存不存在危害公司及公司股東利益，方案發(fā)布前征詢員工意見的現(xiàn)象，存不存在亂攤派、強(qiáng)制分派等形式強(qiáng)制性職工參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃表達(dá)意見。

四、股東會(huì)表決通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后2個(gè)交易日內(nèi)，公示股東會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃議案、獨(dú)董建議、職工監(jiān)事建議等有關(guān)文件。

五、企業(yè)傳出召開股東會(huì)工作的通知。

六、企業(yè)委托律師公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出示法律意見書并公示。

七、舉辦股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。股東會(huì)將采取當(dāng)場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式網(wǎng)絡(luò)投票，對(duì)中小股東的決議獨(dú)立記票并公開公布，經(jīng)股東大會(huì)審議準(zhǔn)許股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后既能執(zhí)行。

八、企業(yè)依照證監(jiān)會(huì)及深圳交易所規(guī)定就本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行履行信息披露義務(wù)。

第九章 關(guān)聯(lián)性和一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)表明

一、公司控股股東沒有參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。公司實(shí)際控制人、老總胡柏藩，一致行動(dòng)人、副董、首席總裁胡柏剡擬參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。企業(yè)別的執(zhí)行董事石觀群、王學(xué)聞、王正江、周貴陽市，公司監(jiān)事石方彬、呂國(guó)鋒、俞宏大、嚴(yán)宏岳、陳召峰擬參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，之上持有者和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存有關(guān)聯(lián)性，除了上述狀況外，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與企業(yè)別的執(zhí)行董事、高管人員中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性。

二、在董事會(huì)、股東大會(huì)審議相關(guān)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的提案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)系公司股東應(yīng)做回避表決。

三、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自動(dòng)放棄持有股份在企業(yè)股東會(huì)的投票權(quán)，持有者根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的相匹配股權(quán)不具備公司的股東會(huì)議的投票權(quán)；在股東大會(huì)審議公司和執(zhí)行董事、高管人員等參加對(duì)象買賣有關(guān)提議時(shí)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)有回避問題。

四、參與本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的董事、公司監(jiān)事、高管人員及其大股東的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員不在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)具有一切職位。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在有關(guān)實(shí)際操作運(yùn)作等事務(wù)管理方面與大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員保持獨(dú)立。

五、公司控股股東就本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃執(zhí)行涉及一致行動(dòng)相關(guān)的事宜做出如下所示服務(wù)承諾：

“為激勵(lì)團(tuán)隊(duì)的目的，我們公司自行為浙江新和成有限責(zé)任公司第四期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與其中目標(biāo)給予貸款。我們公司和相關(guān)參加目標(biāo)也不會(huì)因?yàn)橘J款個(gè)人行為組成一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)，我們公司不會(huì)因?yàn)橘J款個(gè)人行為而需要有關(guān)參加目標(biāo)和本人保持一致行為。我們公司與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管委會(huì)都無一致行動(dòng)分配或一致計(jì)劃，亦不容易規(guī)定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管委會(huì)與我們公司保持一致行為。

本服務(wù)承諾不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>

六、企業(yè)往日第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、第二期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃都已執(zhí)行結(jié)束，第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃仍在執(zhí)行中，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已存續(xù)期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃組成關(guān)聯(lián)性。依據(jù)《第三期員工持股計(jì)劃（草案）》，第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自動(dòng)放棄持有股份在企業(yè)股東會(huì)的投票權(quán)，今天股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃亦自動(dòng)放棄持有股份在股東會(huì)的投票權(quán)，因而，企業(yè)歷期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有上市企業(yè)利益不予以分類匯總。在股東大會(huì)審議本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，已存續(xù)期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不容易對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生影響。

總的來說，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自動(dòng)放棄持有股份在企業(yè)股東會(huì)的投票權(quán)，公司控股股東不會(huì)因?yàn)橘J款分配提升可支配收入的公司股權(quán)投票權(quán)總數(shù)，公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃從未有過一致行動(dòng)分配。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在有關(guān)實(shí)際操作運(yùn)作等事務(wù)管理方面與大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員保持獨(dú)立。公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。除此之外，公司已經(jīng)存續(xù)期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自動(dòng)放棄持有股份在企業(yè)股東會(huì)的投票權(quán)，今天股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已存續(xù)期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中間不構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。

