重要提醒

1、尚正正享債券型證券投資基金（下稱(chēng)“本基金”）發(fā)行已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]2157號(hào)文準(zhǔn)許募資申請(qǐng)注冊(cè)。證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金募集的注冊(cè)，并不是表明其對(duì)該基金投資價(jià)值與行業(yè)前景作出實(shí)質(zhì)分辨或保證，都不說(shuō)明投向本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金為債券型證券投資基金，運(yùn)作模式為契約型開(kāi)放式。

3、本基金的管理員和登記機(jī)構(gòu)為尚正基金管理有限公司（下稱(chēng)“我們公司”或“基金托管人”），基金托管人為興業(yè)銀行銀行股份有限公司。

4、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包含銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在其中銷(xiāo)售組織指我們公司，別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳細(xì)本公告“五、本基金募集的當(dāng)事人和中介服務(wù)”章節(jié)目錄?；鹜泄苋丝筛鶕?jù)情況變更或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

5、本基金于2023年10月13日至2024年1月12日根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售。

6、本基金募集目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

7、投資人欲選購(gòu)本基金，需設(shè)立我們公司基金開(kāi)戶(hù)。對(duì)于投資者反復(fù)設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)，我們公司可按照帳戶(hù)備案予以處理。早已擁有我們公司基金開(kāi)戶(hù)的投資人到非原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)選購(gòu)本基金的，無(wú)需要再度設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)，只需要在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理帳戶(hù)備案后，就可以申購(gòu)本基金。投資者務(wù)必本人親自開(kāi)戶(hù)和申購(gòu)辦理手續(xù)。投資人在辦完銀行開(kāi)戶(hù)和申購(gòu)相關(guān)手續(xù)，需及時(shí)查看確定結(jié)論。

投資人不可違法運(yùn)用別人帳戶(hù)或資金用于申購(gòu)，也不能違反規(guī)定股權(quán)融資或幫助別人違反規(guī)定開(kāi)展申購(gòu)。

投資者應(yīng)確保用以申購(gòu)的資金來(lái)源合理合法，投資者應(yīng)有權(quán)利自主操縱，不存在什么在法律上、合同上或其它阻礙。

8、在新基金發(fā)行期內(nèi)，投資人的股票基金銀行開(kāi)戶(hù)和申購(gòu)申請(qǐng)辦理可以同時(shí)申請(qǐng)辦理。

9、投資者通過(guò)銷(xiāo)售組織銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申購(gòu)本基金，初次申購(gòu)最少額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1000元，增加認(rèn)購(gòu)單筆最少額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1000元。通過(guò)一些銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，每筆最少申購(gòu)額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)額度及交易極差有規(guī)定的以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)。

本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)最大申購(gòu)金額基金認(rèn)購(gòu)擁有限制的限定。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成單獨(dú)投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資者認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)節(jié)申購(gòu)金額等限制，基金托管人務(wù)必最遲在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上發(fā)表公示。

10、投資者買(mǎi)入時(shí)，必須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求的形式全額的交款。投資者在募資期限內(nèi)可以多次申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆A類(lèi)基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)辦理單獨(dú)計(jì)算。申購(gòu)申請(qǐng)辦理一經(jīng)審理不可撤消。投資者在T日規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交的申購(gòu)申請(qǐng)辦理，應(yīng)當(dāng)T+2日（包含該日）后立即在原有申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或者通過(guò)基金管理人的客服中心查看申購(gòu)申請(qǐng)辦理是不是最終被審理。投資者應(yīng)當(dāng)股票基金合同生效后立即在原有申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或者通過(guò)基金管理人的客服中心查看認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況。

11、合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

12、本公告僅對(duì)該基金認(rèn)購(gòu)發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)仔細(xì)的讀好公布于本企業(yè)官網(wǎng)（www.toprightfund.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。

13、投資人也可以根據(jù)我們公司網(wǎng)站股票基金申請(qǐng)表和認(rèn)識(shí)本基金募集相關(guān)的事宜。

14、市場(chǎng)銷(xiāo)售本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所在地名字、網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)、聯(lián)系電話(huà)及其銀行開(kāi)戶(hù)和申購(gòu)等具體事宜請(qǐng)?jiān)敿?xì)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公示或撥打各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)資詢(xún)。

