(里接A16版)

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其開展股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人在網(wǎng)上搖號(hào)日2023年12月12日(T日)參加網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)無(wú)需繳納申購(gòu)款,2023年12月14日(T+2日)依據(jù)中簽結(jié)果交納認(rèn)購(gòu)資金。

任一配售對(duì)象只能選網(wǎng)下發(fā)行或是網(wǎng)上發(fā)行一種方式開展認(rèn)購(gòu)。參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的配售對(duì)象,不論是否為全面價(jià)格,都不得再進(jìn)行網(wǎng)上搖號(hào),若配售對(duì)象同時(shí)參與網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的,網(wǎng)上搖號(hào)一部分為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人要遵守相關(guān)法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的相關(guān)規(guī)定,并自行承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

七、回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年12月12日(T日)15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2023年12月12日(T日)再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的啟動(dòng)將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確:

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下:

1、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下,若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍,將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制;若在網(wǎng)上投資人合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍且不超過(guò)100倍(含)的,需從線下向在網(wǎng)上回拔,回拔比例是此次公開發(fā)行證券數(shù)量20%;在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍,回拔比例是此次公開發(fā)行證券數(shù)量40%。

2、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,能夠回拔款網(wǎng)下投資者,向網(wǎng)下回拔后,合理價(jià)格投資人仍未能全額認(rèn)購(gòu)的情形下,則中斷發(fā)售。

3、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下,不足部分不往在網(wǎng)上回拔,中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制,并且于2023年12月13日(T+1日)在《紹興興欣新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中披露。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)在做完回拔后,將依據(jù)以下原則對(duì)網(wǎng)下投資者開展配股:

1、保薦代表人(主承銷商)及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠定價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人(主承銷商)及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí),不符配股投資人要求的,要被去除,不能參與網(wǎng)下配售。

2、保薦代表人(主承銷商)將提供可靠?jī)r(jià)格按照有關(guān)規(guī)定參與網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分為以下兩大類,并且對(duì)同類別網(wǎng)下投資者采用同比例配股形式進(jìn)行配股:

(1)證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人,其配股比例是R_[A;]

(2)全部并不屬于A類網(wǎng)下投資者為B類投資人,其配股比例是R_[B]。

3、配股制度和配股比例明確

保薦代表人(主承銷商)將依據(jù)線下合理認(rèn)購(gòu)狀況,依照兩大類配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系R_[A]≥R_[B]開展配股,調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)如下所示:優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資者進(jìn)行同比例配股,假如A類投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量,則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股,剩余的部分可以向B類投資者進(jìn)行配股;向A類及B類投資人配股時(shí),保薦代表人(主承銷商)保證向A類投資人的配股不得低于B類投資人,即R_[A]≥R_[B]。如基本配股后已滿足以上規(guī)定,一般不做調(diào)整。

4、配股數(shù)量測(cè)算

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中,每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股,所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象;若配售對(duì)象里沒(méi)有A類投資人,則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下,所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)(以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn))最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量時(shí),則超出部分次序配股為下一配售對(duì)象,直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行量,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將中斷發(fā)售。

5、線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開發(fā)行股票并上市之日起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無(wú)限售期,自此次發(fā)行新股在深交所上市買賣之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6六個(gè)月,限售期自此次發(fā)行新股在深交所上市買賣之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

九、投資人交款

(一)網(wǎng)下投資者交款

發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于2023年12月14日(T+2日)刊登的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論,并針對(duì)提供可靠?jī)r(jià)格但未參與認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對(duì)象,必須按照最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù),在2023年12月14日(T+2日)8:30-16:00足額繳納新股申購(gòu)資產(chǎn),認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于2023年12月14日(T+2日)16:00前到帳。