第十章 其他事宜

一、董事會(huì)與股東大會(huì)審議根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不構(gòu)成企業(yè)對(duì)職工聘請(qǐng)時(shí)限承諾，公司和持有者的勞務(wù)關(guān)系仍按公司和持有者簽署的勞動(dòng)合同書實(shí)行。

二、企業(yè)執(zhí)行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)、賬務(wù)處理以及稅款等諸多問題，按相關(guān)財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅收制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

三、除大股東為擬參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的職工按1：1比例給予貸款外，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)有別的第三方為職工參與持股計(jì)劃給予獎(jiǎng)賞、支助、補(bǔ)助、托底等分配。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)歸屬于董事會(huì)。

特此公告。

浙江新和成有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡(jiǎn)稱：新和成 公示序號(hào)：2023-030

浙江新和成有限責(zé)任公司有關(guān)舉辦

2023年第一次股東大會(huì)決議工作的通知

我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、精準(zhǔn)和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、會(huì)議召開的相關(guān)情況

1、股東會(huì)屆次：企業(yè)2023年第一次股東大會(huì)決議

2、股東會(huì)召集人：董事會(huì)

3、會(huì)議召開的合理合法、合規(guī)狀況：經(jīng)公司第八屆股東會(huì)第十六次會(huì)議審議根據(jù)，確定舉辦2023年第一次股東大會(huì)決議，集結(jié)程序流程合乎相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章和企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

4、會(huì)議召開的方法和時(shí)長(zhǎng)：

（1）會(huì)議召開方法：當(dāng)場(chǎng)決議與網(wǎng)上投票相結(jié)合的

（2）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦時(shí)長(zhǎng)：2023年6月26日（星期一）14:30。

（3）網(wǎng)上投票時(shí)長(zhǎng)：利用深圳交易所交易軟件開展網(wǎng)上投票的準(zhǔn)確時(shí)間為：2023年6月26日9:15一9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)確時(shí)間為：2023年6月26日9:15至15:00的隨意時(shí)長(zhǎng)。

5、除權(quán)日：2023年6月16日。

6、大會(huì)參加目標(biāo)：

（1）截至2023年6月16日在下午收盤的時(shí)候在我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司在冊(cè)的本自然人股東均有權(quán)利參加股東會(huì)，并且可以以書面形式向授權(quán)委托工作人員列席會(huì)議或參加決議，該公司股東委托代理人無須是該自然人股東；

（2）董事、監(jiān)事會(huì)和高管人員；

（3）企業(yè)聘用律師；

（4）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)理應(yīng)參加股東會(huì)的有關(guān)人員。

7、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議舉辦地址：企業(yè)一樓會(huì)議廳（浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號(hào)）

二、此次股東大會(huì)審議事宜

（一）提議名字

（二）公布狀況

以上提案具體內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)2023年6月8日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)表的通知。

（三）著重強(qiáng)調(diào)事宜

1、獨(dú)立記票提醒：為了更好的維護(hù)保養(yǎng)中小股東的合法權(quán)利，此次股東會(huì)將會(huì)對(duì)中小股東決議結(jié)論獨(dú)立記票。

中小股東就是指除上市公司董事、公司監(jiān)事、高管人員及其獨(dú)立或是總計(jì)持有公司5%之上股權(quán)股東之外的公司股東。

2、公司回購專戶及第三期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃帳戶所持有的企業(yè)股票不具有投票權(quán)。

3、以上提議關(guān)系公司股東需回避表決。

三、大會(huì)備案方法

1、備案方法：以當(dāng)場(chǎng)、信件或發(fā)傳真的形式進(jìn)行備案。

（1）法人股東須持身份證和股東賬戶卡登記信息；授權(quán)委托人列席會(huì)議的，須持受托人合理身份證掃描件、法人授權(quán)書、股東賬戶卡和委托代理人有效身份證件登記信息。

（2）公司股東由法人代表列席會(huì)議的，應(yīng)持營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、法人代表身份證與股東賬戶卡登記信息；由授權(quán)委托人列席會(huì)議的，需持身份證、公司法人人身份證掃描件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（蓋公章）、法人授權(quán)書和股東賬戶卡登記信息。

