1公示基本資料

2 日常認購、贖出業(yè)務(wù)辦理時限

2.1 對外開放日及對外開放時間

1、依據(jù)股票基金合同約定，本基金的封閉期為自股票基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之日）或自每一開放期完畢之日次日起（包含該日）至該封閉期首日的3個月對日（如該對日屬于非工作中日或沒有該對日，則順延到下一工作中日）的前一日止。本基金自每一個封閉期結(jié)束后第一個工作中日起（包含該日）進到開放期，期內(nèi)可以辦認購與提現(xiàn)業(yè)務(wù)流程。本基金每一個開放期正常情況下不得少于1個工作日日且一般不超過20個工作日日。

2、自2023年10月9日起（含該日）至2023年10月20日（含該日）為本基金的開放期，在開放期限內(nèi)本基金接受投資者的認購、贖出和變換申請辦理，敬請投資者注意，認購、贖出和轉(zhuǎn)化的實際辦理時限為對外開放期限內(nèi)上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易時間。

3 日常認購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

1、投資者通過銷售機構(gòu)（含銷售核心銀行柜臺）初次認購（含定投基金）本基金的每筆最少總金額rmb1元（含申購費用，相同），增加認購（含定投基金）每筆最少總金額rmb1元。已擁有本基金份額的投資者不會受到初次認購最少數(shù)額的限定，但鑒于增加認購最少數(shù)額的限定。各銷售機構(gòu)對最少認購額度及交易極差有別的所規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的項目規(guī)定為準。

2、投資者將本期分配基金收益率變?yōu)榛鹫J購時，不會受到最少申購額度限制。

3.2 基金申購費率

投資人在認購基金認購時要繳納申購費用，利率按申購額度下降。用戶可以數(shù)次認購本基金，申購費用按每一筆認購申請辦理單獨計算。詳細如下：

申購費由認購本基金基金份額的投資者擔(dān)負，不列入基金資產(chǎn)。因紅利再投資而引起的基金認購，免收對應(yīng)的申購費。

3.3 其他與認購有關(guān)的事宜

1、當接納認購申請對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認購、中止基金交易等舉措，切實保障總量基金份額持有人的合法權(quán)利。明確的規(guī)定請參閱募集說明書或相關(guān)公告。

2、基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)這一規(guī)定申購額度限制。基金托管人必須要在調(diào)整前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3、基金托管人能夠在股票協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費方式，并最晚應(yīng)當一個新的利率或計費方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

4、基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定，并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質(zhì)性不利影響的情況之下根據(jù)市場情況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低基金申購費率。

5、當本基金產(chǎn)生超大金額認購情形時，基金托管人能夠?qū)υ摴善被疬x用擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。

4 日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1 贖回份額限定

基金份額持有人可以將其或者部分股票基金份額贖回，每筆贖出不能低于1份。某筆贖出造成基金份額持有人在某一銷售機構(gòu)單獨交易賬號的市場份額賬戶余額低于1份，基金托管人有權(quán)利強制性該基金份額持有人所有贖出其在這個銷售機構(gòu)單獨交易賬號所持有的基金認購。

4.2 贖回費率

本基金的贖回費由贖出基金份額的基金份額持有人擔(dān)負，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。贖回費用總額25%應(yīng)歸基金資產(chǎn)，未記入基金資產(chǎn)的那一部分用于購買評估費和其它必需手續(xù)費，但是對于不斷擁有基金認購低于7日的投資人收取贖回費用，把全部記入基金資產(chǎn)。本基金的贖回費率實際如下表所示：

4.3 其他與贖出有關(guān)的事宜

1、基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)這一規(guī)定贖回份額的限制。基金托管人必須要在調(diào)整前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

2、基金托管人能夠在股票協(xié)議約定范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費方式，并最晚應(yīng)當一個新的利率或計費方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒介上公示。

3、基金托管人可以在不違法違規(guī)要求及基金合同規(guī)定，并且在錯誤基金份額持有人利益造成實質(zhì)性不利影響的情況之下根據(jù)市場情況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以稍微降低基金贖回費率。

4、當本基金產(chǎn)生大額贖回情形時，基金托管人能夠?qū)υ摴善被疬x用擺動定價機制，以保證基金估值的公平公正。

5 日常變換業(yè)務(wù)流程

5.1變換利率

1、基金轉(zhuǎn)換費用由退差價費和轉(zhuǎn)走費兩部分構(gòu)成，實際扣除狀況視每一次轉(zhuǎn)換時二只基金基金申購費率差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費率來定。收取贖回費用歸于基金資產(chǎn)比例不能低于相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會要求比例低限及其基金合同的有關(guān)承諾。

