證券代碼：600580 簡(jiǎn)稱：臥龍電動(dòng)驅(qū)動(dòng) 公告號(hào)：臨2023-032

臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

限制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購(gòu)注銷原因：

1、臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)、鑒于2021年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”)、“激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”、根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，首次授予第二期和預(yù)留授予第一期的公司級(jí)績(jī)效考核目標(biāo)未達(dá)到，公司將首次授予第二期限制性股票回購(gòu)注銷，并預(yù)留授予第一期對(duì)應(yīng)的307.50萬(wàn)股股票。

2、鑒于胡永凱因主動(dòng)離職而不再滿足激勵(lì)條件，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司將回購(gòu)并取消相應(yīng)的6.00萬(wàn)股限制性股票，但未終止銷售。

3、鑒于陳櫻珠因退休不再滿足激勵(lì)條件，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司將回購(gòu)和取消相應(yīng)的7.20萬(wàn)股限制性股票，但未終止銷售。

綜上所述，公司將回購(gòu)取消上述授予但未解除限售的限制性股票320.70萬(wàn)股。

● 本次注銷股份的相關(guān)情況：

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1.取消限制性股票回購(gòu)的決定和信息披露

2023年4月27日，公司第八屆25次董事會(huì)會(huì)議和第八屆22次監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一次授予第二期和預(yù)留授予第一期限制性股票解除條件和回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，同意回購(gòu)注銷公司激勵(lì)計(jì)劃授予的部分已授予但尚未解除限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海君蘭律師事務(wù)所出具了法律意見(jiàn)。具體內(nèi)容見(jiàn)2023年4月29日公司披露的《臥龍電動(dòng)驅(qū)動(dòng)關(guān)于2021年股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予第二期和預(yù)留授予第一期限制性股票解除和部分限制性股票回購(gòu)注銷的公告》(公告號(hào):臨2023-020)。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)規(guī)定，公司履行了股份回購(gòu)注銷通知債權(quán)人的程序。詳見(jiàn)2023年4月29日公司披露的《臥龍電動(dòng)驅(qū)動(dòng)關(guān)于減少注冊(cè)資本和通知債權(quán)人回購(gòu)注銷限制性股票的公告》(公告號(hào):

臨2023-021)。截至申報(bào)期屆滿，公司未收到債權(quán)人對(duì)股份回購(gòu)注銷的異議，也未收到債權(quán)人向公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保的要求。

二、限制性股票回購(gòu)注銷情況

(一)限制性股票回購(gòu)注銷的原因及依據(jù)

1、未達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)

根據(jù)“激勵(lì)計(jì)劃”和“第五章激勵(lì)計(jì)劃的具體內(nèi)容”，“2”。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃“（7）限制性股票授予和終止限制性股票條件”、限制性股票解除限售條件“(3)公司層面業(yè)績(jī)考核要求”：

“本激勵(lì)計(jì)劃在2021-2023年會(huì)計(jì)年度對(duì)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行年度評(píng)估，以達(dá)到公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年終止銷售限制的條件之一?？?jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：

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注：上述“凈利潤(rùn)”是指屬于上市公司股東的審計(jì)凈利潤(rùn)，并排除本激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的價(jià)值作為計(jì)算依據(jù)。

在終止限制期內(nèi)，公司為滿足終止限制條件的激勵(lì)對(duì)象辦理終止限制事宜。在終止限制期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績(jī)水平不符合績(jī)效考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對(duì)象不得終止限制性股票，公司應(yīng)當(dāng)按照授予價(jià)格和中國(guó)人民銀行同期存款利息之和回購(gòu)取消?！?/P>

根據(jù)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的公司2022年度審計(jì)報(bào)告，公司2022年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為799、562、369.85元，不包括41、980、077.29元后的841、542、447.14元。未達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一次授予第二期和預(yù)留授予第一期的業(yè)績(jī)考核目標(biāo)，公司計(jì)劃回購(gòu)取消本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一次授予第二期和預(yù)留授予第一期對(duì)應(yīng)的307.50萬(wàn)股。

