我們公司及董事會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、準(zhǔn)確和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要提醒：

1.本次股東大會(huì)無提升、變動(dòng)、否定提議的現(xiàn)象。

2.本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

一、召開和參加狀況

1. 遼寧省何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)有限公司（下稱“企業(yè)”）2023年第三次股東大會(huì)決議于2023年10月18日舉辦，董事會(huì)已經(jīng)在2023年9月29日在巨潮資訊網(wǎng)上刊登了《關(guān)于召開2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知公告》。

2.召開方法：本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)上投票相結(jié)合的舉辦。

3.本次股東大會(huì)由董事會(huì)集結(jié)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由董事長(zhǎng)劉文老先生組織，大會(huì)的集結(jié)、舉辦合乎《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

4.召開日期和時(shí)間：

現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間是在：2023年10月18日（星期三）14：00

網(wǎng)上投票時(shí)間是在：2023年10月18日（星期三）

在其中，利用深圳交易所交易軟件開展網(wǎng)上投票時(shí)間是在：2023年10月18日早上9:15一9:25，9:30一11:30，在下午13:00一15:00。根據(jù)深圳交易所互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)投票軟件網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2023年10月18日早上9：15至中午15：00階段的任意時(shí)間。

5.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地址：遼寧沈陽市皇姑區(qū)黃河水南大街118號(hào)甲永新商務(wù)樓15樓會(huì)議室

6.大會(huì)參加狀況：

參加本次股東大會(huì)股東以及股東代表均是2023年10月13日（星期五）在下午深圳交易所收盤時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的企業(yè)普通股股東。

（1）公司股東出席的整體情況

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)上投票股東11人，意味著股權(quán)74,942,740股，占上市企業(yè)總股份的47.4242％。

在其中：進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票的公司股東7人，意味著股權(quán)74,936,340股，占上市企業(yè)總股份的47.4201％。

根據(jù)網(wǎng)上投票股東4人，意味著股權(quán)6,400股，占上市企業(yè)總股份的0.0040％。

（2）中小投資者出席的整體情況

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者4人，意味著股權(quán)6,400股，占上市企業(yè)總股份的0.0040％。

在其中：進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票的中小投資者0人，意味著股權(quán)0股，占上市企業(yè)總股份的0.0000％。

利用網(wǎng)上投票的中小投資者4人，意味著股權(quán)6,400股，占上市企業(yè)總股份的0.0040％。

（3）公司部分執(zhí)行董事、監(jiān)事及董事長(zhǎng)助理參加了本次股東大會(huì)，公司部分高管人員及印證侓師出席了本次股東大會(huì)。

二、提案決議表決狀況

本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)決議和網(wǎng)上投票結(jié)合的表決方式表決通過如下所示提案，實(shí)際決議結(jié)果如下：

1.表決通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

總決議狀況：

允許74,936,340股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的99.9915％；抵制6,400股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0085％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

中小投資者總決議狀況：

允許0股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％；抵制6,400股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的100.0000％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％。

該議案經(jīng)參加本次股東大會(huì)股東及股東委托代理人所持有效投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上表決通過。

2.表決通過《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

總決議狀況：

允許74,936,340股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的99.9915％；抵制6,400股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0085％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

中小投資者總決議狀況：

允許0股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％；抵制6,400股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的100.0000％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％。

該議案經(jīng)參加本次股東大會(huì)股東及股東委托代理人所持有效投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上表決通過。

3.表決通過《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

總決議狀況：

允許74,936,340股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的99.9915％；抵制6,400股，占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0085％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占列席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

中小投資者總決議狀況：

允許0股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％；抵制6,400股，占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的100.0000％；放棄0股（在其中，未及時(shí)網(wǎng)絡(luò)投票默認(rèn)設(shè)置放棄0股），占出席會(huì)議的中小投資者所持股份的0.0000％。

