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蜂窩基金管理有限公司有關(guān)旗下基金開啟變換業(yè)務(wù)流程的通知
為了滿足投資人的資金需求，蜂窩基金管理有限公司（下稱“我們公司”）決定自2024年3月11日（含）起開啟集團(tuán)旗下各開放型基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)對外開放狀態(tài)及交易限額（如最少持有期、暫停申購等）詳細(xì)各股票基金相關(guān)公告。
一、變換業(yè)務(wù)辦理時限
股票基金申請辦理平時變換轉(zhuǎn)到、變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程時間為上海交易所和深圳交易所的穩(wěn)定交易日股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出服務(wù)時以外。
由于各基金代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和業(yè)務(wù)安排等緣故，開放日的實際股票交易時間可能有所不同，投資人應(yīng)參照基金代銷機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
二、變換交易規(guī)則
（一）變換花費
1.基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)走基金贖回費再加上轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費用退差價兩部分構(gòu)成，實際扣除狀況視每一次轉(zhuǎn)換時二只基金申購費用差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費用來定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。
a.基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費：依照轉(zhuǎn)到股票基金與轉(zhuǎn)走基金申購費用的差值扣除退差價費。轉(zhuǎn)走股票基金額度對應(yīng)的轉(zhuǎn)走基金申購費小于轉(zhuǎn)到基金申購費用的，退差價費為轉(zhuǎn)到基金申購費用和轉(zhuǎn)走基金申購費用差值；轉(zhuǎn)走股票基金額度對應(yīng)的轉(zhuǎn)走基金申購費高過轉(zhuǎn)到基金申購費用的，退差價費為零。
b.轉(zhuǎn)走股票基金贖回費用：按轉(zhuǎn)走股票基金正常的贖出時候的贖回費率收費。
2.基金轉(zhuǎn)換采用不明價法，以申請辦理當(dāng)天(下稱“T”日)份額凈值為載體測算。計算公式：
轉(zhuǎn)走確定額度＝轉(zhuǎn)走市場份額×轉(zhuǎn)走股票基金T日份額凈值
轉(zhuǎn)走股票基金贖回費用＝轉(zhuǎn)走確定額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費率
轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走確定額度-轉(zhuǎn)走基金賣出花費
退差價花費=轉(zhuǎn)到基金申購費-轉(zhuǎn)走基金申購費
a.如測算所得的退差價花費低于0，則退差價費用為0；
b.假如轉(zhuǎn)到基金申購費可用固定成本時，則轉(zhuǎn)到基金申購費=轉(zhuǎn)到股票基金固定不動申購費用，轉(zhuǎn)走基金申購費=轉(zhuǎn)到額度×轉(zhuǎn)走基金申購費率/（1+轉(zhuǎn)走基金申購費率）；
c.假如轉(zhuǎn)走基金申購費可用固定成本時，則轉(zhuǎn)到基金申購費=轉(zhuǎn)到額度×轉(zhuǎn)到基金申購費率/（1+轉(zhuǎn)到基金申購費率），轉(zhuǎn)走基金申購費=轉(zhuǎn)走股票基金固定不動申購費用。
凈轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)到額度-退差價花費
轉(zhuǎn)到市場份額=凈轉(zhuǎn)到額度÷轉(zhuǎn)到股票基金T日份額凈值
各基金交易、贖回費率請參照相對應(yīng)基金募集說明書。
（二）其他與變換有關(guān)的事宜
（1）基金轉(zhuǎn)換就是指投資者可將其持有的基金托管人管理工作的某只開放型基金市場份額或者部分轉(zhuǎn)換成基金托管人管理工作的另一只開放型基金。基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)開展，轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必全是該銷售機(jī)構(gòu)代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登記注冊人處登記的股票基金。
（2）投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)走方基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況。同一股票基金不同類別基金認(rèn)購間不對外開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程。
（3）基金轉(zhuǎn)換選用不明價法，即轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金成交價以申請受理日轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為計算根據(jù)。若投資人變換申請辦理在指定股票交易時間后，則其申請受理日順延到下一工作日。
（4）基金托管人可以對投資人變換市場份額進(jìn)行科學(xué)額度要求，如單獨投資人每筆最少變換市場份額、轉(zhuǎn)換后單獨交易賬號最低持股數(shù)等。基金托管人在不改變基金投資者實際利益前提下，可根據(jù)市場情況調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)走/轉(zhuǎn)到市場份額限定。
（5）股票基金賬戶凍結(jié)期內(nèi)，基金轉(zhuǎn)換申請辦理失效。
