我們公司及董事會全體人員確保信披的內(nèi)容真實、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1.此次回購注銷員工持股計劃激勵對象已獲授但還沒有解除限售的限制性股票總計47,603股，涉及到總數(shù)5人，占復(fù)購前公司總股本的0.0027%。此次回購注銷的限制性股票中，首次授予限制性股票的回購價格為3.9899136元/股，預(yù)埋授于限制性股票的回購價格為5.0469136元/股，復(fù)購資產(chǎn)總金額為221,722.30元。

2.本次回購的限制性股票于2024年1月10日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司進行注銷登記。

3.此次回購注銷結(jié)束后，公司總股本降低47,603股。

一、2019年限制性股票激勵計劃概述及已履行法定程序

（一）2019年9月16日，公司召開第八屆董事會第十四次會議、第八屆職工監(jiān)事第十二次大會，審議通過了《關(guān)于〈北部灣港股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《北部灣港股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃考核辦法》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等有關(guān)提案，關(guān)聯(lián)董事對于該提案回避表決。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。

（二）2019年9月30日，依據(jù)廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)經(jīng)營管委會開具的《自治區(qū)國資委關(guān)于北部灣港股份有限公司實施股權(quán)激勵計劃的批復(fù)》（桂國有資本復(fù)〔2019〕122號），企業(yè)公布了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃獲得國資監(jiān)管機構(gòu)批復(fù)的公告》。

（三）2019年10月17日，企業(yè)公布了《關(guān)于召開2019年第三次臨時股東大會的通知》及《北部灣港股份有限公司獨立董事公開征集委托投票權(quán)報告書》，公司獨立董事王運生做為征選人便公司擬舉行的2019年第三次股東大會決議所討論的此次激勵計劃有關(guān)提案向領(lǐng)導(dǎo)公司股東征選選舉權(quán)。

（四）2019年10月16日至2019年10月25日，企業(yè)對激勵對象名冊在公司內(nèi)部展開了公示公告。公示期滿后，公司在2019年10月26日公布了《監(jiān)事會關(guān)于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

（五）2019年11月1日，公司召開2019年第三次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于〈北部灣港股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《北部灣港股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃考核辦法》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等有關(guān)提案。與此同時公布了此次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象交易企業(yè)股票狀況的自檢自查報告。

（六）2019年12月6日，公司召開第八屆董事會第十七次會議第八屆職工監(jiān)事第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向2019年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》，明確以2019年12月6日作為本次激勵計劃的授予日，向滿足條件的214名激勵對象授于7,366,600股員工持股計劃，授予價格為4.71元/股。關(guān)聯(lián)董事對于該提案已回避表決。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上授于的限制性股票已經(jīng)在2019年12月20日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司進行股份登記。

（七）2020年9月25日，公司召開第八屆董事會第三十次會議第八屆職工監(jiān)事第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予2019年預(yù)留限制性股票的議案》，董事會同意向合乎授于要求的50名激勵對象授于預(yù)埋員工持股計劃400,000股，授予日為2020年9月25日，授予價格為5.59元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。董事會在授于預(yù)埋限制性股票的環(huán)節(jié)中，1名激勵對象個人原因無法按照約定時長付款申購限制性股票的資產(chǎn)，全自動放棄認(rèn)購自己擬獲授的所有員工持股計劃。因而，企業(yè)激勵計劃具體授于的限制性股票數(shù)量達到394,300股，激勵對象總?cè)藬?shù)49人，上市日期為2020年10月29日。

