本公司董事會及全體董事確保本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性和完整性依規(guī)負法律責任。

為充分整合北大鄂爾多斯市能源研究院和北京龍軟科技發(fā)展有限公司技術性、資源與行業(yè)優(yōu)勢，促進兩個人在煤碳綠色發(fā)展理念、創(chuàng)新驅動數(shù)字能源及其高端智能化礦山等多個方面業(yè)務關系，從而形成新質生產主力，北大鄂爾多斯市能源研究院和北京龍軟科技發(fā)展有限公司簽定《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，由北京大學鄂爾多斯市能源研究院控股子公司鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司（通稱“北創(chuàng)科技”）與龍軟高新科技簽定《關于組建智能礦山合資公司的協(xié)議》（通稱“《投資協(xié)議》”），并由北創(chuàng)科技與龍軟高新科技合資企業(yè)在內蒙古自治區(qū)鄂爾多斯開設合資企業(yè)（下稱“合資企業(yè)”）。詳情如下：

一、境外投資簡述

（一）境外投資的相關情況

北大鄂爾多斯市能源研究院控股子公司北創(chuàng)科技與龍軟高新科技擬簽定投資合同，并由北創(chuàng)科技與龍軟高新科技合資企業(yè)在內蒙古自治區(qū)鄂爾多斯開設合資企業(yè)，合資企業(yè)在鄂爾多斯市范圍內智能化礦山的總承包相關業(yè)務，包含硬件軟件系統(tǒng)的研發(fā)、設計方案、學習培訓、服務項目、咨詢及工程施工；零碳和儲能技術數(shù)字孿生技術監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣。合資企業(yè)公司注冊資金為5000萬，在其中龍軟高新科技注資及持股比例為51%，北創(chuàng)科技注資及持股比例為49%。

（二）境外投資決策與審批流程

公司在2024年3月29日舉辦第五屆董事會第三次會議，審議通過了《關于擬對外投資暨簽署〈戰(zhàn)略合作協(xié)議〉、〈關于組建智能礦山合資公司的協(xié)議〉的議案》。此次境外投資事宜在董事會審批權范圍之內，不用提交股東大會審議。

（三）并不屬于關聯(lián)方交易和重大資產重組事項表明

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關法律、政策法規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定，本次投資事宜不構成關聯(lián)交易，亦不組成《上市公司重大資產重組管理辦法》所規(guī)定的重大資產重組情況。

二、擬新開設合資公司的基本概況

1、合資企業(yè)名字：內蒙龍軟創(chuàng)智科技有限責任公司（以工商局最后批準的名字為標準）。

2、組織結構：有限公司

3、公司注冊地址：內蒙古自治鄂爾多斯康巴什區(qū)烏蘭木倫東街 19 號匯能科創(chuàng)大廈 7 層 705

4、業(yè)務范圍：智能化礦山規(guī)劃建設、數(shù)字礦山信息化管理信息系統(tǒng)集成、智能化礦山企業(yè)生產管理、數(shù)字礦山安防監(jiān)控、數(shù)字礦山環(huán)保監(jiān)測、智能化礦山設備維護管理、智能化礦山資源優(yōu)化配置、數(shù)字礦山目視化管理；綠色礦山規(guī)劃建設、礦山生態(tài)修復工程項目、煤礦安全生產管理方法；數(shù)據(jù)處理服務、數(shù)據(jù)中心建設與系統(tǒng)運維；計算機軟件及附屬設備零售；通信設備市場銷售；系統(tǒng)集成服務項目；信息管理系統(tǒng)運行維護服務；工業(yè)設計服務；數(shù)據(jù)處理方法存儲服務與支持；對外承包工程；礦產資源儲量評定服務項目；工程技術服務；地質災害治理工程項目勘察；建設工程勘察；礦產資源勘查；露天煤礦無人機測繪和監(jiān)測硬件軟件系統(tǒng)研發(fā)；人工智能技術軟件開發(fā)；能源管控軟件開發(fā)服務。（以工商局最后審批為標準）

