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浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司 關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告
證券代碼：688565證券簡(jiǎn)稱：力源科技公告編號(hào)：2023-028
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱“公司”）于2023年1月4日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字01120230004號(hào)），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。詳見(jiàn)公司于2023年1月5日披露的《關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》（公告編號(hào)：2023-001）。
公司于2023年6月9日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2023]8號(hào)），現(xiàn)公告如下：
一、《行政處罰事先告知書》內(nèi)容
浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱力源科技或公司)涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你們作出行政處罰?，F(xiàn)將我局?jǐn)M對(duì)你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
經(jīng)查明，力源科技涉嫌違法的事實(shí)如下：
2021年度，力源科技通過(guò)提前確認(rèn)11個(gè)水處理項(xiàng)目進(jìn)度的方式，涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額，其中：2021年年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入103,838,981.52元、虛增利潤(rùn)總額27,072,877.87元,分別占當(dāng)期披露金額的24.71%和68.23%；2021年半年度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入15,415,929.19元、虛增利潤(rùn)總額4,256,309.89元，分別占當(dāng)期披露金額的13.42%和34.01%；2021年三季度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入21,681,415.93元、虛增利潤(rùn)總額5,425,572.92元，分別占當(dāng)期披露金額的13.54%和27.16%。2022年10月29日、2023年5月4日力源科技先后發(fā)布《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及定期報(bào)告更正的公告》，對(duì)公司相關(guān)定期報(bào)告及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以更正。
上述違法事實(shí)，有財(cái)務(wù)憑證、相關(guān)業(yè)務(wù)資料、公司公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據(jù)證明。
我局認(rèn)為，力源科技上述行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。
沈萬(wàn)中作為力源科技時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，組織公司多個(gè)部門相互配合實(shí)施虛增收入、利潤(rùn)行為，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
裴志國(guó)作為力源科技時(shí)任分管銷售的副總經(jīng)理、金史羿作為力源科技時(shí)任董事、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，籌劃、實(shí)施項(xiàng)目的提前確認(rèn)，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
沈?qū)W恩作為力源科技時(shí)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書，配合提前確認(rèn)相關(guān)項(xiàng)目的收入、成本，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
林虹辰作為力源科技時(shí)任董事、采購(gòu)部負(fù)責(zé)人，明知部分項(xiàng)目確認(rèn)收入時(shí)尚未完成發(fā)貨，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
曹洋作為力源科技時(shí)任董事、分管項(xiàng)目部的副總經(jīng)理，未關(guān)注公司項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度，未能保證相關(guān)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反了《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是公司前述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：
一、對(duì)浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰矩?zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；
二、對(duì)沈萬(wàn)中給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；
三、對(duì)裴志國(guó)、金史羿、沈?qū)W恩給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；
四、對(duì)林虹辰、曹洋給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就我局?jǐn)M對(duì)你們實(shí)施的行政處罰，你們享有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權(quán)利，我局將按照上述事實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。
請(qǐng)你們?cè)谑盏奖臼孪雀嬷獣掌?個(gè)工作日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》(附后，注明對(duì)上述權(quán)利的意見(jiàn))遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
二、對(duì)公司的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的規(guī)定以及《行政處罰事先告知書》陳述的情況，公司判斷本次涉及信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。本次行政處罰最終以中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰決定書》結(jié)論為準(zhǔn)。
截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。公司就本次事項(xiàng)向廣大投資者表示誠(chéng)摯的歉意。公司將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，維護(hù)公司及廣大股東利益。
公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》和上海證券交易所官網(wǎng)（http://www.sse.com.cn/），公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
浙江海鹽力源環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/p>
董事會(huì)
2023年6月10日
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