15、在募集資金期內(nèi)，各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還可根據(jù)實(shí)際情況適度提升一部分私募投資城市與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。實(shí)際城市名單、聯(lián)系電話(huà)以及相關(guān)申購(gòu)事項(xiàng)，請(qǐng)留意最近本公司網(wǎng)站的公示公告和各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的通知，或撥打我們公司和各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)資詢(xún)。

16、投資人撥打我們公司客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)（4000755716）咨詢(xún)購(gòu)買(mǎi)事項(xiàng)。

17、遇有緊急事件，本公司將對(duì)以上募集期安排做適時(shí)調(diào)整。我們公司有著對(duì)該基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售公示的最終解釋權(quán)。

風(fēng)險(xiǎn)防范：

創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在申購(gòu)本基金前要仔細(xì)閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同、資管產(chǎn)品材料概述等披露文檔，獨(dú)立分辨基金投資使用價(jià)值，自行作出決策，自己承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

證券基金是一種長(zhǎng)線(xiàn)投資專(zhuān)用工具，其主要功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。私募投資有別于銀行定存和債券等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具，投資者買(mǎi)基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所產(chǎn)生的收益，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

本基金為債券基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高過(guò)貨幣型基金，小于混合基金、股票基金。

投資者選購(gòu)本基金并不意味著把資金做為儲(chǔ)蓄存放銀行或者是儲(chǔ)蓄類(lèi)金融企業(yè)。投資者應(yīng)該仔細(xì)閱讀基金合同、募集說(shuō)明書(shū)、資管產(chǎn)品材料概述等股票基金法律條文，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨股票基金是不是以及自己的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致，并且通過(guò)基金托管人或基金管理人委托具備私募投資業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金。投資者在得到股票基金長(zhǎng)期投資的前提下，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，將包括：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、操作控制研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性及其它風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。

本私募投資相關(guān)股票交易數(shù)據(jù)共享體制容許交易的要求范圍之內(nèi)香港聯(lián)合交易所上市的股票（下稱(chēng)“港股通標(biāo)的個(gè)股”）的，需承擔(dān)港股通體系下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包含港股市場(chǎng)股票波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)推行T+0回轉(zhuǎn)交易，并且對(duì)股票不設(shè)置漲跌停，港股股價(jià)很有可能表現(xiàn)出了比A股更加猛烈的股票波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率變動(dòng)很有可能對(duì)基金投資收益經(jīng)濟(jì)損失）、港股通體系下交易時(shí)間斷斷續(xù)續(xù)很有可能帶來(lái)的損失（在大陸股市開(kāi)市中國(guó)香港休盤(pán)的情況之下，港股通不可以正常交易，香港股市無(wú)法及時(shí)售出，很有可能帶來(lái)一定的利率風(fēng)險(xiǎn)）等。實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性勞煩查看本基金招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄具體內(nèi)容。本基金可以根據(jù)投資建議必須或市場(chǎng)環(huán)境的變化，會(huì)將一部分基金財(cái)產(chǎn)投向香港股市或者選擇不把基金財(cái)產(chǎn)投向香港股市，基金財(cái)產(chǎn)并不是必定投資港股。

本基金投資主要包括存托，如項(xiàng)目投資存托的，除與其它僅投向地區(qū)市場(chǎng)股票基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)性外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)錢(qián)大幅波動(dòng)乃至出現(xiàn)明顯虧錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)性，及與中國(guó)存托憑證發(fā)售體制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

本基金選用證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)結(jié)算方式，即本基金將采取基金托管人指定的證券機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)交易和結(jié)算，這種買(mǎi)賣(mài)結(jié)算方式可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控、資金使用效益減少風(fēng)險(xiǎn)、買(mǎi)賣(mài)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目投資信息安全保密風(fēng)險(xiǎn)性、無(wú)法執(zhí)行當(dāng)天公司估值的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金單一投資人擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可已超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作過(guò)程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過(guò)50%除外。法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證投向本基金一定賺錢(qián)，也不保證最低收益?；疬^(guò)往業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆在未來(lái)主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障?；鹜泄苋颂崾就顿Y者留意基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己壓力。

