證券代碼：603601 證券簡(jiǎn)稱：再升科技 公告編號(hào)：臨2023-067

債券代碼：113657 債券簡(jiǎn)稱：再22轉(zhuǎn)債

重慶再升科技股份有限公司

第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、董事會(huì)召開(kāi)情況：

重慶再升科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“再升科技”）第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議通知于2023年6月15日以傳真、電話、郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式發(fā)出，會(huì)議于2023年6月20日以通訊方式召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)出席董事8人，實(shí)際出席董事8人，會(huì)議由董事長(zhǎng)郭茂先生召集，會(huì)議召集、召開(kāi)、表決程序及審議事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《重慶再升科技股份有限公司章程》等的規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況：

1、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《再升科技關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：2023-063）。

獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

表決結(jié)果：5票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)；董事LIEW XIAOTONG（劉曉彤）先生、劉秀琴女士、陶偉先生回避表決。

2、審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-069）。

獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

表決結(jié)果：6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)；董事劉秀琴女士、陶偉先生回避表決。

3、審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-070）。

獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

表決結(jié)果：8票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡(jiǎn)稱：再升科技 公告編號(hào)：臨2023-068

債券代碼：113657 債券簡(jiǎn)稱：再22轉(zhuǎn)債

重慶再升科技股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況

重慶再升科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議通知于2023年6月15日以電話、傳真、郵件或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式發(fā)出，會(huì)議于2023年6月20日下午14:00以通訊方式在公司會(huì)議室召開(kāi)。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3人，實(shí)際出席監(jiān)事3人，會(huì)議由公司監(jiān)事會(huì)主席鄭開(kāi)云先生主持，會(huì)議召集、召開(kāi)、表決程序及審議事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《重慶再升科技股份有限公司章程》的規(guī)定，所作決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

1、審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》；

具體內(nèi)容詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《再升科技關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-066）。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次對(duì)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情形，同意公司對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

2、審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

表決結(jié)果：同意2票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。監(jiān)事羅杰先生回避表決。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《再升科技關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-069）。

3、審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》；

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

表決結(jié)果：同意3票；反對(duì)0票；棄權(quán)0票。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《再升科技關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-070）。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡(jiǎn)稱：再升科技 公告編號(hào)：臨2023-069

債券代碼：113657 債券簡(jiǎn)稱：再22轉(zhuǎn)債

重慶再升科技股份有限公司

關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予

第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，公司擬對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的74名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)3,327,321份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序及信息披露

1、2019年5月8日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公 司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)公司《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2019年5月8日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。

2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系統(tǒng)、企業(yè)公告欄對(duì)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象的姓名、職務(wù)、股票期權(quán)數(shù)量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》（公告編號(hào)：臨2019-051），公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

3、2019年5月28日，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨2019-053）。

4、2019年6月3日，公司第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二 十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

5、2019年7月26日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作。股票期權(quán)首次授予數(shù)量為1976.90萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象170人，行權(quán)價(jià)格為人民幣6.78元/份。

6、2020年5月21日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。鑒于4名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因已離職，決定注銷(xiāo)上述人員股票期權(quán)合計(jì) 406,702份；鑒于12名激勵(lì)對(duì)象因2019年度個(gè)人層面業(yè)績(jī)考核結(jié)果為B，決定注銷(xiāo)上述人員不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)72,595份期權(quán)。本次注銷(xiāo)后，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由170名調(diào)整為166名，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由1976.90萬(wàn)份調(diào)整為1928.9703萬(wàn)份。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)議案發(fā)表了同意的意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2020年5月21日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要》、《公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)滿足。公司監(jiān)事對(duì)議案發(fā)表了同意的意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

根據(jù)公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為32.75%，166名激勵(lì)對(duì)象首次授予的股票期權(quán)第一期行權(quán)的股票期權(quán)共計(jì)631.6961份，根據(jù)可交易日及行權(quán)手續(xù)辦理情況，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期實(shí)際可行權(quán)時(shí)間為2020年6月5日至2021年6月3日。