（6）投資人在申請辦理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)走時，可以對所持有的或者部分基金認(rèn)購變換轉(zhuǎn)走，在某一銷售機(jī)構(gòu)處變換轉(zhuǎn)出的基金認(rèn)購僅限在這個銷售機(jī)構(gòu)處所持有的基金認(rèn)購。如單支股票基金配有不同類型的計費方式，至始/后端收費，則投資人在申請辦理變換轉(zhuǎn)走時，應(yīng)特定轉(zhuǎn)走金額的計費方式所屬，每一種計費方式下能轉(zhuǎn)出的市場份額僅限在這個銷售機(jī)構(gòu)所持有的該收費標(biāo)準(zhǔn)（前端收費或后端收費）方式下所持有的基金認(rèn)購。
（7）股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)選用“先進(jìn)先出法”標(biāo)準(zhǔn)確定基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)走申請辦理，即先申購/認(rèn)購的基金認(rèn)購先轉(zhuǎn)走?；疝D(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)到的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金認(rèn)購被確認(rèn)的時候起從頭開始測算。用戶可以進(jìn)行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，基金轉(zhuǎn)換費用按每一筆申請辦理單獨計算。
（8）若基金轉(zhuǎn)換專利申請日產(chǎn)生大額贖回且基金托管人確定一部分推遲贖出的，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出具有相同的優(yōu)先，基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定（另行公告以外）。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。
（9）投資人T日遞交的基金轉(zhuǎn)換申請辦理，股票基金注冊登記機(jī)構(gòu)T＋1日進(jìn)行核對，T＋2日投資者可至銷售機(jī)構(gòu)處查看轉(zhuǎn)到計算收益。
（10）基金轉(zhuǎn)換以變換申請受理日份額凈值為計算標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)走額度以四舍五入的形式保存至小數(shù)點后兩位，所產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)走資金基金財產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)到市場份額以四舍五入的形式保存至小數(shù)點后兩位，從而產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)擔(dān)負(fù)。
（11）投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換須滿足各基金基金合同及募集說明書關(guān)于基金最少持股數(shù)的相關(guān)規(guī)定，比如某筆變換申請辦理造成投資人在單個交易賬號的基金認(rèn)購賬戶余額低于轉(zhuǎn)走股票基金最少保存賬戶余額限定，基金托管人有權(quán)利將投資人在該個交易賬號的本基金剩下市場份額一次性全部贖出。
三、中止基金轉(zhuǎn)換的情況與處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)走基金贖出和轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購，因而相關(guān)轉(zhuǎn)走基金轉(zhuǎn)到股票基金中止或拒絕認(rèn)購、中止贖出的相關(guān)規(guī)定適用基金轉(zhuǎn)換。
發(fā)生法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度要求的其他情況或其他在《基金合同》《招募說明書》已注明并獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)的獨特情形時，基金托管人能夠中止基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程。
四、投資者可通過以下組織掌握或咨詢相關(guān)狀況
（一）銷售組織
蜂窩基金管理有限公司
客服熱線：400-100-3783
公司主頁：www.hexaamc.com
（二）代銷平臺
各代銷平臺可以根據(jù)自身情況，再決定是否開啟對其分銷的本企業(yè)股票基金的轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)流程，投資人在申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，需遵照有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定及交易規(guī)則。
五、其他需要提示的事宜
投資人欲了解基金具體情況，請仔細(xì)閱讀各股票基金《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)資料。投資人也可以撥通本基金管理人的全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線400-100-3783，咨詢相關(guān)的事宜。
風(fēng)險防范：
本鄭重承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)為準(zhǔn)則，管理方法和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益?；疬^往業(yè)績以及基金凈值多少并不是預(yù)兆其未來業(yè)績體現(xiàn)。我們公司提醒投資者，股權(quán)投資基金前要仔細(xì)閱讀各基金《基金合同》《招募說明書》等法律條文，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財經(jīng)驗、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是不是和投資人的風(fēng)險承受度相一致。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
蜂窩基金管理有限公司
2024年3月11日
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