一、基金募集的相關(guān)情況

（一）基金名稱(chēng)

尚正正享債券型證券投資基金

A類(lèi)基金份額通稱(chēng)：尚正正享債卷A

A類(lèi)份額基金代碼：019681

C類(lèi)基金份額通稱(chēng)：尚正正享債卷C

C類(lèi)份額基金代碼：019682

（二）基金類(lèi)別

債券型證券投資基金

（三）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

（四）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

本基金基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值金額為1.00元。

（五）基金運(yùn)作模式

契約型開(kāi)放式

（六）基金投資人范疇

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

（七）銷(xiāo)售組織

名字：尚正基金管理有限公司

居所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

法人代表：鄭文祥

開(kāi)設(shè)時(shí)間：2020年07月16日

郵編：518036

手機(jī)聯(lián)系人：農(nóng)晨穎

手機(jī)：0755-36993692

發(fā)傳真：0755-36993672

客服中心手機(jī)：4000755716

網(wǎng)站地址：www.toprightfund.com

（八）別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

本基金別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳細(xì)本公告“五（三）2、別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，變動(dòng)目前銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或選擇其他滿(mǎn)足條件的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基金，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

（九）募資日程安排及基金合同生效

本基金于2023年10月13日至2024年1月12日根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售?；鹜泄苋丝删C合性一些情況對(duì)募資時(shí)限做適時(shí)調(diào)整，但是整體募資期限自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售的時(shí)候起不超過(guò)三個(gè)月。

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售的時(shí)候起3個(gè)月，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人條件下，基金募集期期滿(mǎn)或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的時(shí)候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息隔日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告。股票基金管理人應(yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶(hù)，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

假如募資屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)；

2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞?；鹜泄苋恕⒒鸸芾砣撕弯N(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

（十）股票基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

1、本基金基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值金額為1.00元，按顏值開(kāi)售。

2、申購(gòu)花費(fèi)

本基金A類(lèi)基金份額在買(mǎi)入時(shí)繳納申購(gòu)花費(fèi)，C類(lèi)基金份額免收申購(gòu)花費(fèi)。本基金對(duì)A類(lèi)基金份額的申購(gòu)設(shè)定極差利率，與此同時(shí)區(qū)別一般的用戶(hù)和通過(guò)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客。

養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客指基本上養(yǎng)老保險(xiǎn)基金與依法成立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)收益產(chǎn)生補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金，包含基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、個(gè)體稅收遞延型養(yǎng)老保險(xiǎn)產(chǎn)品、養(yǎng)老目標(biāo)證券基金、社會(huì)保障管理方法等。如未來(lái)發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)同的新的養(yǎng)老保險(xiǎn)基金種類(lèi)，基金托管人將于募集說(shuō)明書(shū)升級(jí)時(shí)或公布臨時(shí)性公示將其作為養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客范疇。一般的用戶(hù)指除根據(jù)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客之外的顧客。

本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)花費(fèi)選用前端收費(fèi)方式。募集期用戶(hù)可以數(shù)次申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理單獨(dú)計(jì)算。

本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：

基金申購(gòu)花費(fèi)不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于股票基金的市場(chǎng)推廣、營(yíng)銷(xiāo)和登記等募資期間發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用。

3、認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

（1）基金申購(gòu)選用額度認(rèn)購(gòu)的方法。A類(lèi)基金份額的申購(gòu)額度包含申購(gòu)費(fèi)用及凈申購(gòu)額度。

當(dāng)投資者挑選申購(gòu)A類(lèi)基金份額且認(rèn)購(gòu)花費(fèi)可用占比利率時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

凈申購(gòu)額度 = 申購(gòu)額度/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)花費(fèi) = 申購(gòu)額度－凈申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額 =（凈申購(gòu)額度+申購(gòu)貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

當(dāng)投資者挑選申購(gòu)A類(lèi)基金份額且認(rèn)購(gòu)花費(fèi)可用固定不動(dòng)額度時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