8、2020年7月7日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于2020年5月14日公司2019年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2019年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》：以實(shí)施利潤(rùn)分配方案時(shí)股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，以未分配利潤(rùn)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣 1.0 元（含稅）；公司已于2020年7月7日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《再升科技2019年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：臨2020-080）。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由6.78元/股調(diào)整為6.68元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2021年4月19日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》，鑒于4人離職，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計(jì)234,300份。鑒于10名激勵(lì)對(duì)象2020年業(yè)績(jī)考核等級(jí)為B，公司擬注銷(xiāo)上述10名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)73,824份。綜上，本次擬注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)合計(jì)308,124份。本次注銷(xiāo)后，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由166名調(diào)整為162名，首次授予的股票期權(quán)數(shù)量由1928.9703萬(wàn)份調(diào)整為1898.1579萬(wàn)份。

10、2021年6月1日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事 會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由6.68元/股調(diào)整為6.63元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

11、2021年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于2021年5月18日公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》：以實(shí)施利潤(rùn)分配方案時(shí)股權(quán)登記日的總股本扣除回購(gòu)專(zhuān)用賬戶的股份數(shù)為基數(shù)分配利潤(rùn)，以未分配利潤(rùn)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.5元（含稅）；公司已于2021年7月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：臨2021-062）。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由6.63元/股調(diào)整為6.48元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

12、2021年8月25日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》。公司董事會(huì)同意對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的4名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)438,048份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)注銷(xiāo)已到期尚未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

13、2022年3月9日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。鑒于9名首次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計(jì)281,807份。鑒于3名首次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象2021年業(yè)績(jī)考核等級(jí)為B，1名首次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象2021年業(yè)績(jī)考核等級(jí)為C，公司擬注銷(xiāo)上述4名首次授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)62,030份。綜上，本次擬注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)首次授予的股票期權(quán)合計(jì)343,837份。

14、2022年4月20日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》：以實(shí)施利潤(rùn)分配方案時(shí)股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，以未分配利潤(rùn)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.05元（含稅）；公司已于2022年3月10日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的公告》（公告編號(hào)：臨2022-007）。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由6.48元/股調(diào)整為4.55元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

15、2022年4月22日，公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十 八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)數(shù)量的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予股票期權(quán)尚未行權(quán)部分?jǐn)?shù)量由710.8956萬(wàn)股調(diào)整為995.2538萬(wàn)股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。因2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期擬行權(quán)數(shù)量部分內(nèi)容有誤（公告編號(hào)：臨2022-014，更正后公告編號(hào)：臨2022-040），導(dǎo)致《再升科技關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)數(shù)量的公告》（公告編號(hào)：臨2022-038）中關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)數(shù)量部分內(nèi)容有誤，公司于2022年4月28日披露了《再升科技關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)數(shù)量的更正公告》（公告編號(hào)：臨2022-041），將相關(guān)內(nèi)容更正為“依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予股票期權(quán)尚未行權(quán)部分?jǐn)?shù)量由696.4117萬(wàn)股（其中84.3667萬(wàn)股為首次授予股票期權(quán)第二期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量,612.0450萬(wàn)股為首次授予股票期權(quán)第三期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量）調(diào)整為974.9764萬(wàn)股（其中118.1134萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第二期可行權(quán)的股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量,856.8630萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第三期已獲授但尚未行權(quán) 的股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量）”。

16、2022年8月29日，公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二 十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。公司董事會(huì)同意對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的7名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)527,035份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)注銷(xiāo)已到期尚未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)的原因、依據(jù)和數(shù)量

鑒于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期已到期（行權(quán)期為2022年6月4日至2023年6月3日），根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，需對(duì)首次授予股票期權(quán)第三個(gè)行權(quán)期到期尚未行權(quán)的74名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)3,327,321份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。

三、本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)對(duì)公司的影響

本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn) 生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真 履行工作職責(zé)，盡心盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分期權(quán)的注銷(xiāo)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不存在損害公司股東利益的情況。因此，獨(dú)立董事一致同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

六、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)尚需公司按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理相應(yīng)的注銷(xiāo)登記等事項(xiàng)。

