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中國證監(jiān)會(huì)：中止萬和證券證券承銷包銷業(yè)務(wù)流程三個(gè)月
證券時(shí)報(bào)記者 艾佳
10月20日，中國證監(jiān)會(huì)確定中止萬和證券證券承銷、包銷業(yè)務(wù)流程三個(gè)月，并對(duì)經(jīng)理、核心部門領(lǐng)導(dǎo)、投行部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)保薦代表人采用行政監(jiān)管措施。
本次懲罰源源于中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部今年初組織開展的投資銀行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場記者中國證監(jiān)會(huì)行業(yè)人士了解到了，下一步中國證監(jiān)會(huì)也將從定標(biāo)準(zhǔn)明責(zé)任、強(qiáng)行政執(zhí)法促落實(shí)、育銷售市場塑自我約束等多個(gè)方面下手，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行擔(dān)當(dāng)和體系建設(shè)，與此同時(shí)會(huì)與各個(gè)方面多管齊下、同向而行、長期不懈，催促投資銀行加快轉(zhuǎn)型，真真正正融入注冊制改革規(guī)定，為全面推行股票注冊制服務(wù)保障。
依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)下達(dá)的監(jiān)管方案認(rèn)定書，萬和證券主要有以下兩個(gè)方面違規(guī)問題，一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控制度不健全，內(nèi)部控制監(jiān)管缺少，總體內(nèi)控體系建設(shè)和規(guī)范化水平不高。存有內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)不完善、內(nèi)部控制單位履職不力、沒按規(guī)定基本建設(shè)應(yīng)用工作底稿數(shù)字化系統(tǒng)軟件、未認(rèn)真落實(shí)收益遞延支付體制、“三道防線”重要節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格把關(guān)無效等諸多問題，在潤科微生物、樂的美、好美股權(quán)、佳奇科技、華南地區(qū)裝飾等工程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查顯著不全面，但質(zhì)量控制、核心未進(jìn)行充足關(guān)心。
二是廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制不健全，近三年未進(jìn)行投資銀行根線廉潔自律網(wǎng)貸備案，一部分人員發(fā)生違背廉潔從業(yè)規(guī)定的現(xiàn)象。
中國證監(jiān)會(huì)決定將萬和證券采用責(zé)改并限制業(yè)務(wù)內(nèi)容監(jiān)管方案，在2023年10月16日至2024年1月15日期內(nèi)，中止企業(yè)證券承銷與公司債券承銷業(yè)務(wù)流程，并對(duì)經(jīng)理、核心部門領(lǐng)導(dǎo)、投行部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)保薦代表人采用監(jiān)管談話對(duì)策。
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定萬和證券應(yīng)以此為戒，用心查找和整改落實(shí)，不斷完善和嚴(yán)格遵守投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作內(nèi)容和操作規(guī)程，誠信友善、盡職履責(zé)，切實(shí)提高投資銀行業(yè)務(wù)品質(zhì)。
本次懲罰是投資銀行業(yè)務(wù)強(qiáng)監(jiān)管中的最新案例，對(duì)投資銀行而言，中止業(yè)務(wù)資格稱得上“頂尖懲罰”，對(duì)機(jī)構(gòu)與行業(yè)都具有極大的威懾力。本次懲罰源源于中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部今年初組織開展的投資銀行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，9月6日中國證監(jiān)會(huì)已發(fā)布了對(duì)于其他6家券商的懲罰狀況，對(duì)萬和證券處罰因需執(zhí)行事先告知程序流程，故于近日公布。
注冊制下“申請(qǐng)即承擔(dān)責(zé)任”，要從根源上提升上市公司質(zhì)量，包含證券公司以內(nèi)中介機(jī)構(gòu)審查嚴(yán)格把關(guān)義務(wù)尤為重要。中國證監(jiān)會(huì)自股票注冊制示范點(diǎn)至今，就堅(jiān)持從嚴(yán)管控，根據(jù)監(jiān)督檢查等方式不斷壓嚴(yán)、夯實(shí)中介服務(wù)義務(wù)，催促證劵公司切實(shí)提高投資銀行執(zhí)業(yè)質(zhì)量、充分運(yùn)用“守門人”功效。尤其是針對(duì)“帶故障申請(qǐng)”“一查就撤”及其執(zhí)業(yè)質(zhì)量存有缺陷等典型案例，中國證監(jiān)會(huì)更加注重券商投行內(nèi)部控制制度是不是完善、運(yùn)作是否可行、人員和確保是否合理等進(jìn)行常態(tài)化檢查。
2019年至今，中國證監(jiān)會(huì)已開展三輪投資銀行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，涵蓋近30家證劵公司。上年，就會(huì)有好幾家承銷商由于內(nèi)部控制難題被采取監(jiān)管方案，某些問題嚴(yán)重組織被暫停投資銀行業(yè)務(wù)資質(zhì)。
一位投資銀行人士透露，全面注冊制下，證監(jiān)會(huì)發(fā)布針對(duì)IPO過程的事先、事中、過后都采取更為嚴(yán)格的審查管控。不管發(fā)售成功和失敗，即使是撤原材料，監(jiān)督機(jī)構(gòu)都會(huì)根據(jù)要求進(jìn)行核實(shí)，申請(qǐng)環(huán)節(jié)被存在的問題仍能被采用處罰方式，不可存僥幸。
“伴隨IPO監(jiān)督檢查日趨日趨嚴(yán)格，‘帶故障沖關(guān)’項(xiàng)目越來越少。假如承銷商存有新項(xiàng)目撤否率很高、遭受違規(guī)處理比較多、廉潔自律風(fēng)險(xiǎn)較大等狀況，要被評(píng)定具備執(zhí)業(yè)質(zhì)量比較低、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)比較大情況，只會(huì)在新項(xiàng)目挑選、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、信息公開、持續(xù)督導(dǎo)等各個(gè)環(huán)節(jié)把好質(zhì)量關(guān)，提高合規(guī)風(fēng)控觀念，才可以在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢?！币陨贤稑I(yè)內(nèi)人士表明。
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