凈申購(gòu)額度 = 申購(gòu)額度－固定不動(dòng)額度

申購(gòu)花費(fèi)=固定不動(dòng)額度

認(rèn)購(gòu)份額 = （凈申購(gòu)額度+申購(gòu)貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

當(dāng)投資者挑選申購(gòu)C類(lèi)基金份額時(shí)，其認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：

認(rèn)購(gòu)份額＝（申購(gòu)額度＋申購(gòu)貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

例：某投資人（一般的用戶(hù)）項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定此筆申購(gòu)依照100%占比所有進(jìn)行確認(rèn)，其相匹配認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，假定此筆申購(gòu)造成貸款利息50元。則該可獲得的認(rèn)購(gòu)份額為：

凈申購(gòu)額度＝100,000/（1+0.60%）＝99,403.58元

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000－99,403.58＝596.42元

認(rèn)購(gòu)份額＝（99,403.58＋50）/1.00=99,453.58份

即：投資人（一般的用戶(hù)）項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，相匹配認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，假定此筆申購(gòu)造成貸款利息50元，可獲得99,453.58份A類(lèi)基金份額。

例：某養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶(hù)通過(guò)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定此筆申購(gòu)依照100%占比所有進(jìn)行確認(rèn)，其相匹配認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.06%，假定申購(gòu)金額為申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息為50元，則該可獲得的認(rèn)購(gòu)份額測(cè)算如下所示：

凈申購(gòu)額度＝100,000/（1+0.06%）＝99,940.04元

申購(gòu)花費(fèi)＝100,000－99,940.04＝59.96元

認(rèn)購(gòu)份額＝（99,940.04＋50）/1.00=99,990.04份

即：養(yǎng)老保險(xiǎn)金客戶(hù)通過(guò)銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)項(xiàng)目投資100,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，相匹配認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.06%，假定申購(gòu)金額為申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息為50元，可獲得99,990.04份A類(lèi)基金份額。

例：某投資者投資100,000元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定此筆申購(gòu)依照 100%占比所有進(jìn)行確認(rèn)，假定申購(gòu)金額為申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息為50元，則該可獲得的認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份

即：投資者投資100,000元申購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定申購(gòu)金額為申購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息為50元，則該可獲得100,050.00份C類(lèi)基金份額。

（2）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及到基金份額的數(shù)值均保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)位二位往后的一部分四舍五入，涉及金額的數(shù)值都按照四舍五入方式，保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，從而產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

（十一）本基金的申購(gòu)額度

投資者通過(guò)銷(xiāo)售組織銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)申購(gòu)本基金，初次申購(gòu)最少額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1000元，增加認(rèn)購(gòu)單筆最少額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1000元。通過(guò)一些銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，每筆最少申購(gòu)額度（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)額度及交易極差有規(guī)定的以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的交易規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)。

本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人不設(shè)最大申購(gòu)金額基金認(rèn)購(gòu)擁有限制的限定。

如本基金單獨(dú)投資者總計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成單獨(dú)投資人變向避開(kāi)上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資者認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

基金托管人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)節(jié)申購(gòu)金額等限制，基金托管人務(wù)必最遲在調(diào)節(jié)實(shí)施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上發(fā)表公示。

二、投資人的開(kāi)戶(hù)與申購(gòu)程序流程

（一）我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)審理投資人的開(kāi)戶(hù)與申購(gòu)程序流程

1、銀行開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)

基金認(rèn)購(gòu)出售時(shí)間（周六、周日國(guó)家法定假日不予受理）9：00至17：00。

2、投資人申請(qǐng)辦理設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)（已在本公司設(shè)立基金開(kāi)戶(hù)的，不需要再次申請(qǐng)辦理辦理開(kāi)戶(hù)。）

（1）投資者到銷(xiāo)售柜臺(tái)辦理股票基金的開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

1）填妥然后由本人簽字的《直銷(xiāo)賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；

2）本人有效身份證文案；

3）應(yīng)用港澳臺(tái)居民居住證、港澳臺(tái)通行證、外國(guó)護(hù)照、臺(tái)胞證、外國(guó)人永久居留身份證件開(kāi)戶(hù)投資人除提供有效證件影印件以外，獲得居留權(quán)的境外機(jī)構(gòu)需并提供居留權(quán)證并預(yù)留影印件；

