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劍指私募亂象！這些機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰單
私募違規(guī)行為花樣百出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)整治力度不斷加大。
12月以來(lái)，廣東證監(jiān)局、北京證監(jiān)局、海南證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局等多地監(jiān)管局對(duì)違規(guī)私募開(kāi)具罰單。違規(guī)行為涉及未按約定向投資者披露信息、未辦理基金備案手續(xù)、未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等方面。
此外，本月中基協(xié)已發(fā)布了15份紀(jì)律處分決定書，對(duì)6家私募機(jī)構(gòu)和9位相關(guān)負(fù)責(zé)人做出了紀(jì)律處分。這些私募機(jī)構(gòu)受到的處分措施有警告、公開(kāi)譴責(zé)、撤銷其私募基金管理人登記等。
多地監(jiān)管局開(kāi)罰單
12月13日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)廣州啟恒私募證券投資基金管理有限公司（下稱“廣州啟恒”）采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)過(guò)核查，廣州啟恒存在兩項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題：一是公司旗下相關(guān)私募投資基金產(chǎn)品未按約定向投資者披露信息；二是公司實(shí)際控制人與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記信息不符。
此外，廣州啟恒的法定代表人、總經(jīng)理許徐忠，主要出資人和實(shí)際控制人王玨也被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
12月8日，海南證監(jiān)局一口氣開(kāi)了三張罰單。其中，海南宏達(dá)私募基金管理有限公司被采取出具警示函措施的決定、海南中投永富投資管理有限公司和海南偉創(chuàng)私募基金管理有限公司被采取責(zé)令改正措施的決定。
12月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中企智慧谷投資顧問(wèn)(北京)有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施決定。
具體來(lái)看，該公司主要包括“五宗罪”：一是從事私募基金業(yè)務(wù)未能遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，未能維護(hù)投資者合法權(quán)益；二是私募基金募集完畢，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)；三是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)《合伙企業(yè)法》規(guī)定的特定數(shù)量；四是未采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，以及未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書由投資者簽字確認(rèn)；五是侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
業(yè)內(nèi)人士指出，侵占、挪用私募基金財(cái)產(chǎn)是非常嚴(yán)重的行為。因?yàn)榕灿盟侥蓟鹭?cái)產(chǎn)，違反投資的分散性原則，會(huì)給投資者的資金安全埋下隱患。實(shí)際上是在投資者不知情的情況下，提高了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。
12月以來(lái)，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商創(chuàng)投股份有限公司、浙江浙商匯悅私募基金管理有限公司、杭州巨鯨財(cái)富管理有限公司等多家公司開(kāi)出罰單。
6家私募受中基協(xié)處分
截至12月14日，12月以來(lái)，中基協(xié)開(kāi)出了15張罰單，對(duì)6家私募機(jī)構(gòu)和9位相關(guān)負(fù)責(zé)人做出了紀(jì)律處分。
違規(guī)行為方面，這批受罰機(jī)構(gòu)涉及私募基金產(chǎn)品未備案、保本保收益、不配合自律檢查等多方面問(wèn)題。這些私募機(jī)構(gòu)受到的處分措施有警告、公開(kāi)譴責(zé)、撤銷其私募基金管理人登記等。
具體來(lái)看，上海景洲投資管理有限公司（下稱“上海景洲”）、上海眾誓私募基金管理有限公司（下稱“上海眾誓”）被中基協(xié)取消會(huì)員資格。南京安賜投資管理有限公司（下稱“南京安賜”）被中基協(xié)采取取消會(huì)員資格、撤銷基金管理人登記的紀(jì)律處分。
南京安賜向中基協(xié)提交了復(fù)合申請(qǐng)書，提出了四項(xiàng)申辯理由，要求減輕對(duì)其做出的紀(jì)律處分。中基協(xié)按照規(guī)定程序進(jìn)行復(fù)核，決定維持《紀(jì)律處分決定書》對(duì)申請(qǐng)人作出的紀(jì)律處分。
南京安賜主要存在四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)：一是部分私募基金產(chǎn)品未備案；二是未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；三是未按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送信息；四是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。
上海景洲存在未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、未按規(guī)定妥善保管資料、委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集部分基金產(chǎn)品等違規(guī)行為。
經(jīng)查，上海眾誓同樣存在不配合自律檢查的行為。該公司實(shí)控人表示不配合提供材料，也不配合自律檢查。中基協(xié)自律檢查人員多次撥打該公司法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人電話，均無(wú)法取得有效聯(lián)系。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動(dòng)，不得增設(shè)投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。
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