（八）2020年10月26日，公司召開第八屆董事會第三十一次會議第八屆職工監(jiān)事第二十九次大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把11名因辭職不再合乎開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計427,300股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.533元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2021年1月4日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（九）2021年4月12日，公司召開第八屆董事會第三十六次會議和第八屆職工監(jiān)事第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許將不會達到激勵條件的19名激勵對象所持有的已獲授但還沒有解除限售的總計755,100股員工持股計劃給予回購注銷，首次授予的限制性股票回購價格為4.533元/股，預(yù)埋授于限制性股票的回購價格為5.59元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2021年5月18日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十）2021年12月10日，公司召開第九屆董事會第九次會議和第九屆職工監(jiān)事第八次大會，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2019年限制性股票激勵計劃對標(biāo)企業(yè)的議案》，打算把營口港調(diào)成企業(yè)2019年限制性股票激勵計劃的對標(biāo)企業(yè)名冊。關(guān)聯(lián)董事對于該提案已回避表決。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。

（十一）2021年12月20日，公司召開第九屆董事會第十次會議、第九屆職工監(jiān)事第九次會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，由于企業(yè)2019限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第一個開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許為符合開啟要求的183名激勵對象申請辦理2,042,666股限制性股票的開啟。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上限售股份上市流通日期是2022年1月17日。

（十二）2021年12月20日，公司召開第九屆董事會第十次會議、第九屆職工監(jiān)事第九次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將2名因正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計71,200股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.3469136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2022年2月24日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十三）2022年6月10日，公司召開第九屆董事會第十六次大會、第九屆職工監(jiān)事第十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將7名因正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計170,535股員工持股計劃給予回購注銷，在其中4人為因素首次授予的限制性股票激勵對象，其回購價格為4.1629136元/股，3人為因素預(yù)埋授于的限制性股票激勵對象，其回購價格為5.2199136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2022年6月24日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十四）2022年9月29日，公司召開第九屆董事會第十九次大會、第九屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將3名因離休或正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計77,101股員工持股計劃給予回購注銷，在其中2人為因素首次授予的限制性股票激勵對象，其回購價格為4.1629136元/股，1人為因素預(yù)埋授于的限制性股票激勵對象，其回購價格為5.2199136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2022年10月17日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十五）2022年10月31日，公司召開第九屆董事會第二十一次大會、第九屆職工監(jiān)事第十九次大會，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，由于企業(yè)2019限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于的限制性股票第一個開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許為符合開啟要求的44名激勵對象申請辦理110,527股限制性股票的開啟。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上限售股份上市流通日期是2022年11月10日。

（十六）2022年12月20日，公司召開第九屆董事會第二十四次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》，由于企業(yè)2019限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第二個開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許為符合開啟要求的175名激勵對象申請辦理1,923,173股限制性股票的開啟。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上限售股份上市流通日期是2023年1月6日。

（十七）2022年12月20日，公司召開第九屆董事會第二十四次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把2名因病休不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計30,700股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.1629136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2023年1月11日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十八）2023年2月10日，公司召開第九屆董事會第二十八次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把6名因正常的激發(fā)等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計124,603股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.1629136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2023年3月16日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（十九）2023年8月28日，公司召開第九屆董事會第三十二次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十八大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把3名因離休、正常的激發(fā)、辭職等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計23,701股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為3.9899136元/股。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2023年9月12日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

（二十）2023年10月31日，公司召開第九屆董事會第三十五次會議、第九屆職工監(jiān)事第三十二次會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃預(yù)留授予的限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》，由于企業(yè)2019限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于的限制性股票第二個開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許為符合開啟要求的44名激勵對象申請辦理110,527股約束性股票的開啟。公司監(jiān)事會、獨董、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上限售股份上市流通日期是2023年11月13日。

（二十一）2023年12月20日，公司召開第九屆董事會第三十七次會議、第九屆職工監(jiān)事第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于2019年限制性股票激勵計劃首次授予的限制性股票第三個解鎖期解鎖條件成就的議案》，由于企業(yè)2019限制性股票激勵計劃預(yù)埋授于的限制性股票第三個開啟期解鎖標(biāo)準(zhǔn)早已造就，允許為符合開啟要求的163名激勵對象申請辦理1,741,952股限制性股票的開啟。公司監(jiān)事會、律師對上述事項發(fā)布了建議。以上限售股份上市流通日期是2024年1月5日。