（3）股票融資公司股東備案：依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》及其《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，投資人參加融資融券交易涉及本企業(yè)股票，由證劵公司委托擁有，并且以證劵公司為名義持有人，備案于公司的股份公司章程。相關(guān)個(gè)股的選舉權(quán)由委托證劵公司在事前征詢投資人建議的條件下，以證劵公司為名為投資人的權(quán)益履行。相關(guān)參加融資融券交易的投資人如果需要參加此次股東會(huì)，需要提供個(gè)人身份證，委托證劵公司法人代表依規(guī)開具的書面形式法人授權(quán)書，及其委托券商的相關(guān)股東賬戶卡影印件等申請(qǐng)辦理登記。

（4）以上原材料除標(biāo)明影印件外均要求是正本，對(duì)不符合條件的原材料須于會(huì)議開始前補(bǔ)繳詳細(xì)。

2、備案時(shí)長(zhǎng)：2023年6月19日（早上8:30-12:00，在下午14:00-17:00）

3、備案地址：企業(yè)證券事務(wù)部（浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號(hào)）

4、參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

在此次股東大會(huì)上，公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（詳細(xì)地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)絡(luò)投票，參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟詳細(xì)“附件一”。

5、其他事宜

（1）聯(lián)系方式：0575-86017157 傳真號(hào)碼：0575-86125377

手機(jī)聯(lián)系人：李曉碧 曾淑穎 電子郵箱：002001@cnhu.com

（2）大會(huì)大半天，參會(huì)公司股東吃住交通出行自立。

四、備查簿文檔

1、第八屆股東會(huì)第十六會(huì)議決議；

2、第八屆職工監(jiān)事第十三次會(huì)議決議。

特此公告。

浙江新和成有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月8日

附件一：

參與網(wǎng)上投票的實(shí)際操作步驟

此次股東會(huì)，自然人股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯(lián)網(wǎng)投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網(wǎng)上投票，網(wǎng)上投票的事宜說明一下：

一、網(wǎng)上投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票編碼：362001； 2、網(wǎng)絡(luò)投票通稱：新源網(wǎng)絡(luò)投票；

3、填寫決議建議：針對(duì)此次股東會(huì)提案（均屬于非累積投票提案），填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

4、公司股東對(duì)總提案進(jìn)行投票，視作全部提議表述同樣建議。

公司股東對(duì)總提議與實(shí)際提議反復(fù)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。如公司股東先向?qū)嶋H提議投票選舉，還要對(duì)總提案投票選舉，則以已投票選舉的實(shí)際提議的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)；如先向總提案投票選舉，還要對(duì)實(shí)際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標(biāo)準(zhǔn)。

5、對(duì)同一提案的拉票以第一次合理網(wǎng)絡(luò)投票為標(biāo)準(zhǔn)。

二、利用深圳交易所交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票程序

1、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)長(zhǎng)：2023年6月26日的股票交易時(shí)間，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機(jī)客戶端根據(jù)交易軟件網(wǎng)絡(luò)投票。

三、通過網(wǎng)絡(luò)投票軟件的投票程序

1、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)確時(shí)間為：2023年6月26日9:15至15:00的隨意時(shí)長(zhǎng)。

2、公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票軟件開展網(wǎng)上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)辦理身份驗(yàn)證，獲得“深圳交易所個(gè)人數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資人手機(jī)服務(wù)密碼”。實(shí)際身份證書申請(qǐng)可登陸互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)頻道查看。

3、公司股東依據(jù)獲得的手機(jī)服務(wù)密碼或個(gè)人數(shù)字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件進(jìn)行投票。

配件二：

法人授權(quán)書

茲授權(quán)授權(quán)委托____________老先生/女性意味著自己/我們公司參加浙江新和成有限責(zé)任公司2023年第一次股東大會(huì)決議，并代表自己/我們公司按照下列標(biāo)示對(duì)下述提案網(wǎng)絡(luò)投票。自己/我們公司對(duì)此次會(huì)議表決事宜未做實(shí)際標(biāo)示的，受委托人可委托履行投票權(quán)，其執(zhí)行投票權(quán)的代價(jià)均我來自己（企業(yè)）擔(dān)負(fù)。

自己/本公司對(duì)此次股東會(huì)提案的決議建議如下所示：

受托人名字或名稱（簽字蓋章）： 受托人身份證號(hào)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼）：

受托人公司股東賬號(hào)： 受托人股票數(shù)：

受委托人簽字： 受委托人身份證號(hào)：

授權(quán)委托書有效期： 授權(quán)委托時(shí)間：

注：自然人股東簽字或蓋公章，公司股東蓋上法人代表單位印章。法人授權(quán)書貼報(bào)、打印或者按之上文件格式自做均合理。