(上接A10版)

七、發(fā)行后凈資產(chǎn):34.58元/股(依照截止到2022年12月31日經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司其他綜合收益與本次發(fā)行募資凈收益總和除于本次發(fā)行后總市值測(cè)算)

八、募資總金額及注冊(cè)會(huì)計(jì)對(duì)資金到位的認(rèn)證狀況

本次發(fā)行募資總金額186,122.39萬(wàn)余元,均為企業(yè)公開發(fā)行新股募資,扣減發(fā)行費(fèi)(沒(méi)有企業(yè)增值稅)rmb19,486.52萬(wàn)余元后,募資凈收益為166,635.87萬(wàn)余元。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司本次公開發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行檢審,并且于2023年6月2日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(中匯會(huì)驗(yàn)[2023]7691號(hào))。

九、本次發(fā)行費(fèi)用明細(xì)表組成

此次企業(yè)公開發(fā)行新股發(fā)行總費(fèi)用為19,486.52萬(wàn)余元(各項(xiàng)費(fèi)用均是不含稅金額),發(fā)售費(fèi)用明細(xì)表組成如下所示:

十、此次企業(yè)公開發(fā)行新股發(fā)行募資凈收益:166,635.87萬(wàn)余元

十一、本次發(fā)行后股東戶數(shù):17,101戶

十二、超額配售選擇權(quán)狀況:本次發(fā)行未選用超額配售選擇權(quán)

十三、交易方式與申購(gòu)狀況:本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股、線下向滿足條件的投資人詢價(jià)采購(gòu)配股和線上向擁有上海市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托總市值的社會(huì)里公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售相結(jié)合的方式。本次發(fā)行最后戰(zhàn)略配售數(shù)量達(dá)到476,644股,占發(fā)售總數(shù)的3.22%。在網(wǎng)上最后發(fā)行數(shù)量為5,645,000股,網(wǎng)上發(fā)行最后中標(biāo)率為0.05012432%,在其中在網(wǎng)上投資人交款申購(gòu)總數(shù)5,022,880股,放棄認(rèn)購(gòu)總數(shù)621,620股。線下最后發(fā)行數(shù)量8,664,556股,在其中網(wǎng)下投資者交款申購(gòu)總數(shù)8,664,556股,放棄認(rèn)購(gòu)總數(shù)0股。本次發(fā)行在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者放棄認(rèn)購(gòu)股票數(shù)均由保薦代表人(主承銷商)承銷,保薦代表人(主承銷商)承銷股份的數(shù)量達(dá)到621,620股。

第五節(jié) 會(huì)計(jì)狀況

一、關(guān)鍵財(cái)務(wù)狀況

企業(yè)聘用中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)根據(jù)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)該企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告展開了財(cái)務(wù)審計(jì),并提交了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的《審計(jì)報(bào)告》(中匯預(yù)審[2023]0554號(hào))。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)覺(jué)得,財(cái)務(wù)報(bào)告在大多數(shù)重要層面依照政府會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定編寫,公允價(jià)值體現(xiàn)了興華高新科技2020年12月31日、2021年12月31日、2022年12月31日的并入及母財(cái)務(wù)狀況及其2020年度、2021年度、2022年度的合拼及總公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和現(xiàn)金流。有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表已經(jīng)在招股書中進(jìn)行了全面公布,《審計(jì)報(bào)告》全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布,本上市公告書不會(huì)再公布。

企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日期為2022年12月31日。中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)企業(yè)2023年3月31日的并入及總公司負(fù)債表,2023年1-3月的并入及母公司利潤(rùn)表、合拼及總公司所有者權(quán)益變動(dòng)表和合拼及總公司現(xiàn)流表及其財(cái)務(wù)報(bào)表附注開展審查,并提交了《審閱報(bào)告》(中匯會(huì)閱[2023]4819號(hào))。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)已經(jīng)在招股書中展開了公布,《審閱報(bào)告》全篇已經(jīng)在招股意向書附則中公布,本上市公告書不會(huì)再公布,煩請(qǐng)投資人留意。

二、2023年1-6月年報(bào)披露時(shí)間

2023年1-6月,企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入預(yù)估為22,621.36萬(wàn)元至24,593.39萬(wàn)余元,較上年同期提高28.45%至39.65%;企業(yè)屬于企業(yè)普通股票股東凈利預(yù)估為6,018.66萬(wàn)元至6,686.19萬(wàn)余元,較上年同期提高72.46%至91.59%;企業(yè)扣非后屬于企業(yè)普通股票股東凈利預(yù)估為5,806.16萬(wàn)元至6,473.69萬(wàn)余元,較上年同期提高75.46%至95.63%。企業(yè)預(yù)估2023年1-6月的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、歸屬于母公司股東純利潤(rùn)及扣非后歸屬于母公司股東凈利較2022年1-6月提高,主要系中下游動(dòng)力鋰電池行業(yè)景氣指數(shù)比較高,企業(yè)產(chǎn)品的銷售額保持良好增長(zhǎng)勢(shì)頭。以上銷售業(yè)績(jī)預(yù)估里的有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表是企業(yè)基本計(jì)算得到的結(jié)果,沒(méi)經(jīng)財(cái)務(wù)審計(jì)或?qū)彶?并不代表企業(yè)最后可以實(shí)現(xiàn)收入、純利潤(rùn),亦不組成財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)。

