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中國證券監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局怎么樣
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下列金融機(jī)構(gòu)中，由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有（ ）。
中國證券監(jiān)督管理委員會的職能及聯(lián)系辦法？
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，須經(jīng)上市公司股東大會審批的對外擔(dān)保，包括（ ?。?。
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csrc是什么的縮寫
csrc是中國證券監(jiān)督管理委員會China Securities Regulatory Commission 的首字母縮寫，是中華人民共和國國務(wù)院負(fù)責(zé)監(jiān)督管理證券和期貨的直屬事業(yè)單位。
中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。
中國證監(jiān)會設(shè)在北京，現(xiàn)設(shè)主席1名，副主席4名，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組組長1名；會機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)20個職能部門，1個稽查總隊(duì)，3個中心；根據(jù)《證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關(guān)專家擔(dān)任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。
(二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。
(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。
(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。
(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。
(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)；審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。
(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。
(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。
(十)會同有關(guān)部門審批會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。
(十三)承辦國務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。
下列金融機(jī)構(gòu)中，由中國證券監(jiān)督管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督管理的有（ ）。
【答案】：B、C、E
依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：（7）監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)，審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)，制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實(shí)施，指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。
中國證券監(jiān)督管理委員會國考考試科目
國考證監(jiān)會考試分為公共科目和專業(yè)科目，公共科目包含行測和申論。
專業(yè)科目，主要考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。證券期貨基礎(chǔ)知識包含證券基礎(chǔ)知識和期貨基礎(chǔ)知識，專業(yè)知識包含財(cái)金類、會計(jì)類、計(jì)算機(jī)類等。
中國證券監(jiān)督管理委員會的職能及聯(lián)系辦法？
中國證券監(jiān)督管理委員會是我國的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有監(jiān)督管理權(quán)。凡涉及證券的活動，該機(jī)構(gòu)都可以管。
中國證監(jiān)會地方監(jiān)管局是中國證監(jiān)會依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，其主要的監(jiān)管職責(zé)是：依法對轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理；依法查處轄區(qū)監(jiān)管范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件，并受理有關(guān)的投訴、舉報事件；依法調(diào)解轄區(qū)內(nèi)證券業(yè)務(wù)糾紛和爭議。
證券投資者在權(quán)利受到侵害時，可以向證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)投訴；對于其他的違法違規(guī)行為，也可以向證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)舉報。同時，投資者也應(yīng)該盡量協(xié)助證監(jiān)會對各種違法違規(guī)行為展開調(diào)查，以便更好的打擊不法分子，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
中國證監(jiān)會監(jiān)管范圍
法律分析：中國證監(jiān)會監(jiān)管范圍,中國證監(jiān)會監(jiān)管對象國務(wù)院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)1992年10月宜告成立,中國證監(jiān)會這標(biāo)志著中國證券市場統(tǒng)一監(jiān)管體制開始形成。中國證監(jiān)會國務(wù)院證券委員會是國家對證券市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管機(jī)構(gòu)。
法律依據(jù)：《中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》 第四條 派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。派出機(jī)構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)章授權(quán)。監(jiān)管職責(zé)事項(xiàng)涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國證監(jiān)會制定工作規(guī)程。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，須經(jīng)上市公司股東大會審批的對外擔(dān)保，包括（ ）。
【答案】：A
本題考核上市公司對外提供擔(dān)保的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會審批；上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)保總額，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)“50％”以后提供的任何擔(dān)保，須經(jīng)股東大會審批；為資產(chǎn)負(fù)債率超過“70％”的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保，須經(jīng)股東大會審批。
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