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“對(duì)賭協(xié)議”協(xié)議書(shū)未披露 2家新三板公司受政紀(jì)處分
證券時(shí)報(bào)記者 梁秋燕
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前公布的2023年9月管控狀況通報(bào)顯示，因未能及時(shí)決議和公布獨(dú)特項(xiàng)目投資條文，新三板公司科睿特收到政紀(jì)處分的“罰款單”。現(xiàn)階段科睿特已經(jīng)備戰(zhàn)北京交易所發(fā)售。
公司在增資擴(kuò)股引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)時(shí)，大部分企業(yè)及實(shí)際控制人會(huì)和投資人簽定投資合同。在申請(qǐng)新三板掛牌時(shí)，企業(yè)需詳盡公布業(yè)績(jī)承諾、股份回購(gòu)等有關(guān)“對(duì)賭協(xié)議”的現(xiàn)象。
最近，科睿特收到來(lái)自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的紀(jì)律處分決定書(shū)。
事兒始于2017年開(kāi)展的一次公開(kāi)增發(fā)?？祁Ｌ胤謩e在2017年5月25日和2017年6月12日召開(kāi)董事會(huì)和股東會(huì)，表決通過(guò)2017年第二次新股發(fā)行計(jì)劃方案的議案，以5.3元/股發(fā)售440萬(wàn)股股份，募資2332萬(wàn)余元。2017年7月26日企業(yè)公布發(fā)售狀況報(bào)告，發(fā)行對(duì)象為A股上市企業(yè)易事特。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，科睿特在此次定向發(fā)行環(huán)節(jié)中，企業(yè)及實(shí)際控制人、老總、經(jīng)理曾彬與發(fā)行對(duì)象易事特簽署了有關(guān)投資合同，承諾后面增資擴(kuò)股分配、業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)嘗、股份回購(gòu)分配、最優(yōu)惠條款、優(yōu)先選擇協(xié)作分配、毀約退還股本金、出讓限定等其它項(xiàng)目投資條文。與此同時(shí)，依據(jù)承諾，科睿特系毀約退還股本金等其它項(xiàng)目投資條款責(zé)任承當(dāng)行為主體。
以上獨(dú)特項(xiàng)目投資條文未能及時(shí)決議和公布?？祁Ｌ氐囊陨闲袨檫`反了有關(guān)規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)科睿特、曾彬給予通報(bào)批評(píng)的政紀(jì)處分。
科睿特已經(jīng)備戰(zhàn)北京交易所發(fā)售。企業(yè)早就有IPO方案，曾在2021年6月開(kāi)啟了上市輔導(dǎo)，那時(shí)企業(yè)意愿科創(chuàng)板上市。在北京交易所股市開(kāi)市前夜，公司宣布“換道”新三板精選層（現(xiàn)今北京交易所）。近年來(lái)，企業(yè)加速推進(jìn)北京交易所發(fā)售進(jìn)度，4月份發(fā)布了北京交易所IPO計(jì)劃方案，5月份又公布了公司股東持有企業(yè)股票自行限購(gòu)的現(xiàn)象。6月6日，科睿特公布填補(bǔ)確定公司控股股東、控股股東與投資人簽定投資合同及其投資合同合同補(bǔ)充協(xié)議，即以上“罰款單”涉及具體內(nèi)容，這是公司在籌備不特定合格投資人首次公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市工作中時(shí)發(fā)現(xiàn)。
據(jù)企業(yè)公布，2017年5月27日，易事特（招標(biāo)方）、科睿特（承包方）及其曾彬（丙方）簽署《投資協(xié)議》就“業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)嘗”、“股份回購(gòu)分配”等公司股東特殊權(quán)利展開(kāi)了承諾，主要內(nèi)容包括：（一）業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)嘗：丙方向甲方服務(wù)承諾承包方2017年、2018年、2019年的凈利潤(rùn)各自不少于1013.99萬(wàn)余元、1318.19萬(wàn)余元、1715.98萬(wàn)余元，不然甲方有權(quán)規(guī)定丙方以現(xiàn)金方式逐漸給與招標(biāo)方賠償；（二）股份回購(gòu)分配：丙方服務(wù)承諾，在甲方做為承包方公司股東期內(nèi)，當(dāng)出現(xiàn)有關(guān)情形時(shí)，主要包括“承包方自招標(biāo)方增資擴(kuò)股進(jìn)行之日起48個(gè)月沒(méi)完成IPO發(fā)售或不通過(guò)借殼或者被上市公司并購(gòu)”，甲方有權(quán)規(guī)定丙方復(fù)購(gòu)招標(biāo)方持有的承包方全部股份。
然后于2023年5月4日，易事特（招標(biāo)方）、科睿特（承包方）及曾彬（丙方）簽署《關(guān)于的補(bǔ)充協(xié)議》，對(duì)于該投資合同進(jìn)行相應(yīng)的填補(bǔ)。
