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中國證監(jiān)會健全區(qū)域性股權(quán)銷售市場規(guī)則體系
證券時報記者 程丹
10月20日，中國證監(jiān)會頒布了好幾個區(qū)域性股權(quán)市場管理引導的征求意見，涉及到清算交收、區(qū)塊鏈技術(shù)基本建設、大數(shù)據(jù)應用和信息報告等。中國證監(jiān)會表明，將標準區(qū)域性股權(quán)渠道業(yè)務，維護市場參與方合法權(quán)利，預防經(jīng)營風險，推動區(qū)域性股權(quán)銷售市場持續(xù)發(fā)展。
清算交收管控引導，關鍵確立區(qū)域性股權(quán)銷售市場合格投資人的適當性管理規(guī)定，確立清算交收業(yè)務一般規(guī)定，并且對初始登記、過戶登記、別的工商變更、質(zhì)押登記、撤出登記等全環(huán)節(jié)相關業(yè)務從業(yè)務分類、業(yè)務流程界定、業(yè)務查詢規(guī)定等方面進行確立;確立登記機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一登記因素規(guī)范開展清算交收業(yè)務流程;清算交收業(yè)務流程推行申請者申報制，申請者對數(shù)據(jù)申請材料承擔，登記機構(gòu)辦理相關手續(xù)時認為有必要的，應進行核實。要求登記機構(gòu)可以根據(jù)企業(yè)人才需求為托管企業(yè)提供專業(yè)的代辦收益、證劵擁有人名冊、網(wǎng)絡投票系統(tǒng)、不足售標準股份的持有者類型標識等服務項目，提升服務質(zhì)量，維護債權(quán)人權(quán)益。對登記機構(gòu)交易方式、交割時長等方面進行了原則問題要求，注重顧客清算資金應做專用賬戶管理方法，并和登記機構(gòu)的已有資金帳戶嚴格區(qū)分。確立中介機構(gòu)的自我約束制度和行使權(quán)力，規(guī)定創(chuàng)建工作底稿規(guī)章制度，留意工作留痕，確立中介服務所提供的調(diào)查研究報告應包含私人偵探的發(fā)展歷程、董監(jiān)高人員信息等相關信息，確立從全國證券交易場所股票退市或新三板摘牌的企業(yè)調(diào)查審批時間。
區(qū)塊鏈技術(shù)基本建設管控引導確定了各方主體崗位職責、地區(qū)業(yè)務鏈基本建設性能指標、地區(qū)業(yè)務鏈技術(shù)運維和安全運行、業(yè)務流程區(qū)塊鏈智能合約化、數(shù)據(jù)信息可靠分享、優(yōu)化服務融合等方面的要求。確立中國證監(jiān)會承擔統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、具體指導區(qū)塊鏈技術(shù)建設規(guī)劃;省部級金融管理部門承擔協(xié)調(diào)工作地區(qū)業(yè)務鏈基本建設和安全的查驗、監(jiān)督管理和風險監(jiān)控，提升政府資源、政策和資金扶持;中國證監(jiān)會內(nèi)設機構(gòu)負責指導地區(qū)業(yè)務鏈建設與安全現(xiàn)狀查驗;運營管理公司負責地區(qū)業(yè)務鏈建設運營工作中，促進業(yè)務轉(zhuǎn)型發(fā)展趨勢，推動地區(qū)業(yè)務鏈安全自主可控。與此同時，注重運營管理公司應建立和完善技術(shù)性運維體系，并充分做好相關的安全管理措施，并依據(jù)管控透過規(guī)定，將業(yè)務管理系統(tǒng)和地方業(yè)務鏈深度整合，以區(qū)塊鏈智能合約的形式，積極推進現(xiàn)有業(yè)務的鏈上合同化改造。大數(shù)據(jù)應用和信息報告管控引導則強調(diào)網(wǎng)絡信息安全、信息報告范疇、信息報告方法、信息報告及表格確定期限等。
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