2、從申購費低股票基金向申購費強的基金轉(zhuǎn)換時,每一次扣除認購?fù)瞬顑r花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉(zhuǎn)換時,免收認購?fù)瞬顑r花費。認購?fù)瞬顑r花費依照變換額度相對應(yīng)的轉(zhuǎn)走股票基金與轉(zhuǎn)到基金基金申購費率差值開展退差價。

3、基金轉(zhuǎn)換采用每筆計算法，投資人當日數(shù)次轉(zhuǎn)化的，每筆測算變換花費。

4、基金轉(zhuǎn)換費使用的實際計算公式如下：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

在其中，

A為轉(zhuǎn)到的基金認購總數(shù)；

B為轉(zhuǎn)出的基金認購總數(shù)；

C為變換當日轉(zhuǎn)走份額凈值；

D為轉(zhuǎn)走基金份額的贖回費率；

E為變換當日轉(zhuǎn)到份額凈值；

F為轉(zhuǎn)走基金份額的贖回費用；

G為貸幣基金份額的未付款盈利（若有，實際參照企業(yè)相關(guān)公告和各銷售機構(gòu)標準）；

H為認購?fù)瞬顑r利率，當轉(zhuǎn)走基金基金申購費率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費率時，則H=0；

J為認購?fù)瞬顑r費。

轉(zhuǎn)走額度以四舍五入的形式保存至小數(shù)點后兩位，所產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)走資金基金財產(chǎn)中列支；轉(zhuǎn)到市場份額以四舍五入的形式保存至小數(shù)點后兩位，所產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)到基金的基金財產(chǎn)中列支。

舉例說明：某基金份額持有人（非特定投資者）擁有鑫元貨幣型基金A類份額10,000份,假定轉(zhuǎn)走鑫元貨幣型基金A類（并沒有未付款盈利），轉(zhuǎn)換成鑫元淳利定期開放純債發(fā)起式證券基金，變換日鑫元淳利定期開放純債發(fā)起式股票投資基金凈值為1.0100元，認購?fù)瞬顑r利率為0.6%，則可獲得的轉(zhuǎn)化的鑫元淳利定期開放純債發(fā)起式證券基金為：

轉(zhuǎn)走額度=10,000×1.0000=10000元

退差價費=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%=59.64元

轉(zhuǎn)到額度=10000-59.64=9940.36元

轉(zhuǎn)到市場份額=9940.36/1.0100=9841.94份

5、為了滿足投資人的理財需求，投資人在本公司銷售銀行柜臺和公司的電子交易系統(tǒng)申請辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)流程，享有零認購?fù)瞬顑r費率優(yōu)惠，只收取贖回費用。股票基金原變換退差價利率為固定成本的，不享有零認購?fù)瞬顑r費率優(yōu)惠。

5.2其他與變換有關(guān)的事宜

1、變換業(yè)務(wù)流程可用股票基金范疇：

本基金可與我司下列股票基金進行變換業(yè)務(wù)流程，我們公司將來募資管理工作的開放型基金將根據(jù)實際情況明確是否適用這項業(yè)務(wù)并予以公告。

注：同一只基金不同種類市場份額之間不能相互之間變換。

2、轉(zhuǎn)化的二只股票基金務(wù)必均是由同一銷售機構(gòu)市場銷售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注冊登記機構(gòu)處登記的股票基金。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)走方基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方基金務(wù)必處在可認購情況。

3、基金轉(zhuǎn)換，以申請辦理當日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉(zhuǎn)換遵照“先進先出法”的基本原則。

4、變換業(yè)務(wù)申請受理時長與本公司管理的基金日常認購業(yè)務(wù)辦理時長同樣。主要申請辦理標準請遵照銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。若以上特定開放型基金存有中止和限制（超大金額）認購（含變換轉(zhuǎn)到、定期定額投資業(yè)務(wù)流程）等情形的，則相互之間轉(zhuǎn)化的業(yè)務(wù)將受到限制，實際參照我們公司相關(guān)公告。投資人所提出的基金轉(zhuǎn)換申請辦理,在當日股票交易時間結(jié)束之前能夠撤消,股票交易時間完成后不可撤消。

5、投資人在申請辦理變換服務(wù)時，變換出來的基金認購遵照變換出基金賣出業(yè)務(wù)相關(guān)原則解決。銷售機構(gòu)也有不同的所規(guī)定的，投資人在銷售機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵照銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

6、產(chǎn)生大額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出具有相同的優(yōu)先，由基金管理人依照股票基金合同規(guī)定的處理過程開展審理。

7、轉(zhuǎn)到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統(tǒng)之日起算起。轉(zhuǎn)到基金在贖出或轉(zhuǎn)走時，依照自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉(zhuǎn)走確定日止的擁有時間段所適用的贖回費率級別測算之而應(yīng)支付的贖回費用?；疝D(zhuǎn)換后可贖回時間為T+2日。

