人物頻道
三安光電股份有限公司關(guān)于2021年度非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股
● 本次限售股上市流通日期為2023年6月13日
一、本次限售股上市類(lèi)型
本次限售股上市類(lèi)型為三安光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“三安光電”）2021年度非公開(kāi)發(fā)行股票限售股。
（一）核準(zhǔn)情況
2022年3月29日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）印發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)三安光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕654號(hào)），批復(fù)核準(zhǔn)了公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)671,901,196股新股（含本數(shù)），發(fā)生轉(zhuǎn)增股本等情形導(dǎo)致總股本發(fā)生變化的，可相應(yīng)調(diào)整本次發(fā)行數(shù)量；該批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
?。ǘ┕煞莅l(fā)行與登記情況
本次非公開(kāi)發(fā)行，公司實(shí)際向15名發(fā)行對(duì)象發(fā)行股票合計(jì)509,677,419股，并于2022年12月12日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成登記托管手續(xù)。
?。ㄈ╂i定期安排
本次上市流通的限售股為公司2021年度非公開(kāi)發(fā)行股票15名發(fā)行對(duì)象合計(jì)持有的限售股509,677,419股，該15名發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。限售期結(jié)束后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司2021年度非公開(kāi)發(fā)行股票完成后，公司新增股份509,677,419股，總股本變更為4,989,018,727股，本次限售股占發(fā)行后公司總股本的比例為10.22%。本次非公開(kāi)發(fā)行限售股形成后至本公告日，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量發(fā)生變化的情形。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本次非公 開(kāi)發(fā)行股票完成后，發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行對(duì)象所取得本次非公開(kāi)發(fā)行的股份因公司分配股票股利、資本公積金轉(zhuǎn)增等形式所衍生取得的股份亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。
截至本公告日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為三安光電2021年度非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年2月修訂）》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)一一持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)三安光電2021年度非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
三安光電本次非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的數(shù)量及上市流通的時(shí)間等均符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定；本次解除限售股份持有人均已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾；截至本核查意見(jiàn)出具日，三安光電對(duì)本次限售股份上市流通事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)三安光電本次非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
五、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為509,677,419股，占公司當(dāng)前股份總數(shù)的10.22%；
2、本次限售股上市流通日期為2023年6月13日（確定原則：本次非公開(kāi)發(fā)行限售股限售期屆滿后的次一交易日起在上海證券交易所上市交易）；
3、本次解除限售股股東數(shù)量為15名，股份解除限售及上市流通明細(xì)清單如 下：
注：若有尾差，則是因四舍五入所致。
六、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
特此公告。
三安光電股份有限公司董事會(huì)
2023年6月6日
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