七、備查文件

1、再升科技第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、再升科技第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、再升科技獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、《國(guó)浩律師（重慶）事務(wù)所關(guān)于重慶再升科技股份有限公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡(jiǎn)稱：再升科技 公告編號(hào)：臨2023-066

債券代碼：113657 債券簡(jiǎn)稱：再22轉(zhuǎn)債

重慶再升科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

行權(quán)價(jià)格的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。鑒于2023年5月17日公司2022年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)進(jìn)行利潤(rùn)分配，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）；公司已于2023年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配的公告》（公告編號(hào)：臨2023-028）。依據(jù)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.49元/股調(diào)整為5.45元/股，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.49元/股調(diào)整為5.45元/股，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序及信息披露

1、2022年11月11日，公司第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān) 于公司〈2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)公司《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2022年11月11日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于核實(shí)公司的〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

2、2022年11月12日至2022年11月21日，公司在公司云之家ERP管理系統(tǒng)、企業(yè)公告欄對(duì)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象的姓名、職務(wù)、股票期權(quán)數(shù)量予以公示。2022年11月23日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的議案》，披露了《再升科技監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》（公告編號(hào)：臨2022-096），公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

3、2022年11月30日，公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2022年股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關(guān)于2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨2022-099）。

4、2023年1月4日，公司第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整事由

2023年5月17日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)進(jìn)行利潤(rùn)分配，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.45元（含稅）；公司已于2023年4月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配的公告》（公告編號(hào)：臨2023-028）。

根據(jù)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，若在行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事宜，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

三、本次股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

（一）調(diào)整方法

1、對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整

根據(jù)公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第九章“本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，若在行權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事宜，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。2022年年度權(quán)益分派涉及派息，對(duì)應(yīng)的調(diào)整方法如下：

（1）派息P＝P0－V其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（二）調(diào)整情況

根據(jù)上述公式，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格應(yīng)調(diào)整為：

2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整前為5.49元/股，依據(jù)上述方法調(diào)整后，首次授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股；2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整前為5.49元/股，依據(jù)上述方法調(diào)整后，預(yù)留授予股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為P＝P0-V＝5.49元/股-0.045元/股＝5.45元/股。

四、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

本次對(duì)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，系實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案所致，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性影響。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事經(jīng)認(rèn)真審核，認(rèn)為公司此次調(diào)整2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定。公司審議程序合法合規(guī)，未侵犯公司及全體股東的權(quán)益。獨(dú)立董事一致同意本次對(duì)公司2022年股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，同意公司將本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.49元/股調(diào)整為5.45元/股，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由5.49元/股調(diào)整為5.45元/股。

六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次公司對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，系實(shí)施2022年年度權(quán)益分派方案所致，調(diào)整方法及調(diào)整程序符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及公司《2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東利益的情況。同意本次對(duì)公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

七、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次調(diào)整2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次調(diào)整2022年度股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)尚需公司按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

八、備查文件

1、再升科技第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、再升科技第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、再升科技獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、《國(guó)浩律師（重慶）事務(wù)所關(guān)于重慶再升科技股份有限公司2022年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整行權(quán)價(jià)格相關(guān)事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月21日

證券代碼：603601 證券簡(jiǎn)稱：再升科技 公告編號(hào)：臨2023-070

債券代碼：113657 債券簡(jiǎn)稱：再22轉(zhuǎn)債

重慶再升科技股份有限公司

關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予

第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重慶再升科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月20日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》，公司擬對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的26名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)1,256,812份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)?，F(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序及信息披露

1、2019年5月8日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)公司《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2019年5月8日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》。

2、2019年5月9日至2019年5月18日，公司在公司云之家ERP管理系統(tǒng)、企業(yè)公告欄對(duì)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象的姓名、職務(wù)、股票期權(quán)數(shù)量予以公示。2019年5月22日，公司披露了《再升科技監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明》（公告編號(hào)：臨2019-051），公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：列入公司本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。

3、2019年5月28日，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2019年股票期權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，公司董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必須的全部事宜；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的核查情況，披露了《再升科技關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨2019-053）。

4、2020年5月21日，公司第四屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì) 議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次預(yù)留授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。