5、注冊資金、公司股東認繳出資額、投資方式及占股比例：合資企業(yè)擬公司注冊資金rmb 5000 萬元整，投資方式為貨幣出資。實際股權比例如下所示：

三、《戰(zhàn)略合作協(xié)議》主要內容

（一）協(xié)議書行為主體

招標方：北大鄂爾多斯市能源研究院

承包方：北京市龍軟科技發(fā)展有限公司

（二）協(xié)議書另一方基本概況

招標方：北大鄂爾多斯市能源研究院

統(tǒng)一社會信用代碼：12150600MB1P90549U

法人代表：楊雷

詳細地址：內蒙鄂爾多斯康巴什區(qū)匯能科創(chuàng)大廈 9 樓

招標方介紹：

北大鄂爾多斯市能源研究院（下稱“招標方”、“北京大學鄂爾多斯市院”）創(chuàng)立于 2022 年 11 月，是通過鄂爾多斯市人民政府注資，借助北大技術性、頂尖人才和公共資源，彼此共同組建事業(yè)編。北京大學鄂爾多斯市院它集技術專業(yè)高端智庫、技術研發(fā)中心、成果轉化平臺、人才孵化基地、創(chuàng)新發(fā)展室內空間和高新技術科技孵化器于一體的“雙碳戰(zhàn)略”特點新型研發(fā)機構。北京大學鄂爾多斯市院確立“能源戰(zhàn)略與碳排放交易途徑”、“數(shù)字礦山”、“新型儲能”、“分布式發(fā)電”、“地底綠色能源網絡資源”、“低碳減排”、“二氧化碳捕集利用與保存”、“能源大數(shù)據(jù)”、“電力能源軟件系統(tǒng)”9 大研究內容；9 大研究內容以北大能源研究院、地球與空間科學學校、工程學院、大數(shù)據(jù)分析與應用技術性國家工程實驗室、智能化學校為依托；著力促進全國各地重點實驗室及科研機構基本建設、科技重大專項課題研究承攬、示范應用項目搭建、技術轉移轉化項目建設、科技型企業(yè)卵化、高新技術企業(yè)培育，人才培養(yǎng)等重點工作。

與公司關系：北大鄂爾多斯市能源研究院與企業(yè)、公司控股股東、持倉 5%以上股東，及其董事、監(jiān)事和高級管理人員均不存在關聯(lián)關系。董事長毛善君先生目前擔任北大鄂爾多斯市能源研究院首席科學家,數(shù)字礦山研究內容責任人。

（三）協(xié)作總體目標

運用雙方在技術研發(fā)、科技成果轉化和市場開拓等方面網絡資源與優(yōu)勢，一同申請省部級重點實驗室，進行適宜鄂爾多斯煤礦網絡資源特征的數(shù)字礦山關鍵技術研發(fā)；融合鄂爾多斯的電力能源資源稟賦和產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因礦強化措施，深入開展鄂爾多斯煤礦智能化系統(tǒng)市場需求和痛點的科學研究；建立合資企業(yè)，進行“北京大學-龍軟”方式的高端智能化礦山示范工程基本建設，從而全面推行科技成果；著力構建高端智能化礦山生態(tài)戰(zhàn)略協(xié)作管理體系，從規(guī)范創(chuàng)建、人員管理和會務服務交流等有關方面多方位開拓市場，引領帶動煤礦智能化市場發(fā)展，最后實現(xiàn)雙方合作共贏；能源管控軟件的開發(fā)與應用。

（四）合作項目

為達到目標，彼此計劃在以下幾個方面進行合作：1、推動內蒙古自治礦山開采時空智能有關重點實驗室基本建設；2、進行鄂爾多斯煤礦信息化建設的推廣科學研究；3、彼此共同投資成立合資公司；4、高端智能化礦山學習培訓；5、進行零碳和儲能技術數(shù)字孿生技術監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣；6、專業(yè)能力大會。

