資訊頻道
合規(guī)管理誠(chéng)信履行職責(zé)促進(jìn)私募投資基金穩(wěn)步發(fā)展
證券日?qǐng)?bào)編寫 胡華雄
近日，某私募投資基金疑是“逃走”消息，引起了投資人的高度關(guān)注。
近些年，在我國(guó)私募基金行業(yè)迅猛發(fā)展，進(jìn)一步拓寬了投資方式，也豐富了在我國(guó)金融市場(chǎng)含義?？墒?，依然存在私募投資基金疑是“逃走”等被爆出，非常值得自我反思。
依據(jù)已曝出的一些案例來看，商品多層嵌套、一些產(chǎn)品未辦股票基金登記手續(xù)、私募基金公司注冊(cè)地址與辦公場(chǎng)所不一致乃至超越不一樣管控管轄區(qū)、未建立和完善股票基金決策體系等，變成諸多問題私募基金的關(guān)聯(lián)性。這令利益攸關(guān)方不能有效監(jiān)管，也加大了相關(guān)部門管控難度系數(shù)。
還有一些難題私募基金被曝出違反規(guī)定從事私募基金管理發(fā)生沖突的項(xiàng)目、侵吞基金資產(chǎn)、謊報(bào)私募投資基金總資產(chǎn)等，表明難題私募基金存有不履行誠(chéng)實(shí)信用原則責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，一些基金托管人可能出現(xiàn)瀆職或履行職責(zé)形式化。
經(jīng)過多年發(fā)展，私募基金行業(yè)整體處在良性發(fā)展的路軌。為推進(jìn)私募基金行業(yè)長(zhǎng)久持續(xù)發(fā)展，小編認(rèn)為，亦可從以下幾個(gè)方面大有作為。
一是在私募產(chǎn)品制度管理上，必須采取有力措施降低商品等級(jí)，防止多層嵌套，同時(shí)強(qiáng)化信息公開，保證資金流入途徑清楚能查，最大力度保證基金資產(chǎn)安全性。
二是針對(duì)私募管理人和基金托管人來講，必須塑造合規(guī)管理、誠(chéng)信履行職責(zé)的教師觀，敦行致誠(chéng)。私募管理人要建立和完善決策規(guī)章制度、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)章制度，不能急于求成快速賺錢；基金托管人必須通過建立有效的內(nèi)部結(jié)構(gòu)獎(jiǎng)懲制度，提升監(jiān)管履職能力，扮演好“守門人”人物角色。
三是針對(duì)管控來講，或需進(jìn)一步完善有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管力度和打擊力度，堵塞漏洞。從過往一些私募基金違反規(guī)定案例來看，有關(guān)私募基金多被采取責(zé)改、出具警示函等行政監(jiān)管措施，成本比較小，相關(guān)措施或難以具有警示作用。通過完善有關(guān)法律法規(guī)，增加打擊力度，能夠從根源上最大程度避免私募基金公司違規(guī)違紀(jì)的心存僥幸。
最終，投資人要增強(qiáng)法律意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。在一些案件中，投資人通常根據(jù)本人信賴而投資私募產(chǎn)品，忽視了合規(guī)要求，乃至項(xiàng)目投資沒有備案的私募產(chǎn)品。這不僅給一些私募管理人弄虛作假空間，出事以后也無法保障權(quán)益。對(duì)于一些私募基金約定的保本保收益或是高回報(bào)，則更應(yīng)該高度關(guān)注，終究天上不會(huì)掉下來餡兒餅。
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
如因文章侵權(quán)、圖片版權(quán)和其它問題請(qǐng)郵件聯(lián)系，我們會(huì)及時(shí)處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點(diǎn)擊底部的“發(fā)現(xiàn)”
使用“"掃—掃"即可將網(wǎng)頁(yè)分享至好友
舉報(bào)郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經(jīng)授權(quán)禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責(zé)任
大眾商報(bào)(大眾商業(yè)報(bào)告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關(guān)服務(wù)
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號(hào)-2