（二十二）2023年12月20日，公司召開第九屆董事會第三十七次會議、第九屆職工監(jiān)事第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把5名因工作調(diào)動、離休等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計47,603股員工持股計劃給予回購注銷。在其中4人為因素首次授予的限制性股票激勵對象，其回購價格為3.9899136元/股，1人為因素預(yù)埋授于的限制性股票激勵對象，其回購價格為5.0469136元/股。公司監(jiān)事會、律師對上述事項發(fā)布了建議。企業(yè)已經(jīng)在2024年1月10日在我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司辦理完成以上約束性股票回購注銷事項。

二、此次回購注銷一部分限制性股票的緣故、數(shù)量和價錢

（一）回購注銷的主要原因

結(jié)合公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷的基本原則要求，激勵對象因正常的激發(fā)、離休、身亡等客觀因素與企業(yè)解除或者終止勞務(wù)關(guān)系時，已授于的限制性股票尚未達到解除限售要求的，由企業(yè)以授予價格再加上銀行同期存款利率開展回購注銷。

由于企業(yè)激勵對象周繼輝、汪沖、李偉等5人因工作調(diào)動、離休等因素不再符合激勵對象標(biāo)準(zhǔn)，按相關(guān)規(guī)定，企業(yè)對于該5名激勵對象所持有的已獲授但并未解除限售的限制性股票給予回購注銷。結(jié)合公司2019年第三次股東大會決議的授權(quán)，董事會將根據(jù)《北部灣港股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定辦理回購注銷的事宜。

（二）復(fù)購數(shù)量和占比

此次不符合激勵條件的5名激勵對象所持有的已獲授但需要回購注銷的限制性股票總計47,603股，占公司總2019年限制性股票激勵計劃授于總數(shù)的0.6134%，占公布本公告前一買賣日公司總股本的0.0027%。

（三）回購價格及定價原則

結(jié)合公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，企業(yè)按激勵計劃要求回購注銷限制性股票的，除激勵計劃另有約定外，回購價格為授予價格。由于企業(yè)在員工持股計劃進行股份登記至此次約束性股票回購注銷期內(nèi)實行了2019本年度、2020年度、2021年度和2022年度利潤分配方案，于2020年6月15日向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.177元（價稅合計），于2021年6月1日向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1860864元（價稅合計），于2022年5月20日向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.184元（價稅合計），于2023年5月17日向公司股東每一股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.173元（價稅合計）。結(jié)合公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，需要對本次回購價格進行調(diào)節(jié)，調(diào)節(jié)公式為P=P0-V。在其中：P0為調(diào)整前的每一股員工持股計劃回購價格；V為歷年來股東分紅的每一股的分紅派息額總數(shù)；P為變更后的每一股員工持股計劃回購價格。經(jīng)分紅派息調(diào)整，P仍需超過1。因而，此次回購注銷的限制性股票中，首次授予限制性股票的回購價格將原授予價格4.71元/股調(diào)整至3.9899136元/股，預(yù)埋授于限制性股票的回購價格將原授予價格5.59元/股調(diào)整至5.0469136元/股。詳細(xì)如下：

（四）復(fù)購資金總額及由來

結(jié)合公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》回購注銷的基本原則要求，激勵對象因正常的激發(fā)、離休、身亡等客觀因素與企業(yè)解除或者終止勞務(wù)關(guān)系時，已授于的限制性股票尚未達到解除限售要求的，由企業(yè)以授予價格再加上銀行同期存款利率開展回購注銷。

企業(yè)已經(jīng)在2023年12月22日向以上不再符合開啟要求的5名激勵對象付了回購款，合計為221,722.30元，均是企業(yè)自籌資金。致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對此次約束性股票回購注銷事宜展開了檢審并提交了《驗資報告》（致同驗字〔2024〕第450C000015號）。

（五）回購注銷完成狀況

經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核后，企業(yè)以上限制性股票的銷戶事項已經(jīng)在2024年1月10日進行。此次回購注銷結(jié)束后，公司總股本降低47,603股。此次銷戶符合法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章、企業(yè)章程以及公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》等的有關(guān)規(guī)定。