4）尚未取得居留權(quán)的境外機(jī)構(gòu)還需提供在中國(guó)大陸地區(qū)工作中、生活中的證明材料并留存影印件。

5）提供已設(shè)立取得成功人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)并留存影印件；

6）簽定《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（自然人）》；

7）簽定《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；

8）有關(guān)法律法規(guī)的其它的材料。

（2）投資者到銷(xiāo)售柜臺(tái)辦理股票基金的開(kāi)戶(hù)時(shí)還需提供以下材料：

1）填妥的《直銷(xiāo)賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》，經(jīng)辦人員簽名，加蓋公章和法人代表蓋章；

2）填妥的《直銷(xiāo)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》，經(jīng)辦人員簽名，加蓋公章和法人代表蓋章；

3）填妥的《直銷(xiāo)傳真委托協(xié)議》（一式二份），加蓋公章和法人代表蓋章；

4）填妥的《直銷(xiāo)預(yù)留印鑒卡》（一式二份）；

5）填妥的《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》，蓋上銀行預(yù)留印鑒；

6）填妥的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，蓋公章；

7）如機(jī)構(gòu)類(lèi)型點(diǎn)選“消沉非銀行”，請(qǐng)與此同時(shí)填好控制者稅收居民身份聲明文件；

8）加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、稅務(wù)登記的秘境影印件；

9）預(yù)埋金融機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)證明復(fù)印件，須加蓋申請(qǐng)辦理公司公章；

10）法定代表人和受權(quán)經(jīng)辦人員身份證掃描件，二代身份證須正反面復(fù)印，加蓋公章；

11）有關(guān)法律法規(guī)的其它的材料。

3、投資人申購(gòu)需提供的材料

（1）填妥的《直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

（2）簽定《風(fēng)險(xiǎn)提示函》。

4、投資人認(rèn)購(gòu)資金的劃轉(zhuǎn)

申請(qǐng)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)投資者應(yīng)根據(jù)預(yù)埋銀行帳戶(hù)將全額認(rèn)購(gòu)資金在投資申請(qǐng)辦理當(dāng)天17:00前匯到我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)收款賬號(hào)或者由投資者提供已經(jīng)在17:00前劃到款項(xiàng)的證實(shí)。我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)收款賬戶(hù)信息如下所示：

賬戶(hù)名稱(chēng)：尚正基金管理有限公司

開(kāi)戶(hù)銀行：工行深圳市喜年分行

賬戶(hù)：4000032419201007559

注：投資人匯錢(qián)時(shí)需在“打款方”欄內(nèi)填好其在本公司直銷(xiāo)管理系統(tǒng)銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)注冊(cè)登記的名字，在“匯款用途”欄內(nèi)注明“申購(gòu)尚正正享債卷A”或“申購(gòu)尚正正享債卷C”。

5、常見(jiàn)問(wèn)題：

（1）若投資人認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17:00以前沒(méi)到我們公司特定銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)收款賬號(hào)的，則當(dāng)天遞交的申請(qǐng)辦理延期審理。申請(qǐng)受理時(shí)間（即合理專(zhuān)利申請(qǐng)日）以資產(chǎn)到賬日為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）新基金發(fā)行期結(jié)束，以下情形將可被認(rèn)定失效申購(gòu)：

1）投資人劃來(lái)資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理辦理開(kāi)戶(hù)或銀行開(kāi)戶(hù)失敗的；

2）投資人劃來(lái)資產(chǎn)，但逾期不申請(qǐng)辦理申購(gòu)相關(guān)手續(xù)；

3）投資人劃的認(rèn)購(gòu)資金低于其申請(qǐng)的申購(gòu)數(shù)額的；

4）在基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售期截止日期17:00以前資產(chǎn)沒(méi)到特定股票基金銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶(hù)的；

5）我們公司確定的其他失效資金或申購(gòu)不成功資產(chǎn)。

（二）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審理投資人的開(kāi)戶(hù)與申購(gòu)程序流程