三、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截至今后的關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)情況

財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日期至本上市公告書簽署日,公司經(jīng)營(yíng)模式、關(guān)鍵原料的購(gòu)置經(jīng)營(yíng)規(guī)模采購(gòu)成本、關(guān)鍵產(chǎn)品生產(chǎn)方式、營(yíng)銷額及市場(chǎng)價(jià)格、核心客戶及供應(yīng)商組成等方面都未發(fā)生變化,董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員亦未產(chǎn)生重大變動(dòng),不會(huì)有別的危害投資人判定的重大事情。

第六節(jié) 別的重大事項(xiàng)

一、募集資金專戶存放三方監(jiān)管協(xié)議安排

為加強(qiáng)募資的采用與管理方法,提升募集資金使用經(jīng)濟(jì)效益,維護(hù)投資人的合法權(quán)利,依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)一一規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定,我們公司已經(jīng)與中信證劵和儲(chǔ)放募資的銀行業(yè)簽署募資三方監(jiān)管協(xié)議。募資三方監(jiān)管協(xié)議對(duì)外國(guó)投資者、保薦代表人及開戶行的有關(guān)責(zé)任與義務(wù)進(jìn)行了全面承諾,企業(yè)募集資金專戶的設(shè)立情況如下:

二、其他事宜

我們公司在招股意向書發(fā)表日到上市公告書發(fā)表前,沒(méi)有出現(xiàn)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的大事件,詳細(xì)如下:

(一)本公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃工作進(jìn)展正常的。

(二)我們公司所在市場(chǎng)和銷售市場(chǎng)未發(fā)生變化。

(三)除正常運(yùn)營(yíng)主題活動(dòng)簽署銷售業(yè)務(wù)、購(gòu)置等商務(wù)合同外,我們公司未簽訂別的對(duì)公司財(cái)產(chǎn)、債務(wù)、利益和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響的主要合同書。

(四)我們公司沒(méi)有出現(xiàn)不履行法定條件的關(guān)聯(lián)方交易,并且沒(méi)有產(chǎn)生未能招股書中公布的重大關(guān)聯(lián)交易。

(五)我們公司沒(méi)有進(jìn)行重要項(xiàng)目投資。

(六)我們公司未出現(xiàn)重大資產(chǎn)(或股份)選購(gòu)、售賣及更換。

(七)本公司住所未發(fā)生變化。

(八)本董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員未產(chǎn)生變化。

(九)我們公司未出現(xiàn)重大訴訟、訴訟事宜。

(十)我們公司未出現(xiàn)除正常運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)流程以外的重要對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)。

(十一)公司的經(jīng)營(yíng)情況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)未發(fā)生變化。

(十二)我們公司股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事正常運(yùn)轉(zhuǎn),決定以及具體內(nèi)容未見(jiàn)異常。

(十三)我們公司未出現(xiàn)別的應(yīng)公布的重大事情。

第七節(jié) 上市保薦人以及建議

一、保薦代表人的推薦意見(jiàn)

做為興華高新科技首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的保薦代表人,中信證劵依據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定對(duì)外國(guó)投資者展開了充足財(cái)務(wù)盡職調(diào)查,并和外國(guó)投資者、外國(guó)投資者侓師及會(huì)計(jì)經(jīng)歷了溝通協(xié)商后,覺(jué)得興華科技技術(shù)本次發(fā)行合乎《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,本保薦代表人用心審批了整套申報(bào)材料,并且對(duì)外國(guó)投資者展開了參觀考察。對(duì)其外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板的可行性分析、資源優(yōu)勢(shì)、潛在風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)外國(guó)投資者可持續(xù)發(fā)展的危害等方面進(jìn)行詳細(xì)分析的前提下,覺(jué)得外國(guó)投資者合乎《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》等有關(guān)政策規(guī)定,允許證券承銷蘇浙江省興華科技發(fā)展有限公司申請(qǐng)辦理首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板。

二、保薦代表人基本概況

三、為投資者給予持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作的保薦代表人實(shí)際情況

王藝霖老先生:在職民生工程證券股份有限公司投行業(yè)務(wù)部副總裁,保薦代表人。曾參與金銀河(300619)、朝陽(yáng)科技(002981)、中旗新材(001212)和偉邦高新科技IPO新項(xiàng)目,及其金銀河(300619)可轉(zhuǎn)換債券新項(xiàng)目。王藝霖老先生自從業(yè)至今,未遭受監(jiān)督機(jī)構(gòu)任何方式的懲罰。