該議案經(jīng)參加本次股東大會(huì)股東及股東委托代理人所持有效投票權(quán)股權(quán)總量的三分之二以上表決通過。

三、侓師開具的法律意見

本次股東大會(huì)經(jīng)北京中倫律師事務(wù)所李夢(mèng)穎侓師、龔婷律師見證，并提交了法律服務(wù)合同。印證律師認(rèn)為：

企業(yè)本次股東大會(huì)的集結(jié)、舉辦程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，列席會(huì)議工作人員資格、召集人資質(zhì)真實(shí)有效，大會(huì)的表決程序流程、表決結(jié)果真實(shí)有效。

四、備查簿文檔

1.《遼寧何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限公司2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議》；

2.《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于遼寧何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)股份有限公司2023年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》。

特此公告。

遼寧省何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)有限公司股東會(huì)

2023年10月18日

證券代碼：301103 股票簡(jiǎn)稱：何氏眼科 公示序號(hào)：2023-054

遼寧省何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人交易企業(yè)股票狀況的自檢自查報(bào)告

我們公司及董事會(huì)全體人員確保信息公開具體內(nèi)容的實(shí)際、準(zhǔn)確和詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

遼寧省何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)有限公司（下稱“企業(yè)”）于2023年9月28日舉辦第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等有關(guān)提案。具體內(nèi)容詳見公司在2023年9月29日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）公布的《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)公告。

依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號(hào)一一業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，可向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（下稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）查看，企業(yè)對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（下稱“此次激勵(lì)計(jì)劃”）內(nèi)幕信息知情人在激勵(lì)計(jì)劃議案首次披露前6個(gè)月（即 2023年3月28日至2023 年9月28日，下稱“自糾自查期內(nèi)”）交易企業(yè)股票情況進(jìn)行自糾自查，詳情如下：

一、審查的范圍與程序流程

1、審查對(duì)象是此次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人（下稱“審查目標(biāo)”）。

2、此次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人備案表》。

3、公司為中國(guó)結(jié)算深圳分公司就審查對(duì)象在自糾自查期內(nèi)交易本公司股票情況進(jìn)行查看確定，并是由中國(guó)清算深圳分公司出具了查看證實(shí)。

二、審查目標(biāo)交易本公司股票的情況說明

依據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》，在《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)布此前六個(gè)月（2023年3月28日至2023年9月28日），一共有1名審查對(duì)象股票賬戶存有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)，此外，其他審查對(duì)象在自糾自查時(shí)間段內(nèi)不會(huì)有交易企業(yè)股票的舉動(dòng)。

根據(jù)企業(yè)籌備及實(shí)施此次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)過程，經(jīng)公司審查，以上相關(guān)負(fù)責(zé)人在交易企業(yè)股票時(shí)，并沒有得知公司本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)信息，它在自糾自查期內(nèi)交易企業(yè)股票系根據(jù)自己對(duì)金融市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展前景或者是對(duì)企業(yè)股票投資價(jià)值的分析和判斷而產(chǎn)生的，沒有運(yùn)用內(nèi)幕消息交易企業(yè)股票的情況。

三、結(jié)果建議

總的來說，企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，設(shè)立了信息公開及內(nèi)幕消息管理工作的管理制度；此次激勵(lì)計(jì)劃方案策劃、探討環(huán)節(jié)中已按照這一規(guī)定實(shí)施了相對(duì)應(yīng)保護(hù)措施，嚴(yán)苛限制接觸到了內(nèi)幕消息工作人員的范疇，對(duì)接觸到了內(nèi)幕消息的有關(guān)公司員工及中介服務(wù)立即展開了備案。

經(jīng)核實(shí)，沒有發(fā)現(xiàn)此次激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人存有運(yùn)用此次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息開展股票交易行為或者泄漏激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕消息的情況，全部審查對(duì)象個(gè)人行為均達(dá)到《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，均不會(huì)有內(nèi)線交易的舉動(dòng)。

四、備查簿文檔

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》。

2、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

特此公告。

遼寧省何氏眼科醫(yī)院集團(tuán)有限公司

股東會(huì)

2023年10月18日