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武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)公司控股股份有限公司有關(guān)湖北證監(jiān)局責(zé)改行政監(jiān)管措施整改方案的通知
本公司董事會(huì)及全體董事確保本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性擔(dān)負(fù)某些及連帶責(zé)任。
武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)公司控股股份有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年11月1日接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北省監(jiān)管局下達(dá)的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)控股股份有限公司、曹明、李磊、李凱采取責(zé)令改正措施的決定》（[2023]43號(hào)）（下稱“《決定書》”）。
接到《決定書》后，公司高度重視，立即向企業(yè)全體董事、公司監(jiān)事、高管人員及有關(guān)部門工作人員進(jìn)行了通報(bào)、傳遞，對(duì)《決定書》中涉及的情況進(jìn)行全面自查和目的性剖析。同時(shí)按照相關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)章及其《公司章程》的需求，根據(jù)企業(yè)具體情況，強(qiáng)化對(duì)證券法律法規(guī)課程的學(xué)習(xí)，用心制訂整改方案，落實(shí)整改責(zé)任，明確改進(jìn)措施，健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以避免該類事宜再次出現(xiàn)。實(shí)際整改落實(shí)情況如下所示：
一、企業(yè)開(kāi)展的改進(jìn)措施及完成狀況
（一）會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公布有誤
改進(jìn)措施：
1、依據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第28號(hào)一會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更和會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正》及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)一財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》和湖北證監(jiān)局的有關(guān)規(guī)定，我們公司適當(dāng)調(diào)整了2018至2022年度的長(zhǎng)期股權(quán)投資及長(zhǎng)期投資，追溯調(diào)整早期已披露的財(cái)務(wù)報(bào)告，并且已經(jīng)對(duì)外披露相關(guān)公告。
2、企業(yè)已采取書面形式方法去函武漢市漢西廢水處理有限責(zé)任公司（下稱“漢西污水公司”），同時(shí)要求從我公司年度報(bào)告公布前提交經(jīng)審計(jì)之后的財(cái)務(wù)報(bào)表，已經(jīng)接到漢西污水公司書面形式回復(fù)函，服務(wù)承諾每一年1月31日前給予上一年度會(huì)計(jì)評(píng)審表格，3月31日前給予年度審計(jì)報(bào)告。企業(yè)也將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)委任至漢西廢水公司的董事、高管人員和相關(guān)財(cái)務(wù)人員的履行職責(zé)管理方法，同時(shí)要求進(jìn)一步履行法定職責(zé)，及時(shí)獲取合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，并嚴(yán)格按照所屬會(huì)計(jì)年度確認(rèn)投資收益，保證成本核算的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
整改責(zé)任人：老總、經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管
整改時(shí)間：已完成整改，后續(xù)將長(zhǎng)期性規(guī)范運(yùn)作，避免類似情況再次出現(xiàn)。
（二） 2022年年報(bào)披露有誤
1、會(huì)計(jì)差錯(cuò)危害造成2022年報(bào)少計(jì)盈利284.64萬(wàn)余元
改進(jìn)措施：
（1）企業(yè)第九屆董事會(huì)第二十次大會(huì)、第九屆職工監(jiān)事第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的議案》，對(duì)于該有關(guān)問(wèn)題早期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正和追溯調(diào)整，并對(duì)相關(guān)定期報(bào)告數(shù)據(jù)與公布文檔展開(kāi)了同歩修定。中審眾環(huán)會(huì)計(jì)事務(wù)所也對(duì)此出具了《關(guān)于武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)控股股份有限公司2018至2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表更正事項(xiàng)的專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。
