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交易中心公布交易規(guī)則 平穩(wěn)有序搞好企業(yè)債券承攬
證券時(shí)報(bào)記者 張淑賢 吳瞬 郭博昊
為平穩(wěn)有序搞好企業(yè)債券發(fā)行審批承攬工作中，昨日，滬深指數(shù)北交易中心公布企業(yè)債券（含公司債券）交易規(guī)則、業(yè)務(wù)指引和手冊(cè)，確立公司債券審理審批、首發(fā)上市、持有期管控、投資者適當(dāng)性管理方法等有關(guān)制度要求和工作銜接分配。有關(guān)交易規(guī)則自公布之日起實(shí)施。10月23日起，滬深指數(shù)北交易中心將接受公司債券的審理申請(qǐng)，啟動(dòng)數(shù)據(jù)審核。
滬深指數(shù)北交易中心此次發(fā)布的企業(yè)債券（含公司債券）交易規(guī)則，將公司債券統(tǒng)一列入企業(yè)債券規(guī)則體系中。發(fā)行上市審核層面，消化吸收公司債券募資用以服務(wù)項(xiàng)目國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、重大項(xiàng)目建設(shè)的制度體系，確立公司債券功能分區(qū)，并總體統(tǒng)一了企業(yè)債券（含公司債券）審核機(jī)制、審核程序和科學(xué)分類審批分配。與此同時(shí)，增強(qiáng)了募集資金用途特別是募投項(xiàng)目管控，進(jìn)一步強(qiáng)化以償債能力指標(biāo)為主要內(nèi)容的信息披露要求。發(fā)售包銷層面，統(tǒng)一了企業(yè)債券和公司債券發(fā)行包銷、辦理備案及簿記建檔相關(guān)安排，確立包銷組織履行職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，壓實(shí)中介服務(wù)審查義務(wù)，進(jìn)一步推進(jìn)股票發(fā)行包銷業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)全透明，推動(dòng)發(fā)售社會(huì)化。持有期監(jiān)管方面，提升信息公開(kāi)管理規(guī)范和風(fēng)控管理管理制度，確立持有期募投項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收益等信息公開(kāi)和審查規(guī)定。
除交易規(guī)則外，滬深交易所還同時(shí)公布《關(guān)于企業(yè)債券銜接工作安排的通知》。依據(jù)該通知，10月23日起，滬深交易所將舉辦企業(yè)債券發(fā)行工作中。
滬深交易所表明，現(xiàn)階段，有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)改造、在審新項(xiàng)目移動(dòng)連接等前期準(zhǔn)備工作已經(jīng)全部準(zhǔn)備就緒。在其中，工作流程層面，已經(jīng)完成全過(guò)程業(yè)務(wù)梳理，保證規(guī)章制度、步驟有機(jī)結(jié)合；預(yù)備工作層面，已經(jīng)完成有關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新，并和有關(guān)結(jié)算單位就業(yè)務(wù)流程對(duì)接事宜協(xié)商一致。
北京交易所則是以參加承攬公司債券為突破口，有序推進(jìn)信用債券市場(chǎng)建設(shè)，構(gòu)建銷售市場(chǎng)基本功能與業(yè)務(wù)框架。據(jù)了解，北京交易所前期推出的產(chǎn)品無(wú)疑是公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券（含公司債券），10月23日正式開(kāi)展審理審批業(yè)務(wù)流程，預(yù)計(jì)年之內(nèi)逐層完成發(fā)售包銷、買賣等服務(wù)發(fā)布。
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