8、投資人在申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，實際申請辦理規(guī)則及程序流程請遵照各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

9、除銷售組織之外的銷售機構(gòu)是不是開啟基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)以各銷售機構(gòu)為標準。

6 基金代銷機構(gòu)

6.1 場內(nèi)外銷售機構(gòu)

6.1.1 銷售組織

機構(gòu)性質(zhì)：鑫元基金管理有限公司

詳細地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號3層

銷售手機：021-20892066

銷售發(fā)傳真：021-20892080

客服熱線：400-606-6188

官方網(wǎng)站：www.xyamc.com

6.1.2銷售機構(gòu)

（1）華泰證券股份有限責(zé)任公司

公司注冊地址：南京江東中路228號

辦公地點：江蘇南京市建鄴區(qū)江東中路228號

法人代表：劉明

客服熱線：86-25-83387793

網(wǎng)站地址：www.htsc.com.cn

（2）南京市銀行股份有限公司

公司注冊地址：南京市玄武區(qū)中山街288號

辦公地點：江蘇南京市建鄴區(qū)河山街道88號

法人代表：胡升榮

客服熱線：86-25-86775067

網(wǎng)站地址：www.njcb.com.cn

（3）寧波市銀行股份有限公司

公司注冊地址：浙江寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地點：浙江寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法人代表：陸華裕

客服熱線：95574

網(wǎng)站地址：www.nbcb.com.cn

（4）上海市利得基金銷售有限公司

公司注冊地址：我國(上海市)自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室

辦公地點：我國(上海市)自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室

法人代表：李興春

客服熱線：400-032-5885

網(wǎng)站地址：www.leadfund.com.cn

（5）平安銀行股份有限責(zé)任公司

公司注冊地址：深圳羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地點：廣東深圳羅湖區(qū)深南東路5047號中國廣東深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座

法人代表：謝永林

客服熱線：95511

網(wǎng)站地址：www.bank.pingan.com

（6）華瑞保險銷售有限公司

公司注冊地址：上海嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1棟樓B座14層

辦公地點：上海市嘉定區(qū)眾仁路399號運通星財富廣場1棟樓B座14層

法人代表：楊新章

客服熱線：021-68595755

網(wǎng)站地址：www.huaruisales.com

（7）上海市好買基金銷售有限公司

公司注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211模塊

辦公地點：我國(上海市)自貿(mào)區(qū)張楊路500號10樓

法人代表：陶怡

客服熱線：021-20435200

網(wǎng)站地址：www.ehowbuy.com

（8）招商銀行股份有限責(zé)任公司

公司注冊地址：中國廣東深圳市福田區(qū)深南大道7088號

辦公地點：中國廣東深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法人代表：繆建民

客服熱線：95555

網(wǎng)站地址：www.cmbchina.com

（9）上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

公司注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2棟樓二層

辦公地點：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2棟樓二層

法人代表：實際上

客服熱線：021-54509977

網(wǎng)站地址：www.1234567.com.cn

（10）甬興證劵有限責(zé)任公司

公司注冊地址：浙江寧波市鄞州區(qū)海晏北街565、577號8-11層

辦公地點：浙江寧波市鄞州區(qū)海晏北街565、577號8-11層

法人代表：李抱

客服熱線：0574-87082011

網(wǎng)站地址：www.yongxingsec.com

基金托管人可根據(jù)情況變更或調(diào)節(jié)本基金的銷售機構(gòu)，并且在基金托管人網(wǎng)站公示。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

本公司將根據(jù)《鑫元淳利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》和《鑫元淳利定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，在封閉期限內(nèi)，基金托管人理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值；在開放期限內(nèi)，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者服務(wù)網(wǎng)點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值?；鹜泄苋吮仨氃诓贿t于上半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8 其他需要提示的事宜

1、投資人欲了解本基金的具體情況，請仔細的讀好本基金的基金協(xié)議、募集說明書等相關(guān)資料。

2、本基金單一投資人所持有的基金認購或是組成一致行動人的多個投資人所持有的基金認購可以達到或者超過50%，本基金不往投資者市場銷售。

3、銷售機構(gòu)對認購、贖回申請的審理并不等于申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構(gòu)的確接受到申請辦理。認購、贖出確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請確認狀況，投資者應(yīng)立即查看。

4、風(fēng)險防范：本鄭重承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益?；疬^往業(yè)績并不是預(yù)兆在未來主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不構(gòu)成基金業(yè)績主要表現(xiàn)的保障。我們公司提示投資者基金投資的“買者自負”標準，在做出決策后，基金運營狀況與凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自己壓力。投資者投資股票基金時要仔細閱讀基金的基金協(xié)議、募集說明書等相關(guān)資料。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2023年9月27日