三、此次回購注銷后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況

依照截止到2024年1月10日我國證券登記結(jié)算公司深圳分公司開具的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表測算，此次回購注銷前后企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下表所示：

四、此次回購注銷對可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格產(chǎn)生的影響

公司本次回購注銷部份員工持股計劃占公司總股本占比比較小，經(jīng)測算，“北港轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不去做調(diào)節(jié)，仍然是8.00元/股。

五、此次回購注銷對企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生的影響

此次回購注銷一部分股權(quán)激勵計劃員工持股計劃系結(jié)合公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》對已經(jīng)不符合要求的限制性股票的實際解決，回購注銷的限制性股票數(shù)量不多，且復(fù)購常用資產(chǎn)偏少，不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果造成實質(zhì)性影響，也不影響公司管理團隊的良好性和安全性。公司管理團隊還將繼續(xù)盡職履責(zé)，用心履行法定職責(zé)，為股東創(chuàng)造財富。

特此公告

北部灣港有限責(zé)任公司股東會

2024年1月12日

證券代碼：000582 股票簡稱：北部灣港 公示序號：2024005

債卷編碼：127039 債卷通稱：北港轉(zhuǎn)債

北部灣港有限責(zé)任公司

有關(guān)回購注銷部份員工持股計劃不調(diào)整

“北港轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的通知

我們公司及董事會全體人員確保信披的內(nèi)容真實、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

因公司本次回購注銷部份員工持股計劃占公司總股本占比比較小，經(jīng)測算，“北港轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不去做調(diào)節(jié)?，F(xiàn)階段“北港轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格為8.00元/股。

一、有關(guān)“北港轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)的有關(guān)規(guī)定

北部灣港有限責(zé)任公司（下稱“企業(yè)”）于2021年6月29日發(fā)行3,000萬多張可轉(zhuǎn)債（債卷通稱：北港轉(zhuǎn)債，債卷編碼127039），依據(jù)《北部灣港股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》發(fā)售條文及其證監(jiān)會有關(guān)可轉(zhuǎn)債發(fā)售的相關(guān)規(guī)定，在此次可轉(zhuǎn)債發(fā)行以后，當(dāng)企業(yè)因配送股利、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包含因此次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股而增加的總股本）、配資使公司股權(quán)產(chǎn)生變化及配送股利等情況時，將按照以下表達式開展轉(zhuǎn)股價格的變化（保留小數(shù)點后二位，最后一位四舍五入）：

配送股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）

增發(fā)新股或配資：P1=（P0+A*k）/（1+k）

以上二項同步進行：P1=（P0+A*k）/（1+n+k）

配送股利：P1=P0－D

以上三項同步進行：P1＝（P0－D+A*k）/（1+n+k）

在其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價，n為派股或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配資率，A為增發(fā)新股價或配股價，D為每一股配送股利，P1為調(diào)整轉(zhuǎn)股價。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或所有者權(quán)益轉(zhuǎn)變狀況時，將分別進行轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)，且在證監(jiān)會指定上市公司信息披露新聞媒體上刊登公示，并且于聲明中注明轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日、更改方法及停止股權(quán)轉(zhuǎn)讓期內(nèi)（如果需要）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)日為本次可轉(zhuǎn)換債券持有者股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理日或以后、變換個股備案日以前，則其持有人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請辦理按公司變更后的轉(zhuǎn)股價格實行。

當(dāng)公司可能會發(fā)生股份回購、合拼、公司分立或任何其他情況使公司股權(quán)類型、數(shù)量及/或股東權(quán)利產(chǎn)生變化進而可能會影響此次可轉(zhuǎn)換債券持有人的債務(wù)權(quán)益或股權(quán)轉(zhuǎn)讓衍化利益時，企業(yè)將視具體情況依照公平公正、公平、公允價值的基本原則及其充分保護此次可轉(zhuǎn)換債券持有者權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)股價格。相關(guān)轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)內(nèi)容包括操作辦法將按照那時候我國相關(guān)法律法規(guī)及證劵監(jiān)督機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定來制定。

