廈門(mén)市思泰克智能化科技發(fā)展有限公司(下稱(chēng)“思泰克”、“外國(guó)投資者”或“企業(yè)”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市(下稱(chēng)“本次發(fā)行”)申請(qǐng)?jiān)缫焉钲诮灰姿?下稱(chēng)“深圳交易所”)科創(chuàng)板上市聯(lián)合會(huì)表決通過(guò),并已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)(下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)允許申請(qǐng)注冊(cè)(證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕1530號(hào))?！稄B門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》(下稱(chēng)“《招股意向書(shū)》”)及附件公布于證監(jiān)會(huì)特定網(wǎng)址(巨潮資訊網(wǎng),網(wǎng)站地址www.cninfo.com.cn;中證網(wǎng),網(wǎng)站地址www.cnstock.com;證劵日?qǐng)?bào)網(wǎng),網(wǎng)站地址www.zqrb.cn;證券時(shí)報(bào)網(wǎng),網(wǎng)站地址www.stcn.com;中證網(wǎng),網(wǎng)站地址www.cs.com.cn;經(jīng)濟(jì)發(fā)展參考網(wǎng),網(wǎng)站地址www.jjckb.cn),并置備于外國(guó)投資者、深圳交易所、本次發(fā)行保薦代表人(主承銷(xiāo)商)海通證券股份有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“國(guó)泰君安”、“保薦代表人”或“保薦代表人(主承銷(xiāo)商)”)的住所,供社會(huì)公眾查看。

敬請(qǐng)投資者密切關(guān)注本次發(fā)行的交易方式、在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)及交款、回?fù)軝C(jī)制、中斷發(fā)售及棄購(gòu)股權(quán)解決等各個(gè)環(huán)節(jié),并仔細(xì)閱讀今日刊登的《廈門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢(xún)價(jià)及推介公告》(下稱(chēng)“《初步詢(xún)價(jià)及推介公告》”)。詳情如下:

1、此次網(wǎng)下發(fā)行認(rèn)購(gòu)日與網(wǎng)上搖號(hào)日同是2023年11月17日(T日),在其中,網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間是在9:30-15:00,網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間是在9:15-11:30,13:00-15:00。投資人在2023年11月17日(T日)進(jìn)行線(xiàn)上和網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)無(wú)需繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。

2、全部擬參加此次初步詢(xún)價(jià)并符合有關(guān)投資人要求的網(wǎng)下投資者,須按照相關(guān)要求在2023年11月10日(T-5日)12:00前注冊(cè)并遞交審查原材料,注冊(cè)及遞交審查資料時(shí)可登陸國(guó)泰君安發(fā)售平臺(tái)網(wǎng)站(網(wǎng)站地址:https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main)。

3、本次發(fā)行選用向參加戰(zhàn)略配售的投資人定項(xiàng)配股(下稱(chēng)“戰(zhàn)略配售”)(若有)、線(xiàn)下向滿(mǎn)足條件的投資人詢(xún)價(jià)采購(gòu)配股(下稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”)和線(xiàn)上向擁有深圳市市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托市值的社會(huì)發(fā)展公眾投資者標(biāo)價(jià)發(fā)售(下稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”)相結(jié)合的方式。

本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售(若有)、初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”)清算交收服務(wù)平臺(tái)執(zhí)行;網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展,請(qǐng)?jiān)诰W(wǎng)上投資人仔細(xì)閱讀本公告及深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)發(fā)布的《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》(深圳上〔2018〕279號(hào))(下稱(chēng)“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)。

本次發(fā)行不安排向外國(guó)投資者的高級(jí)管理人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售,如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者定價(jià)的中位值和加權(quán)平均值,去除最大價(jià)格后由公開(kāi)募集方法成立的證券基金(下稱(chēng)“證券基金”)、全國(guó)社會(huì)保障基金(下稱(chēng)“社會(huì)保險(xiǎn)基金”)、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金(下稱(chēng)“養(yǎng)老保險(xiǎn)金”)、企業(yè)年金基金和職業(yè)年金基金(下稱(chēng)“年金基金”)、合乎《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的險(xiǎn)資(下稱(chēng)“險(xiǎn)資”)和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值孰低值,本次發(fā)行的保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于《廈門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》(下稱(chēng)“《發(fā)行公告》”)中披露向參加戰(zhàn)略配售的投資人配股的個(gè)股總產(chǎn)量、申購(gòu)總數(shù)、占本次發(fā)行股票數(shù)比例及其限售期限等相關(guān)信息。