5、2020年7月7日，公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由12.18元/股調(diào)整為12.08元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

6、2021年4月19日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期權(quán)的議案》，鑒于4人離職，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計(jì)112,235份。鑒于1名激勵(lì)對(duì)象2020年業(yè)績(jī)考核等級(jí)為B，公司擬注銷(xiāo)上述1名激勵(lì)對(duì)象已獲授但不得行權(quán)的股票期權(quán)合計(jì)7,014份。綜上，本次擬注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)預(yù)留授予的股票期權(quán)合計(jì)119,249份。本次注銷(xiāo)后，公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由39名調(diào)整為35名，預(yù)留授予的股票期權(quán)數(shù)量由287.5304萬(wàn)份調(diào)整為275.6055萬(wàn)份。

7、2021年6月1日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由12.08元/股調(diào)整為12.03元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2021年7月6日，公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于2021年5月18日公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》：以實(shí)施利潤(rùn)分配方案時(shí)股權(quán)登記日的總股本扣除回購(gòu)專(zhuān)用賬戶的股份數(shù)為基數(shù)分配利潤(rùn)，以未分配利潤(rùn)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.5元（含稅）；公司已于2021年7月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司2020年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》（公告編號(hào)：臨2021-062）。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由12.03元/股調(diào)整為11.88元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2022年3月9日，公司第四屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予部分股票期 權(quán)的議案》《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。鑒于9名預(yù)留股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象離職，上述人員已不具備激勵(lì)對(duì)象資格，公司擬取消上述激勵(lì)對(duì)象資格并注銷(xiāo)其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計(jì)483,807份。

10、2022年4月20日，公司第四屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第 十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》：以實(shí)施利潤(rùn)分配方案時(shí)股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，以未分配利潤(rùn)向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣1.05元（含稅）；公司已于2022年3月10日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體公告了《重慶再升科技股份有限公司關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的公告》（公告編號(hào)：臨2022-007）。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將預(yù)留授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由11.88元/股調(diào)整為8.41元/股。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

11、2022年4月22日，公司第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)數(shù)量的議案》，鑒于2022年3月31日公司2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年度利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》。依據(jù)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定及股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)同意將預(yù)留授予股票期權(quán)尚未行權(quán)部分?jǐn)?shù)量由171.3076萬(wàn)股（其中81.5353萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第一期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量,89.7723萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第二期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量）調(diào)整為239.8306萬(wàn)股（其中114.1494萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第一期可行權(quán)的股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量,125.6812萬(wàn)股為預(yù)留授予股票期權(quán)第二期已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)調(diào)整后數(shù)量）。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

12、2022年8月29日，公司第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第一個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。公司董事會(huì)同意對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期到期未行權(quán)的28名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)1,141,494份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)注銷(xiāo)已到期尚未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)的原因、依據(jù)和數(shù)量

鑒于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期已到期（行權(quán)期為2022年5月23日至2023年5月19日），根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，需對(duì)預(yù)留授予股票期權(quán)第二個(gè)行權(quán)期到期尚未行權(quán)的26名激勵(lì)對(duì)象所持共計(jì)1,256,812份股票期權(quán)予以注銷(xiāo)。

三、本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)對(duì)公司的影響

本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡心盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分期權(quán)的注銷(xiāo)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不存在損害公司股東利益的情況。因此，獨(dú)立董事一致同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司本次注銷(xiāo)已到期未行權(quán)股票期權(quán)事項(xiàng)符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不存在損害股東利益的情況，同意公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)。

六、律師法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司本次注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。本次注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)尚需公司按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)及辦理相應(yīng)的注銷(xiāo)登記等事項(xiàng)。

七、備查文件

1、再升科技第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

2、再升科技第五屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議；

3、再升科技獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、《國(guó)浩律師（重慶）事務(wù)所關(guān)于重慶再升科技股份有限公司注銷(xiāo)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三個(gè)行權(quán)期及預(yù)留授予第二個(gè)行權(quán)期已到期未行權(quán)股票期權(quán)之法律意見(jiàn)書(shū)》。

特此公告。

重慶再升科技股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月21日