投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶(hù)及申購(gòu)辦理手續(xù)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

三、結(jié)算與交收

1、投資人失效認(rèn)購(gòu)資金將在本基金基金合同生效之日起5個(gè)工作日后劃歸投資人特定銀行帳戶(hù)。

2、基金募集期間募集的資金所有凍結(jié)在基金募集專(zhuān)用賬戶(hù)，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。投資人合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

3、本基金份額登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集完成后進(jìn)行。

四、基金驗(yàn)資報(bào)告與創(chuàng)立

本基金募集期間募集的資金應(yīng)藏于基金托管人在具有基金托管資格的銀行業(yè)開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)用賬戶(hù)”。該賬戶(hù)由基金管理人設(shè)立并管理?；鹉技谄跐M(mǎn)或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的時(shí)候起，《基金合同》起效；不然《基金合同》不長(zhǎng)效。

若股票基金合同生效，基金托管人將發(fā)布股票基金合同生效公示。若基金合同不可以起效時(shí)，本基金管理人因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)，將剛募資加計(jì)銀行同期活期利息在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)退還投資者。

五、本基金募集的當(dāng)事人和中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：尚正基金管理有限公司

居所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

法人代表：鄭文祥

開(kāi)設(shè)時(shí)間：2020年07月16日

批準(zhǔn)成立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)[2020]1157號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限公司

注冊(cè)資金：12,000萬(wàn)人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

業(yè)務(wù)范圍：公開(kāi)募集證券投資基金管理方法、私募投資、私募資產(chǎn)管理和證監(jiān)會(huì)許可證的相關(guān)業(yè)務(wù)

聯(lián)系方式：0755-36993670

（二）基金管理人

名字：興業(yè)銀行銀行股份有限公司

居所：福建泉州市鯉城區(qū)江濱中大路398號(hào)興業(yè)商務(wù)大廈

法人代表：呂家進(jìn)

成立年限：1988年8月22日

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

注冊(cè)資金：207.74億人民幣

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

基金托管資格批件及批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)股票基金字[2005]74號(hào)

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、銷(xiāo)售組織

名字：尚正基金管理有限公司

居所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

法人代表：鄭文祥

開(kāi)設(shè)時(shí)間：2020年07月16日

郵編：518036

手機(jī)聯(lián)系人：農(nóng)晨穎

手機(jī)：0755-36993692

發(fā)傳真：0755-36993672

客服中心手機(jī)：4000755716

網(wǎng)站地址：www.toprightfund.com

2、別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)詳細(xì)本企業(yè)官網(wǎng)（www.toprightfund.com）。

（四）登記機(jī)構(gòu)

名字：尚正基金管理有限公司

居所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村小區(qū)皇崗路5001號(hào)深業(yè)上城（城南區(qū)）T2棟703-708

開(kāi)設(shè)時(shí)間：2020年07月16日

法人代表：鄭文祥

手機(jī)：0755-36993679

手機(jī)聯(lián)系人：黃嘉宇

（五）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

名字：北京市植德(上海市)法律事務(wù)所

居所：上海長(zhǎng)寧路1133號(hào)長(zhǎng)寧來(lái)福士T1寫(xiě)字樓1801室

辦公地點(diǎn)：上海長(zhǎng)寧路1133號(hào)長(zhǎng)寧來(lái)福士T1寫(xiě)字樓1801室

責(zé)任人：姜濤

經(jīng)辦人員侓師：鄒野、丁春峰

手機(jī)：(86 21) 5253 3500

發(fā)傳真：(86 21) 5253 3599

手機(jī)聯(lián)系人：鄒野

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)

名字：普華永道中天會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1318號(hào)星展銀行商務(wù)大廈507模塊01室

辦公地點(diǎn)：我國(guó)上海浦東新區(qū)東育路588號(hào)前灘核心42樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：陳艷

聯(lián)系方式：021-23238888

發(fā)傳真：021-23238800

手機(jī)聯(lián)系人：肖菊

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：薛競(jìng)、肖菊

尚正基金管理有限公司

2023年10月11日