（五）知識產權管理

1.針對甲、乙雙方分別已開發(fā)完成或者申請里的知識產權成果仍歸多方單獨全部；合資企業(yè)企業(yè)知識產權所屬根據(jù)實際項目的合作方法承諾，多方共同研發(fā)的專利權（包含但是不限于發(fā)明專利申請、實用型專利、外觀設計專利、技術資料、軟件源代碼、自主研發(fā)硬件配置等），歸協(xié)作多方共同共有，一同申請知識產權。一共有產權人則在經營范圍內無償使用，沒經另一方允許，任何一方都不能轉讓給第三方或授權一共有產權人之外的第三方應用。一共有產權人以外的許可使用和利潤分配方式由一共有產權人再行商討。如任何一方欲把其所享有的共有權給予轉讓，須經另一方允許且另一方同等條件下具有優(yōu)先受讓權。

2.合資企業(yè)開拓市場如涉及應用甲、乙雙方已經有或者申請里的專利權、技術專利、商業(yè)機密等知識產權成果的，應當與支配權方簽定專利許可使用協(xié)議、保密協(xié)議書等有關知識產權許可使用協(xié)議。

四、投資合同主要內容

（一）協(xié)議書行為主體

招標方：北京市龍軟科技發(fā)展有限公司

承包方：鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司

（二）協(xié)議書另一方基本概況

承包方：鄂爾多斯北創(chuàng)科技公司

統(tǒng)一社會信用代碼：91150627MAD50YD005

法人代表：楊雷

詳細地址：內蒙古自治鄂爾多斯伊金霍洛旗阿鎮(zhèn)文明行為東街鄂爾多斯優(yōu)秀人才科創(chuàng)中心 20 樓 B 區(qū) 6 工序

承包方介紹：北創(chuàng)創(chuàng)新是北大鄂爾多斯市能源研究院出資設立全資子公司，登記注冊于 2023 年 11 月 21 日。北創(chuàng)科技關鍵始終致力于對實際工程項目的卵化落地式，完成科研成果的轉移轉化和產業(yè)化應用。借助北大鄂爾多斯市能源研究院自主研發(fā)各類科研成果，北創(chuàng)科技提供全面的科技成果轉化服務項目。與此同時，做為研究所科技成果轉化的平臺與媒介，以入股或控股方式參與各類具體工程項目的卵化。對外開放，北創(chuàng)科技通常采用專利技術轉讓、技術咨詢、聯(lián)合開發(fā)、創(chuàng)立創(chuàng)新聯(lián)合體、協(xié)作股票基金等多種模式進行合作。

與公司關系：北創(chuàng)科技與企業(yè)、公司控股股東、持倉 5%以上股東，及其董事、監(jiān)事和高級管理人員均不存在關聯(lián)關系。

（三）合作目的

甲、乙雙方共同奮斗，通過建立合資企業(yè)，構建起“務實合作”社會化利益聯(lián)結機制，大力推進鄂爾多斯完工全世界極為重要的“智能化礦山”核心技術研發(fā)、指導和產業(yè)化基地，同步開展電力能源軟件開發(fā)服務，為鄂爾多斯實現(xiàn)高質量發(fā)展和數(shù)字經濟的作出貢獻。甲、乙雙方在鄂爾多斯市地域對于各礦信息化建設要求，因礦強化措施，聯(lián)合開展“北京大學-龍軟”方式高端智能化礦山、綠色礦山示范工程基本建設。

（四）合資企業(yè)公司法人治理

1. 合資企業(yè)開設股東大會，各股東依照股份比例行使表決權。

2. 合資企業(yè)開設股東會，由 5 名成員構成，在其中招標方強烈推薦3 名，承包方強烈推薦 2 名。老總由甲方介紹的執(zhí)行董事出任，執(zhí)行董事由股東大會競選更換新，任職期為三年，可連任。