網(wǎng)下投資者劃到認(rèn)購(gòu)資金的銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工商登記注冊(cè)備案銀行帳戶一致。認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳,未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定足額繳納認(rèn)購(gòu)資金的,該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多只新股同日發(fā)行時(shí)發(fā)生上述情況情況的,該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶的,若認(rèn)購(gòu)資金不夠,同用銀行帳戶的配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,按照每只新股各自交款,并按照規(guī)范填好備注名稱。

網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)資金劃付時(shí),需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼,備注名稱格式為:“B001999906WXFX【】”,未標(biāo)明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,按照每只新股各自交款。

中國(guó)結(jié)算深圳分公司在獲得中國(guó)結(jié)算清算金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的每家銀行辦理了網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶,配售對(duì)象工商登記注冊(cè)銀行帳戶屬清算銀行帳戶的,認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)于同一銀行業(yè)務(wù)內(nèi)劃付,不可跨行轉(zhuǎn)賬劃付;配售對(duì)象工商登記注冊(cè)銀行帳戶不屬于清算銀行帳戶的,認(rèn)購(gòu)資金統(tǒng)一劃付至工行網(wǎng)下發(fā)行專用賬戶。

保薦代表人(主承銷商)將于2023年12月18日(T+4日)刊登的《紹興興欣新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市發(fā)行結(jié)果公告》(下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”)中披露在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比,目錄公示公告并著重表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

提供可靠?jī)r(jià)格網(wǎng)下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)以及獲得基本配股的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額交款的,將被視為毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,保薦代表人(主承銷商)將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理工作的配售對(duì)象在證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi),該配售對(duì)象不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi),其所管理的配售對(duì)象均不得參加證交所各銷售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

(二)在網(wǎng)上投資人交款

2023年12月14日(T+2日),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將于《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》中發(fā)布在網(wǎng)上中簽結(jié)果。在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶在2023年12月14日(T+2日)日終得足額的新股申購(gòu)資產(chǎn),不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu),從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示,線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起6月(按180個(gè)自然日測(cè)算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類匯總。

十、投資人放棄認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)不夠部分股份解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未足額繳納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人(主承銷商)承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人(主承銷商)的承銷占比等具體情況請(qǐng)見2023年12月18日(T+4日)刊登的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí),外國(guó)投資者及保薦代表人(主承銷商)將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策:

1、初步詢價(jià)完成后,定價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的;

2、初步詢價(jià)完成后,去除最大價(jià)格一部分后,合理定價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的;

3、初步詢價(jià)完成后,擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的,或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行量的;

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)就確定發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見;

5、預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合外國(guó)投資者確立挑選的市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的;

6、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行量的;

7、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不足部分向網(wǎng)下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的;

8、線下和線上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%的;

9、發(fā)行人在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的;

10、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條,證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷全過(guò)程存有涉嫌違法違規(guī)或是存在異常情況的,可勒令發(fā)行人和主承銷中止或中斷發(fā)售,深圳交易所將會(huì)對(duì)相關(guān)事宜展開調(diào)查,并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

如出現(xiàn)之上情況,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。投資人已繳納申購(gòu)款,外國(guó)投資者、保薦代表人(主承銷商)、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)贊同的期限內(nèi),且滿足會(huì)議后事宜管控要求的前提下,緯向深圳交易所審核同意后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、發(fā)行人和保薦代表人(主承銷商)的聯(lián)系方式

(一)外國(guó)投資者:紹興市興欣新材料股份有限公司

法人代表:葉汀

通訊地址:浙江寧波杭州灣上虞區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)擴(kuò)展路 2 號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人:魯國(guó)富

聯(lián)系方式:0575-82115528

發(fā)傳真:0575-82115528

(二)保薦代表人(主承銷商):國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

法人代表:徐麗峰

通訊地址:上海浦東新區(qū)浦新路868弄一號(hào)樓10層

熱線電話:021-38125628、021-38124105、021-38124170

手機(jī)聯(lián)系人:資本市場(chǎng)部

外國(guó)投資者:紹興市興欣新材料股份有限公司

保薦代表人(主承銷商):國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

2023年12月1日