（2）企業(yè)已要求財(cái)會(huì)人員在后期財(cái)務(wù)核算工作中，及時(shí)的獲得合營(yíng)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，嚴(yán)格執(zhí)行所屬會(huì)計(jì)年度確認(rèn)投資收益，保證成本核算的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
整改責(zé)任人：老總、經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管
整改時(shí)間：已完成整改，后續(xù)將長(zhǎng)期性規(guī)范運(yùn)作，避免類似情況再次出現(xiàn)。
2、2022年年報(bào)中公布的2021年扣減與主營(yíng)不相干的收益公布有誤
改進(jìn)措施：
（1）公司已在2022年年度報(bào)告上對(duì)該事項(xiàng)展開(kāi)了調(diào)整，并對(duì)外披露更改之后的2022年年度報(bào)告。
（2）加強(qiáng)內(nèi)部核查體制，對(duì)于會(huì)計(jì)賬務(wù)處理較為復(fù)雜的重點(diǎn)難點(diǎn)業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展全面細(xì)致的核查；進(jìn)行會(huì)計(jì)專題培訓(xùn)，切實(shí)提高財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)核算專業(yè)能力，壓實(shí)成本核算基本，進(jìn)一步明確相關(guān)業(yè)務(wù)的賬務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)，從而確保財(cái)務(wù)核算準(zhǔn)確性。
整改責(zé)任人：老總、經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管
整改時(shí)間：已完成整改，后續(xù)將長(zhǎng)期性規(guī)范運(yùn)作，避免類似情況再次出現(xiàn)。
（三） 關(guān)聯(lián)方交易未能及時(shí)執(zhí)行臨時(shí)性匯報(bào)義務(wù)和審議程序
改進(jìn)措施：
1、為了加強(qiáng)關(guān)聯(lián)企業(yè)鑒別及關(guān)聯(lián)交易管理，公司已經(jīng)系統(tǒng)梳理關(guān)聯(lián)企業(yè)狀況，編寫關(guān)聯(lián)企業(yè)明細(xì)表并不斷更新；與此同時(shí)組織相關(guān)部門重新整理了關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司關(guān)聯(lián)交易往來(lái)賬戶狀況，大力開(kāi)展關(guān)聯(lián)方交易自查工作，保證關(guān)聯(lián)方交易都已按照規(guī)定執(zhí)行管理決策審批流程。
2、公司近期已下達(dá)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理工作的通知》，已提升對(duì)員工各個(gè)單位關(guān)聯(lián)方交易違法行為的管理方法，與此同時(shí)目前正在修定關(guān)聯(lián)方交易有關(guān)管理方案，以建立完善公司內(nèi)部高效關(guān)聯(lián)方交易管控體系，進(jìn)一步避免關(guān)聯(lián)方交易違規(guī)操作產(chǎn)生。
3、公司已經(jīng)機(jī)構(gòu)董監(jiān)高、分公司及有關(guān)部門工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)，并編制頒布了《武漢控股上市公司規(guī)范運(yùn)作手冊(cè)》，以加強(qiáng)工作人員的遵紀(jì)守法規(guī)范意識(shí)。
整改責(zé)任人：老總、經(jīng)理、董事長(zhǎng)助理
整改時(shí)間：2024年4月30日前進(jìn)行關(guān)聯(lián)方交易制度修訂工作中，后面將持續(xù)加強(qiáng)對(duì)子公司規(guī)范化管理，嚴(yán)苛履行信息披露義務(wù)，避免類似情況再次出現(xiàn)。
二、整改落實(shí)情況匯總
企業(yè)已按照湖北證監(jiān)局監(jiān)管政策，相匹配存在的不足逐一執(zhí)行整治工作，確保整改對(duì)策落到實(shí)處。與此同時(shí)，企業(yè)將以此為契機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，提高信披品質(zhì)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作觀念，助力公司創(chuàng)建更加科學(xué)合理、規(guī)范化的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)常態(tài)化，切實(shí)保障企業(yè)及全體股東的合法權(quán)益，完成公司規(guī)范、不斷、平穩(wěn)、持續(xù)發(fā)展。
特此公告。
武漢三鎮(zhèn)實(shí)業(yè)公司控股股份有限公司股東會(huì)
2023年11月29日
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