2、激勵(lì)對(duì)象離職

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》：“激勵(lì)對(duì)象合同到期，不續(xù)約或者自愿辭職的，解除限制性股票不予處理，解除限制性股票不予處理，授予但未解除限制性股票不得解除限制性股票，公司以授予價(jià)格回購(gòu)注銷。”

鑒于胡永凱因主動(dòng)離職而不再滿足激勵(lì)條件，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司將回購(gòu)并取消相應(yīng)的6.00萬(wàn)股限制性股票，但未終止銷售。

3、激勵(lì)對(duì)象退休

根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》：“激勵(lì)對(duì)象退休后返還就業(yè)的，已授予的權(quán)益完全按照退休前本計(jì)劃規(guī)定的程序辦理。如果公司要求繼續(xù)就業(yè)，激勵(lì)對(duì)象拒絕或激勵(lì)對(duì)象退休，其已行使的股票不予處理，授予但未行使的股票期權(quán)不得行使，由公司注銷；已解除限制的股票不予處理，授予但未解除限制的股票不得解除限制，公司以授予價(jià)格和中國(guó)人民銀行同期存款利息之和回購(gòu)注銷。”

鑒于陳櫻珠因退休不再滿足激勵(lì)條件，根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司將回購(gòu)和取消相應(yīng)的7.20萬(wàn)股限制性股票，但未終止銷售。

綜上所述，公司將回購(gòu)取消上述授予但未解除限售的限制性股票320.70萬(wàn)股。

(二)本次回購(gòu)注銷的相關(guān)人員數(shù)量

回購(gòu)注銷限制性股票涉及胡永凱、陳櫻珠等110人，計(jì)劃回購(gòu)注銷限制性股票320.70萬(wàn)股；回購(gòu)注銷后，剩余股權(quán)激勵(lì)限制性股票307.50萬(wàn)股。

(三)回購(gòu)注銷安排

公司已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司(以下簡(jiǎn)稱“中登公司”)開(kāi)立回購(gòu)專用證券賬戶(賬號(hào):B883864258)，并向中登公司申請(qǐng)回購(gòu)注銷胡永凱、陳櫻珠等110人授予但尚未解除限售的320.70萬(wàn)股限制性股票。

預(yù)計(jì)限制性股票將于2023年6月20日注銷。注銷后，公司總股本由1、314、573、126股變更為1、311、366、126股。公司將依法辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)。

3.限制性股票回購(gòu)注銷后公司股份結(jié)構(gòu)的變化

公司回購(gòu)注銷限制性股票后，公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生如下變化：

單位：股

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四、說(shuō)明和承諾

公司董事會(huì)表示，決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理措施和公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、限制性股票授予協(xié)議，不損害激勵(lì)對(duì)象的合法權(quán)益和債權(quán)人的利益。

公司承諾：已核實(shí)并確保限制性股票回購(gòu)取消所涉及的對(duì)象、股份數(shù)量、取消日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并充分通知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象回購(gòu)取消，相關(guān)激勵(lì)對(duì)象未對(duì)回購(gòu)取消提出異議。因回購(gòu)取消與相關(guān)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議的，公司將承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

上海君蘭律師事務(wù)所對(duì)限制性股票的回購(gòu)和注銷發(fā)表了法律意見(jiàn)，認(rèn)為：“根據(jù)2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，自本法律意見(jiàn)發(fā)布之日起，本次回購(gòu)和注銷已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，并按照《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行了相應(yīng)的程序；公司回購(gòu)和注銷的原因、價(jià)格、股票數(shù)量和資金來(lái)源，根據(jù)《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，回購(gòu)注銷不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司激勵(lì)計(jì)劃的持續(xù)實(shí)施。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)努力為股東創(chuàng)造價(jià)值；公司仍需按照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件辦理相關(guān)工商變更登記手續(xù)；公司已按照《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》履行現(xiàn)階段信息披露義務(wù)，公司仍需按照上述規(guī)定履行后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)有限公司

董 事 會(huì)

2023年06月16日