4、發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將采取初步詢(xún)價(jià)立即明確發(fā)行價(jià),線(xiàn)下不進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

5、網(wǎng)下發(fā)行目標(biāo):此次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象是經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、車(chē)險(xiǎn)公司、代理記賬公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其符合一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。

6、初步詢(xún)價(jià):本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)時(shí)間是在2023年11月13日(T-4日)9:30-15:00。在相關(guān)期限內(nèi),滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者可以通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)和擬股票數(shù)量。

網(wǎng)下詢(xún)價(jià)逐漸前一工作中日(2023年11月10日,T-5日)早上8:30至初步詢(xún)價(jià)日(2023年11月13日,T-4日)當(dāng)日早上9:30前,網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交定價(jià)原則,并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位,不然不可參加此次詢(xún)價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前,應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者能夠向其管理方法的多個(gè)配售對(duì)象各自填寫(xiě)不一樣的價(jià)格,每一個(gè)價(jià)格應(yīng)該包括配售對(duì)象信息內(nèi)容、每股股價(jià)和該價(jià)格相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者的差異價(jià)格不能超過(guò)三個(gè),且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理工作的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)格相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù),同一配售對(duì)象只能有一個(gè)價(jià)格。有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交,不可所有撤消。因特殊原因要調(diào)整定價(jià)的,應(yīng)當(dāng)重新執(zhí)行定價(jià)決策程序流程,在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)、以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面及(或)定價(jià)決策程序流程不完善等狀況,并把減價(jià)依據(jù)及(或)再次執(zhí)行定價(jià)決策程序等資料存檔備查簿。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最低變化單位是0.01元,初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)每一個(gè)配售對(duì)象最少擬股票數(shù)量設(shè)置為100億港元,擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)置為10億港元,即網(wǎng)下投資者管理方法的每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù),且每個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)850億港元。

此次網(wǎng)下發(fā)行每一個(gè)配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)股票數(shù)最高為850億港元,約為線(xiàn)下原始發(fā)行量的49.50%。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)結(jié)合行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整申購(gòu)額度,不可超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu),保薦代表人(主承銷(xiāo)商)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定超總資產(chǎn)的認(rèn)購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。

網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填寫(xiě)的擬申購(gòu)額度原則上不得超出該配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股意向書(shū)發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日)即2023年10月31日資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前總資產(chǎn)的孰低值,配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日即2023年11月6日(T-9日)的商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值。

參加此次思泰克初步詢(xún)價(jià)并符合有關(guān)投資人要求的網(wǎng)下投資者,須按照相關(guān)要求在2023年11月10日(T-5日)12:00前通過(guò)國(guó)泰君安發(fā)售平臺(tái)網(wǎng)站(網(wǎng)站地址:https://dzfx.htsec.com/ipoht/index.html#/app/Main)注冊(cè)并遞交審查原材料給保薦代表人(主承銷(xiāo)商)。如投資人拒絕配合審查、無(wú)法詳細(xì)提交相關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股,并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的,應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

特別提醒一:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:

網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下詢(xún)價(jià)逐漸前一工作中日(2023年11月10日,T-5日)早上8:30至初步詢(xún)價(jià)日當(dāng)日(2023年11月13日,T-4日)早上9:30前,根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站(https://eipo.szse.cn)遞交定價(jià)原則,并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位,不然不得參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前,應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照定價(jià)原則給出的建議價(jià)格或價(jià)格定位進(jìn)行報(bào)價(jià),原則上不得修改意見(jiàn)價(jià)錢(qián)或是超過(guò)提議價(jià)格定位進(jìn)行報(bào)價(jià)。