袁莉敏女性:在職民生工程證券股份有限公司投行業(yè)務(wù)部副總裁,保薦代表人。曾參與金龍游樂(lè)設(shè)備(300756)、原尚股份(603813)、南華儀器(300417)、猛獅科技(002684)、達(dá)華智能(002521)、新開源(300109)、品高股權(quán)(688227)和利元亨(688499)IPO新項(xiàng)目,及其原尚股份(603813)公開增發(fā)新項(xiàng)目,擁有豐富的投行工作工作經(jīng)驗(yàn)。袁莉敏女性自從業(yè)至今,未遭受監(jiān)督機(jī)構(gòu)任何方式的懲罰。

第八節(jié) 關(guān)鍵承諾事項(xiàng)

一、本次發(fā)行前公司股東持有股份的限購(gòu)分配、自行鎖住股權(quán)、增加鎖住時(shí)限等服務(wù)承諾

公司控股股東、控股股東及配偶、持倉(cāng)5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事(除職工代表監(jiān)事)、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員、申請(qǐng)前12個(gè)月新增股東已做出有關(guān)股權(quán)鎖住、自行限購(gòu)及其增加鎖住時(shí)限等服務(wù)承諾,詳情如下:

(一)公司控股股東凱畢特服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行的時(shí)候起36個(gè)月,我們公司不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前我們公司已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如我們公司直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月如股市持續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),我們公司直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6月。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,我們公司持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,我們公司可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)我們公司所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則我們公司允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(二)公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員鄭建服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行的時(shí)候起36個(gè)月,個(gè)人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月如股市持續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者執(zhí)行董事和/或高管人員和/或關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行的時(shí)候起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月不出讓自己直接和間接所持有的發(fā)售人股權(quán)。

在自己做為外國(guó)投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿四年內(nèi)高管增持,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的25%,高管增持占比可累計(jì)應(yīng)用。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(三)公司實(shí)際控制人鄭建之另一半汪玲服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi),個(gè)人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(四)公司持股5%之上公司股東、執(zhí)行董事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員胡美琴服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi),個(gè)人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者執(zhí)行董事和/或高管人員和/或關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

在自己做為外國(guó)投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿四年內(nèi)高管增持,每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股份的25%,高管增持占比可累計(jì)應(yīng)用。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(五)公司持股5%之上公司股東、控股股東掌控的公司豐泉匯投資服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi),本合伙制企業(yè)不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前本合伙制企業(yè)已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,本合伙制企業(yè)持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,本合伙制企業(yè)可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)該公司所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,本公司將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)該合伙制企業(yè)所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則本合伙制企業(yè)允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(六)董事鄭琳服務(wù)承諾

自外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起36個(gè)月內(nèi),個(gè)人不出售或是由他人管理方法本次發(fā)行前自己已直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán),都不建議由投資者復(fù)購(gòu)這部分股權(quán)。

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者執(zhí)行董事期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)董事、高管人員方東良服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者執(zhí)行董事、高管人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(八)監(jiān)事胡宜貞、宋億娜服務(wù)承諾

在自己出任外國(guó)投資者公司監(jiān)事期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

(九)企業(yè)高管巴大明朝服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者高管人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

如果因不履行以上服務(wù)承諾而獲取收益的,所得的盈利歸外國(guó)投資者全部,自己持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6個(gè)月。如果因不履行以上承諾事項(xiàng)給外國(guó)投資者和/或其它投資人造成損害的,自己可依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

如《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)法律法規(guī)要求或證監(jiān)會(huì)和證交所對(duì)于他所持有的興華高新科技的股權(quán)之鎖住、高管增持另有要求,自己將按照今此規(guī)定實(shí)行。

如相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)、證交所對(duì)于他所持有的外國(guó)投資者股份的鎖定期另有規(guī)定的除外,則自己允許依照該等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(十)企業(yè)核心專業(yè)技術(shù)人員鐘洪萍、李勇、陳文君、蔡強(qiáng)服務(wù)承諾

如自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者個(gè)股在鎖住期滿三年內(nèi)高管增持,高管增持價(jià)錢不少于外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票的股價(jià)(如遇到除權(quán)除息事宜,以上股價(jià)作適當(dāng)調(diào)整,相同)。

外國(guó)投資者上市以來(lái)6個(gè)月內(nèi)如股市持續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)格要低于股價(jià),或是上市以來(lái)6個(gè)月期終收盤價(jià)格小于股價(jià),自己直接和間接擁有外國(guó)投資者個(gè)股的鎖住時(shí)限全自動(dòng)增加6個(gè)月,該項(xiàng)服務(wù)承諾不會(huì)因自己職位變動(dòng)、辭職等因素而放棄了執(zhí)行。

在自己出任外國(guó)投資者關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員期內(nèi),每一年轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得超過(guò)自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)總量的25%。外國(guó)投資者股票發(fā)行之日起一年內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。辭職后6個(gè)月內(nèi)不出讓自己直接和間接所持有的外國(guó)投資者股權(quán)。

(下轉(zhuǎn)A12版)