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廈門建發(fā)股份有限責(zé)任公司有關(guān)公司收到廈門市證監(jiān)委警示函、企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人接到監(jiān)管談話對(duì)策確定的通知
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)法律責(zé)任。
近日，廈門建發(fā)股份有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建廈門監(jiān)管局（下稱“廈門市證監(jiān)委”）《關(guān)于對(duì)廈門建發(fā)股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2024〕7號(hào)）（下稱“警示函”）、《關(guān)于對(duì)鄭永達(dá)、林茂、魏卓、許加納采取監(jiān)管談話措施的決定》（〔2024〕8號(hào)）（下稱“監(jiān)管談話對(duì)策確定”），現(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：
一、《警示函》和《監(jiān)管談話措施決定》主要內(nèi)容
（一）財(cái)務(wù)核算不合規(guī)。企業(yè)成本核算存有薄弱點(diǎn)，會(huì)計(jì)復(fù)核程序落實(shí)不到位，房地產(chǎn)行業(yè)中某些長(zhǎng)期股權(quán)投資、存貨的商譽(yù)減值測(cè)試不足謹(jǐn)慎，供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)中部分種類如氫氧化鉆、電纜等貿(mào)易業(yè)務(wù)選用總額法確認(rèn)收入根據(jù)不全面。
（二）內(nèi)控制度不完善。企業(yè)對(duì)個(gè)別分公司監(jiān)管不到位，一部分合同書用章審核不合規(guī)，公司內(nèi)控存在不足。
企業(yè)的以上行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)〔2008〕7號(hào)）第四條和第三十六條、《上市公司治理準(zhǔn)則》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公示〔2018〕29號(hào)）第九十四條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，廈門市證監(jiān)委決定將公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將有關(guān)情況計(jì)入證券期貨市場(chǎng)征信系統(tǒng)。
鄭永達(dá)做為董事長(zhǎng)，林茂做為總經(jīng)理，魏卓做為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，許喀麥隆成為公司當(dāng)時(shí)任職主抓公司的財(cái)務(wù)副總，沒(méi)有按照《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條、第五十一條的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行盡職履責(zé)責(zé)任，對(duì)企業(yè)以上違規(guī)問(wèn)題行為責(zé)任。依據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條的規(guī)定，廈門市證監(jiān)委決定將上述人員采用監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將有關(guān)情況計(jì)入證券期貨市場(chǎng)征信系統(tǒng)。
二、相關(guān)說(shuō)明
企業(yè)對(duì)于該監(jiān)管對(duì)策十分重視，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人將依據(jù)規(guī)定到廈門證監(jiān)委接納監(jiān)管談話。企業(yè)及相關(guān)人員將仔細(xì)吸取此次經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷提升成本核算規(guī)范化水準(zhǔn)，健全內(nèi)控制度，提高財(cái)務(wù)信息披露品質(zhì)，避免此類情況再次出現(xiàn)，維護(hù)公司及全體股東的利益。
此次監(jiān)管對(duì)策也不會(huì)影響企業(yè)正常運(yùn)營(yíng)主題活動(dòng)，敬請(qǐng)廣大投資者科學(xué)理財(cái)，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
廈門建發(fā)股份有限責(zé)任公司股東會(huì)
2024年4月13日
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