3. 合資企業(yè)不設監(jiān)事會，設公司監(jiān)事 1 名，由乙方強烈推薦造成。

4. 合資企業(yè)設經理 1 名，副總數(shù)名，財務經理 1名。經理由乙方強烈推薦造成，副總候選人可以由雙方強烈推薦，或經雙方一致同意，根據(jù)社會化選拔方式造成，經董事會聘用；財務經理由甲方介紹的工作人員出任，經董事會聘用。任職期為厲屆三年，能聯(lián)聘續(xù)任。

（五）知識產權管理

秉著社會化、規(guī)范性、尊重知識產權成效的標準，進行知識產權管理工作中，以保證合資企業(yè)及甲、乙雙方的知識產權成果所有權清楚。

1. 針對甲、乙雙方已開發(fā)完成或者申請里的知識產權成果仍歸多方單獨全部；合資企業(yè)企業(yè)知識產權所屬根據(jù)實際項目的合作方法承諾，共同研發(fā)的專利權（包含但是不限于發(fā)明專利申請、實用型專利、外觀設計專利、技術資料、軟件源代碼、自主研發(fā)硬件配置等），歸合資企業(yè)全部，一同申請知識產權。一共有產權人則在經營范圍內無償使用，沒經另一方允許，任何一方都不能轉讓給第三方或授權一共有產權人之外的第三方應用。一共有產權人以外的許可使用和利潤分配方式由一共有產權人再行商討，如任何一方欲把其所享有的共有權給予轉讓，須經另一方允許且另一方同等條件下具有優(yōu)先受讓權；

2. 合資企業(yè)開拓市場如涉及應用甲、乙雙方已經有或者申請里的專利權、技術專利、商業(yè)機密等知識產權成果的，應當與支配權方簽定專利許可使用協(xié)議、保密協(xié)議書等有關知識產權許可使用協(xié)議。

五、此次境外投資的重要性及對公司的影響

此次簽定《戰(zhàn)略合作協(xié)議》、《投資協(xié)議》并成立合資企業(yè)，多方共同奮斗，以務實合作協(xié)調聯(lián)動、網絡資源互利共贏為準則，緊緊圍繞煤炭企業(yè)綠色發(fā)展理念、煤礦業(yè)信息化規(guī)劃行業(yè)，在高級智能化礦山有關產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，推動高端智能化系統(tǒng)煤礦業(yè)業(yè)務流程長遠發(fā)展，并積極推進零碳和儲能技術數(shù)字孿生技術監(jiān)管軟件管理系統(tǒng)的研發(fā)和全面推廣。通過積極與行業(yè)相關的多方面平臺在技術研發(fā)、規(guī)范搭建、武器裝備提高、人才的培養(yǎng)、科技成果轉化及其項目實施建設等方面建立戰(zhàn)略合作關系，為推進高端智能化礦山配套體系基本建設、創(chuàng)新驅動數(shù)字能源、產業(yè)鏈產品升級及其鄂爾多斯市高質量發(fā)展的作出貢獻，根據(jù)公司長遠發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃全體股東的利益。

本次投資事宜預估對公司未來本年度經營效益將充分發(fā)揮正向的的功效，但具體影響將依據(jù)合資公司的實際運行情況判斷。本次投資由企業(yè)以自有資金資金投入，不會對公司財務狀況和經營成果產生重大不利影響，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。

六、此次對外開放投資風險剖析

1、合資企業(yè)公司成立后，將來運營管理中將面臨宏觀經濟政策和行業(yè)政策調整、行業(yè)競爭等不可控因素產生的影響，存在一定的經營風險、運營風險、管控風險等。

2、企業(yè)將密切關注合資公司的后面進度，加強風險防控運作模式，提高管理能力和運營效率，以不斷適應項目需求及市場形勢。

公司將根據(jù)項目投資工作進展，按照相關法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時履行信息披露義務。 敬請廣大投資者注意投資風險

特此公告。

北京市龍軟科技發(fā)展有限公司股東會

2024年4月1日