在接到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的紀(jì)律處分后，科睿特表明，以上政紀(jì)處分預(yù)估不容易對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層面產(chǎn)生重大不利影響，不存在被調(diào)整到基礎(chǔ)梁風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述違反規(guī)定事宜，企業(yè)以及相關(guān)直接責(zé)任人十分重視，會(huì)進(jìn)行深刻反省，充足汲取教訓(xùn)，公司及以上行為主體將進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，標(biāo)準(zhǔn)公司內(nèi)控管理，提升規(guī)范運(yùn)作觀念，確保公司合理合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，企業(yè)以及相關(guān)直接責(zé)任人將嚴(yán)格按照有關(guān)交易規(guī)則履行信息披露義務(wù)，確保信息公開(kāi)的實(shí)際、詳細(xì)、精確、立即。
都在9月，ST中科恒也因?yàn)槎ㄏ蛟霭l(fā)中“對(duì)賭協(xié)議”協(xié)議書(shū)未披露，被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司政紀(jì)處分。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)調(diào)，ST中科恒及公司實(shí)際控制人吳又奎在2017年定向發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對(duì)象之一優(yōu)選資本簽署《補(bǔ)充協(xié)議》，涉及到業(yè)績(jī)承諾、股份回購(gòu)、反稀釋液權(quán)等獨(dú)特項(xiàng)目投資條文。以上協(xié)議的簽署沒(méi)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議，沒(méi)有進(jìn)行信息公開(kāi)。除此之外，ST中科恒未及時(shí)公布2022年年報(bào)。ST中科恒的上述行為違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》《股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三）》《信息披露規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)ST中科恒給與公開(kāi)譴責(zé)的政紀(jì)處分，對(duì)吳又奎給予通報(bào)批評(píng)的政紀(jì)處分。
事實(shí)上，公司在增資擴(kuò)股引進(jìn)投資人時(shí)，大部分企業(yè)及實(shí)際控制人會(huì)和投資人簽定投資合同，內(nèi)容涉及業(yè)績(jī)承諾、股份回購(gòu)等其它項(xiàng)目投資條文，但在申請(qǐng)掛牌新三板或者申請(qǐng)上市時(shí)，企業(yè)需詳盡公布協(xié)議，一些企業(yè)甚至把“對(duì)賭協(xié)議”條文進(jìn)行了清理。
近期申請(qǐng)掛牌新三板已獲得辦理的安徽中科中渙精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司，在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)上詳盡公布了獨(dú)特項(xiàng)目投資條文狀況，涉及到好幾家項(xiàng)目投資公司股東。
之中，優(yōu)貨多中渙與安徽中小企業(yè)未來(lái)發(fā)展股票基金有限責(zé)任公司簽訂了《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，包含業(yè)績(jī)承諾、股份回購(gòu)等約定條款，其中關(guān)于股份回購(gòu)的情況有：公司自合同簽署之日起五年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)電腦主板、中小板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、科創(chuàng)板上市、北京交易所發(fā)售（包括通過(guò)并購(gòu)方式完成中小型股票基金持有公司轉(zhuǎn)換成之上版塊公司股票）。
而和合肥天使投資基金有限責(zé)任公司簽定《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》后，多方又于2022年8月15日簽署《補(bǔ)充協(xié)議（二）》，對(duì)擬掛牌企業(yè)優(yōu)貨多中渙法定條件進(jìn)行清洗，即承諾不管協(xié)議書(shū)項(xiàng)下獨(dú)特承諾是不是開(kāi)啟，天使投資人允許不以任何方式向優(yōu)貨多中渙以及下屬子公司等所有與本等其它承諾有關(guān)的專利申請(qǐng)權(quán)上述情況任何一方或多方面直接或連同地承擔(dān)賠償責(zé)任、承擔(dān)責(zé)任。
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