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信達(dá)證券加入等位席，資管子公司成券商“香餑餑”
藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)獲悉，近日，信達(dá)證券（601059.SH）披露公告稱，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審核、董事會(huì)審議，董事會(huì)同意公司出資不超過3億元，設(shè)立全資子公司信達(dá)證券資產(chǎn)管理有限公司（暫定名，下稱“資管子公司”），資管子公司隊(duì)伍或?qū)⒃偬硇聠T。
大資管時(shí)代的到來，以及“一參一控”限制的放開，越來越多券商開始籌設(shè)資管子公司，布下一枚“新棋子”。近年來，成立資管子公司成為行業(yè)大勢(shì)所趨，目前獲批成立的券商資管子公司已近30家。
信達(dá)證券擬以不超3億設(shè)立資管子公司
據(jù)信達(dá)證券公告，資管子公司主要從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許開展的其他業(yè)務(wù)。其中，公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格待資管子公司設(shè)立后根據(jù)監(jiān)管要求另行予以申請(qǐng)。
一位金融研究員在接受藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)采訪時(shí)表示，設(shè)立資產(chǎn)管理子公司并申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格已成為券商資管未來發(fā)展的重大戰(zhàn)略方向，以提高獲客能力和收入來源，加快創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。
公告內(nèi)容顯示，信達(dá)證券將為擬設(shè)立的資管子公司提供累計(jì)不超過人民幣5億元（含）的凈資本擔(dān)保承諾。凈資本擔(dān)保承諾的有效期自資管子公司成立之日起至其資本狀況能夠持續(xù)滿足監(jiān)管部門要求時(shí)止。
同時(shí)，為避免與資管子公司之間經(jīng)營不符合監(jiān)管要求的存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，信達(dá)證券還修改了公司章程，在有關(guān)經(jīng)營范圍的條款中減去“證券資產(chǎn)管理”。
信達(dá)證券表示，設(shè)立資管子公司符合監(jiān)管政策與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，有利于提高業(yè)務(wù)運(yùn)行效率，加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，聚焦主動(dòng)管理，提高客戶財(cái)富管理服務(wù)能力，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資管子公司成立后，將努力建成為綜合性資產(chǎn)管理平臺(tái)，為投資者提供專業(yè)化金融理財(cái)服務(wù)，為信達(dá)證券提升整體盈利能力。
公開信息顯示，信達(dá)證券是于2007年9月成立的中國國內(nèi)AMC系第一家證券公司，由中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托股份有限公司和中國中材集團(tuán)有限公司成立。信達(dá)證券于今年2月在上交所掛牌上市，也是今年以來唯一一家成功上市的證券公司。
業(yè)務(wù)表現(xiàn)方面，上半年信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營收18.97億元，同比增長6.26%；歸母凈利潤7.29億元，同比增長45.02%。但與總營收上漲態(tài)勢(shì)不同，信達(dá)證券上半年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入5.47億元，相較去年同期下降11.14%，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入4億元，同比下降19.86%。
值得一提的是，上半年，信達(dá)證券因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被北京證監(jiān)局出具了責(zé)令改正監(jiān)管措施決定，時(shí)任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員張延強(qiáng)也一同被出具了警示函監(jiān)管措施。
北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)上存在內(nèi)部控制管理不完善、合規(guī)管理不到位，以及資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作過程中未落實(shí)主動(dòng)管理職責(zé)等問題。
信達(dá)證券在2023年半年報(bào)中回應(yīng)，公司在收到監(jiān)管措施后，高度重視，積極落實(shí)相關(guān)整改工作，已向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告。上述監(jiān)管措施未對(duì)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的正常投資運(yùn)作造成重大不利影響。目前，公司各項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。
券商積極布局資管業(yè)務(wù)
事實(shí)上，由于“一參一控”政策施行，各符合資質(zhì)的券商積極布局大資管業(yè)務(wù)。
年內(nèi)陸續(xù)有長城資管、國聯(lián)資管以及華安資管獲批設(shè)立，華創(chuàng)證券、中信建投（601066.SH）、國信證券（002736.SZ）、國海證券（000750.SZ）、華福證券以及東興證券（601198.SH）等券商的資管子公司仍處于審核階段。
但券商申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司的道路也并非一帆風(fēng)順。首先是證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)格審查。以國信證券為例，國信證券于今年4月29日公告擬出資設(shè)立資管子公司，2個(gè)月后，到證監(jiān)會(huì)問詢。證監(jiān)會(huì)對(duì)其提出六大問題，涉及投顧業(yè)務(wù)開展及組織架構(gòu)、QDII業(yè)務(wù)人員資格、業(yè)務(wù)獨(dú)立經(jīng)營、母子風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算等多方面內(nèi)容。
其次券商設(shè)立資管子公司進(jìn)展較為緩慢。以中金公司（601995.SH）為例，中金公司于2021年提交申請(qǐng)材料，10個(gè)月后才獲得受理。2022年6月17日中金公司獲得證監(jiān)會(huì)獲得第一輪反饋，而第二輪反饋在今年3月才發(fā)放。
此外，由于政策明確了券商可以通過申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司、公募基金公司以及參與控股公募基金公司的方式來開拓公募業(yè)務(wù)，不少券商已經(jīng)開始實(shí)踐。除信達(dá)證券擬申請(qǐng)公募牌照外，本周還有中原證券（601375.SH）、國金證券（600109.SH）資管子公司向證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)公募牌照的相關(guān)資料。
有非銀分析師表示，券商資管子公司獲取公募牌照后，可以通過公募產(chǎn)品豐富產(chǎn)品線，滿足投資者多樣化需求，亦可更好地承接大集合轉(zhuǎn)公募產(chǎn)品，同時(shí)還可通過公募基金業(yè)務(wù)參與更為激烈、市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這能倒逼券商提升主動(dòng)投研、風(fēng)控、銷售等綜合能力，更好地分享居民資產(chǎn)入市下公募基金市場(chǎng)的快速發(fā)展紅利。
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