二、回購注銷對可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格產(chǎn)生的影響

（1）公司在2021年12月20日舉辦第九屆董事會第十次會議、第九屆職工監(jiān)事第九次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將2名因正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計71,200股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.3469136元/股。公司在2022年2月24日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低71,200股。

（2）公司在2022年6月10日舉辦第九屆董事會第十六次大會、第九屆職工監(jiān)事第十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將7名因正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計170,535股員工持股計劃給予回購注銷，歸屬于首次授予的限制性股票的回購價格為4.1629136元/股，歸屬于預(yù)埋授于限制性股票的回購價格為5.2199136元/股。公司在2022年6月24日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低170,535股。

（3）公司在2022年6月10日舉辦第九屆董事會第十六次大會、第九屆職工監(jiān)事第十四次會議，并且于2022年6月27日舉辦2022年第二次股東大會決議，審議通過了《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的議案》，允許企業(yè)注銷復(fù)購專用型證劵賬戶中的北部灣港個股，與此同時進一步減少公司注冊資金。公司在2022年6月30日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低9,087,266股。

（4）公司在2022年9月29日舉辦第九屆董事會第十九次大會、第九屆職工監(jiān)事第十七次大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，允許企業(yè)將3名因離休或正常的激發(fā)不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計77,101股員工持股計劃給予回購注銷，歸屬于首次授予的限制性股票的回購價格為4.1629136元/股，歸屬于預(yù)埋授于限制性股票的回購價格為5.2199136元/股。公司在2022年10月17日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低77,101股。

（5）公司在2022年12月20日舉辦第九屆董事會第二十四次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十二次大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把2名因病休不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計30,700股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.1629136元/股。公司在2023年1月11日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低30,700股。

（6）公司在2023年2月10日舉辦第九屆董事會第二十八次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把6名因正常的激發(fā)等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計124,603股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為4.1629136元/股。公司在2023年3月16日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低124,603股。

（7）公司在2023年8月28日舉辦第九屆董事會第三十二次會議、第九屆職工監(jiān)事第二十八大會，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把3名因正常的激發(fā)等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計23,701股員工持股計劃給予回購注銷，回購價格為3.9899136元/股。公司在2023年9月12日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低23,701股。

（8）2023年12月20日，公司召開第九屆董事會第三十七次會議、第九屆職工監(jiān)事第三十四次會議，審議通過了《關(guān)于擬回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票的議案》，打算把5名因工作調(diào)動、離休等因素不再符合開啟要求的激勵對象所持有的已獲授但還沒有解鎖的總計47,603股員工持股計劃給予回購注銷。在其中4人為因素首次授予的限制性股票激勵對象，其回購價格為3.9899136元/股，1人為因素預(yù)埋授于的限制性股票激勵對象，其回購價格為5.0469136元/股。公司在2024年1月10日實現(xiàn)了上述情況限制性股票的回購注銷辦理手續(xù)，公司總股本降低47,603股。

依據(jù)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股調(diào)價的有關(guān)規(guī)定，融合公司相關(guān)股權(quán)激勵方案回購注銷狀況，此次轉(zhuǎn)股價格調(diào)節(jié)計算步驟如下所示：

P1=（P0+A*k）/（1+k）=8.00元/股（保留小數(shù)點后二位，最后一位四舍五入）

綜上所述，因為公司本次回購注銷部份員工持股計劃占公司總股本占比比較小，經(jīng)測算，“北港轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格不去做調(diào)節(jié)，仍然是8.00元/股。后面調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)股價格時，將納入以上回購注銷的股權(quán)變化危害開展轉(zhuǎn)股價格計算和優(yōu)化。

特此公告

北部灣港有限責(zé)任公司股東會

2024年1月12日