特別提醒二:網(wǎng)下投資者需向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)屬實(shí)遞交配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股意向書(shū)發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日)2023年10月31日的總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料,且符合保薦代表人(主承銷(xiāo)商)的相關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)下投資者為配售對(duì)象填寫(xiě)的擬申購(gòu)額度不能超過(guò)其向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其他相關(guān)證明材料中的產(chǎn)品資產(chǎn)總額額度?！毒W(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的資產(chǎn)總額額度要以配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股意向書(shū)發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日)即2023年10月31日商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》的商品資產(chǎn)總額額度正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日即2023年11月6日(T-9日)的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為服務(wù)承諾它在國(guó)泰君安發(fā)售平臺(tái)網(wǎng)站遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》以及相關(guān)證明材料中相對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)總額額度對(duì)于在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交的數(shù)據(jù)信息一致;如不一致,所造成的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

特別提醒三:為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格,有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn),深交所要求網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作:

初步詢(xún)價(jià)期內(nèi),網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站內(nèi)填寫(xiě)該配售對(duì)象最近一個(gè)月末(招股意向書(shū)發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日)即2023年10月31日的資產(chǎn)總額額度,投資人填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人(主承銷(xiāo)商)遞交的《網(wǎng)下配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告》及其他相關(guān)證實(shí)文件中的資產(chǎn)總額額度保持一致。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的,正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日即2023年11月6日(T-9日)的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。

網(wǎng)下投資者需嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整申購(gòu)額度,不可超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)。保薦代表人(主承銷(xiāo)商)發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的,有權(quán)利認(rèn)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

7、線(xiàn)下去除占比要求:初步詢(xún)價(jià)完成后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)依據(jù)去除失效價(jià)格之后的初步詢(xún)價(jià)結(jié)論,對(duì)每一個(gè)滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量的按申報(bào)日期(申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn))由晚到早、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量同一申報(bào)日期上按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站自動(dòng)生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排列,去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格,去除的擬申購(gòu)量不少于全部滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最低價(jià)格與確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下,對(duì)于該價(jià)格上的申請(qǐng)不會(huì)再去除。去除部分配售對(duì)象不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大價(jià)格一部分后,發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)充分考慮剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、外國(guó)投資者所處行業(yè)、市場(chǎng)狀況、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求以及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素,謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行量、合理價(jià)格投資人及有效擬股票數(shù)量。發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)按上述原則確定的高效價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不低于10家。

合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申報(bào)不少于發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)確立的發(fā)行價(jià),且沒(méi)有做為最大價(jià)格部分被去除,同時(shí)滿(mǎn)足發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)事前明確且公示的其他要求的價(jià)格。在初步詢(xún)價(jià)期內(nèi)遞交合理定價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且必須參加網(wǎng)下申購(gòu)。保薦代表人(主承銷(xiāo)商)已聘用上海錦天城律師事務(wù)所對(duì)本次發(fā)行和包銷(xiāo)全過(guò)程開(kāi)展及時(shí)印證,并將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者資質(zhì)證書(shū)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、標(biāo)價(jià)、配股、資產(chǎn)劃撥、信息公開(kāi)等相關(guān)情況的合法實(shí)效性發(fā)布明確意見(jiàn)。

8、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范分配:初步詢(xún)價(jià)完成后,如發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)確立的發(fā)行價(jià)超出《發(fā)行公告》中公布的去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者定價(jià)的中位值和加權(quán)平均值,去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值孰低值;或本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率(中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)最近一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《廈門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》,詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化,提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

9、限售期分配:本次發(fā)行的股票里,網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股無(wú)商品流通限定及限售期分配,自此次公開(kāi)發(fā)行個(gè)股在深交所上市之日起就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法,網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%(向上取整測(cè)算)限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里,90%的股權(quán)無(wú)限售期,自此次發(fā)行新股在深交所上市買(mǎi)賣(mài)之日起就可以商品流通;10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月,限售期自此次發(fā)行新股在深交所上市買(mǎi)賣(mài)之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí),無(wú)需為其管理的配售對(duì)象填好限售期分配,一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線(xiàn)下限售期分配。

發(fā)展戰(zhàn)略配售股份限售期分配詳細(xì)《初步詢(xún)價(jià)及推介公告》之“二、戰(zhàn)略配售”。

10、總市值規(guī)定:

網(wǎng)下投資者:以初步詢(xún)價(jià)逐漸日第四個(gè)買(mǎi)賣(mài)日2023年11月9日(T-6日)為依據(jù)日,科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉運(yùn)作股票基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所持有深圳市市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托總的市值的日平均值應(yīng)是1,000萬(wàn)余元(含)之上,別的參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者以及管理工作的配售對(duì)象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日(含標(biāo)準(zhǔn)日)所持有深圳市市場(chǎng)非限售A股股份和非限購(gòu)存托總的市值的日平均值應(yīng)是6,000萬(wàn)余元(含)之上。配售對(duì)象證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2023年修訂)》(深圳上〔2023〕110號(hào))(下稱(chēng)“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”)實(shí)行。

在網(wǎng)上投資人:在網(wǎng)上投資人擁有10,000元以下(含10,000元)深圳交易所非限售A股股份和非限購(gòu)存托市值的,可以從2023年11月17日(T日)參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號(hào)。在其中普通合伙人應(yīng)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(深圳上〔2020〕343號(hào))等相關(guān)規(guī)定已開(kāi)通科創(chuàng)板銷(xiāo)售市場(chǎng)交易權(quán)限(中國(guó)法律、政策法規(guī)禁止者以外)。每5,000元估值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè),不夠5,000元一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股,股票數(shù)量必須為500股或者其整數(shù),但認(rèn)購(gòu)限制不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一,即7,000股。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中披露。投資人擁有的市值按照其2023年11月15日(T-2日)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均擁有市值計(jì)算,同時(shí)可與此同時(shí)用以2023年11月17日(T日)認(rèn)購(gòu)多只新股。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)間不足20個(gè)交易日的,按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。投資人擁有的市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

11、獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意向:網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿,不可歸納授權(quán)委托證劵公司開(kāi)展股票申購(gòu)。

12、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制:發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)在本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)?fù)瓿珊?將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2023年11月17日(T日)再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制,對(duì)線(xiàn)下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請(qǐng)參閱《初步詢(xún)價(jià)及推介公告》里的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

13、獲配投資人交款與棄購(gòu)股權(quán)解決:線(xiàn)下獲配投資者應(yīng)依據(jù)《廈門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》,于2023年11月21日(T+2日)16:00前,按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù),立即足額繳納新股申購(gòu)資產(chǎn)。網(wǎng)下投資者好似日獲配多只新股,按照每只新股各自交款,并按照規(guī)范填好備注名稱(chēng)。同日獲配多只新股的現(xiàn)象,如只匯一筆合計(jì)額度,合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功,從而產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《廈門(mén)思泰克智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶(hù)在2023年11月21日(T+2日)日終得足額的新股申購(gòu)資產(chǎn),不足部分視作放棄認(rèn)購(gòu),從而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵守投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線(xiàn)下和線(xiàn)上投資人放棄認(rèn)購(gòu)的股權(quán)由保薦代表人(主承銷(xiāo)商)承銷(xiāo)。

14、中斷發(fā)售狀況:當(dāng)網(wǎng)下和線(xiàn)上投資人交款認(rèn)購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)(若有)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。實(shí)際中斷條文請(qǐng)見(jiàn)《初步詢(xún)價(jià)及推介公告》“十、中斷發(fā)售狀況”。

15、合同違約責(zé)任:提供可靠定價(jià)的網(wǎng)下投資者未參與認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未按時(shí)發(fā)放繳納認(rèn)購(gòu)資金的,將被視為毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,保薦代表人(主承銷(xiāo)商)將違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理工作的配售對(duì)象在證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類(lèi)匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi),該配售對(duì)象不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi),其所管理的配售對(duì)象均不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

線(xiàn)上投資人持續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生三次新股但并未全額交款的情形時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的次日起六個(gè)月(按一百八十個(gè)自然日測(cè)算,含次日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)債、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)債與可交換公司債券的頻次分類(lèi)匯總。

16、發(fā)行人和保薦代表人(主承銷(xiāo)商)服務(wù)承諾,截至本公告公布日,不會(huì)有危害運(yùn)行發(fā)售的重大事項(xiàng)。

此次發(fā)行新股概述

外國(guó)投資者:廈門(mén)市思泰克智能化科技發(fā)展有限公司

保薦代表人(主承銷(xiāo)商):海通證券股份有限責(zé)任公司

2023年11月9日